国际公法 第四章 国际法的主体讲解

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1、 个人是否是国际法的主体 国际法上的承认 国际法上的继承 一、国际法的主体的概念与特性 （一）国际法的主体的概念 国际法的主体，即国际法律关系的主体， 一般是指独立参加国际关系并依国际法直 接享受权利和承担义务的国际法律人格者 。 （二）国际法主体具有的基本特性： 1、国际法主体是国际法律关系的独立参加 者。 2、国际法主体是国际法权利义务的直接承 担者。 3、国际法主体是依国际法确定的国际法律 人格者。 国家曾经是国际法的唯一主体，随着国际关 系的发展，国际法中其他主体的形成和发展 ，国家逐渐成国家作为国际法的基本主体主 要取决于以下因素： 第一， 国家具有主权，可以自主参与和发展 各类国际

2、法律关系。为国际法的基本主体。 第二， 国家是国际法规范的基本对象。 第三， 国家既是制定和发展国际法的基本主 体，又是遵守和实施国际法的基本主体。 一、国际组织是国际法的重要主体 在国际法领域，国际组织已逐渐成为国际社会在 “维持国际和平及安全、促成全球人民经济及社 会之进展” 方面进行合作的一种重要的组织形 式和法律形式。（ 联合国宪章的用语。 ） 国际组织作为国际法的重要主体，主要取决于以 下因素： 第一，国际组织是各国进行国际合作的重要法律 形式。 第二， 国际组织是国际法规范的重要对象。 第三，国际组织既是参与制定和发展国际法 的重要主体，又是遵守和实施国际法的重要 主体。 国际组织

3、是一种有限的、派生的主体。 二、 争取独立的民族是国际法的主体 民族自决原则是争取独立的民族具有国际法 主体资格的法律基础。 争取独立的民族是一种过渡性的国际法主体 。 三、 关于个人的国际法主体资格 （一）关于个人是否具有国际法主体资格的 问题，的争论： 1、个人是国际法的唯一主体 持这一观点的学者认为，在国际法关系中 ，国家的行为总是由个人来做的，国家的权 利和义务也是由个人来行使和履行的。因此 ，国家既不是国际法的主体，也不是国内法 的主体，国家不具有人格，不享有任何权利 。如劳特派特认为：“国际法所调整的所谓国 家行为，实际上是作为国家机关的个人的行 为。” 该说实际上是否认国际法是“

4、在国际交往 中形成的，用以调整国际关系（主要是国家 间关系）的，有法律约束力的各种原则、规 则和制度的总称”的基本事实，这也是对传统 国际法（它是调整国家间的法律关系的）的 根本否定。 2、个人不是国际法的主体 这一学说认为只有国家才是国际法的 主体，只有国家才能直接享有并承担国际权 利和义务。是实在法学派以国家为核心的必 然结果。我国学者周鲠生也持这一观点：“ 国家是国际法主体，并且是唯一的主体。只 有国家是享受国际权利和负担国际义务的人 格者，个人则与国际法没有直接的法律关系 ，他们惟有通过国家才能享受国际法的利益 。”另王铁崖持此观点。 该说属是传统国际法的观点。然而当今国 际法的某些情

5、况下，个人亦有部分的国际法 上的责任，如战争犯、海盗等，某些国际条 约也直接适用到了个人身上，如欧共体一些 条约中的有些规定就可以直接适用于个人。 因此，或许这一观点也将逐渐无法全面适用 现代国际法的发展。 3、个人是国际法的主体 该说认为个人是国际法的主体，但不是 唯一主体。赞同该观点的学者如詹宁斯、瓦 茨主持修订的奥本海国际法第9版里认为 ：“国家可以将个人或其他人格者视为是直 接被赋予国际权利和义务的，而且在这个限 度内使他们成为国际法的主体。” 我国著名国际法学家李浩培先生也认为：“ 例外地，个人也可以直接享有国际法上的权 利和负担国际法上的义务，因而国际社会至 少已趋向于承认个人为部

6、分国际法主体。” 不可忽视的国际法发展现实： 1、个人在国际法上能直接享有权利。尤其体 现在对于人权的国际保护方面。1950年欧洲 理事会成员国缔结的欧洲人权公约详尽 规定了公民的生存权、禁止酷刑和奴役、人 身自由权、公正审判、罪行法定、私生活不 受干扰、思想、良心和宗教自由、言论自由 和集会结社等权利。 2、个人在国际法中亦有直接负担责任。尤其 体现在国际刑法领域。 纽纶堡国际军事法庭宣称：本法庭认为这 些言论（即战争罪为国家行为，个人无须负 责）应予驳斥。违反国际法之 罪行，其行为者为个人，而非任何抽象的实 体，惟有惩罚犯罪的个人，国际法的惯例才 得实施。 3、个人在国际法上具有行为能力。

7、个人在国 际机构中具有提起诉讼或其他程序的权利， 不仅在制裁国际犯罪中体现出个人可以作为 被告被起诉，而且在某些场合，个人也可以 以原告的身份起诉，亦即个人在国际法上也 具有行为能力，其能更多地参与到争端解决 程序中去。依欧洲人权公约设立的欧洲 人权法院允许个人将有关人权案件提交该法 院处理。 一、概述 国际法上的承认(recognition in international law)一般是指现存国家对于 另一个国家或其政府存在这一事实以一定方 式表示接受的政治和法律行为。广义的承认 可包括现存国家对国际关系中任何事实或情 势的接受。 国际法上的承认具有以下特征： 1.承认的主体是现存国家和国

8、际组织。 2.承认是承认主体对某一被承认者存在这一 事实表示接受的单方面行为。 3.承认既是政治行为也是法律行为。 二、承认的性质 “宣告说”认为，承认具有“宣告”的性 质，即新国家的成立和它取得国际法主体 资格，并不依赖任何其他国家的承认，而 取决于其成为国家的事实。 “构成说”认为，新国家只有经过承认 ，才能具有国际法主体资格。 二、对国家的承认 对国家的承认一般是指现存国家和国 际组织对于新国家存在这一事实以一定 方式表示接受，并表明愿意视其为国家 而与之交往的政治和法律行为。 1.国家承认的对象是新国家 对国家的承认是指对新国家的承认。新国家的出 现。主要有以下几种情况： （1）独立。

9、指争取独立的民族取得独立，建立 起自己的独立国家。 （2）合并。指两个或两个以上的独立国家合并 成一个新国家。 （3）分离。指一国的一部分从母国分离出去成 立新国家。 （4）分立。指一国分成两个或两个以上的新国 家。 2.国家承认是现存国家和国际组织对新国家 存在这一事实表示接受的单方面行为。 3.国家承认对于新国家实现国家交往权具有 重要意义。 三、对政府的承认 对政府的承认（recognition of governments） 一般是指现存国家和国际组织对于新政府存 在这一事实以一定方式表示接受，并表明愿 意视其为国家的合法代表而与之交往的政治 和法律行为。 其主要特征有： 1.政府承认

10、的对象是新政府 2.现存国家和国际组织通常依“有效统治 原则”对新政府予以承认 3.政府承认对于承认双方的权利义务关系 具有重要影响 四、承认的方式与效果 (一)承认的方式 从国际实践来看，承认的方式可作以下几种分 类： 1.明示承认和默示承认(implied recognition) 。 默示承认： 与承认对象建立正式外交关系（互设使馆）； 与承认对象缔结正式的政治性条约；正式接受 领事或正式投票支持参加政府间国际组织的行 为一般也被认为是一种默示承认。 但是，除非明确表示，下列行为一般不认 为构成默示承认：共同参加多边国际会议或 国际条约；建立非官方或非完全外交性质的 某种机构；某些级别和

11、范围的官员接触；对 于外国的某个地区或实体给予某类司法豁免 权的安排等。 2.法律上的承认和事实上的承认（de jure and de facto recognition）。 3.单独承认和集体承认（collective recognition ）。 (二)承认的效果（effects of recognition） 承认作为一种政治法律行为，会产生一系列的政 治和法律后果。 1.法律上的承认的效果。一般来说。法律上的承 认产生全面而广泛的法律效果。这种承认是正式 和不可撤销的，承认的效果主要包括： （1）实现承认国与被承认国间关系的正常化， 为建立外交关系和领事关系奠定基础； （2）承认并尊重

12、被承认国的法律和法令的效力 ； （3）承认被承认国的国家及其财产的司法豁免 权。 （4）双方可以缔结政治、经济、文化等各方面 的条约和协定。 2.事实上的承认的效果。不如法律承认的效 果广泛，事实上的承认被认为是不完全、非 正式和暂时性的。它比较模糊并可以随时撤 销。 （1）承认被承认国的国内立法、司法权力和 行政权力； （2）被承认的国家在承认国法院享有司法豁 免权； （3）双方可以建立经济、贸易关系，缔结通 商协定或其他非政治协定，接受被承认国的 的领事和商务代表等。 五、不承认原则(principle of non- recognition) 不承认原则是有关承认主体在承认问题上 必须遵

13、循的一项原则，是指承认主体对于违 反国际法基本原则造成的事实或情势不得予 以承认。 1976年，南非建立所谓“特兰斯凯独立国家 ”；“伪满洲国”；1965年的“南罗的西亚 国” 六、关于对中华人民共和国的承认问题 对中华人民共和国的承认，实际上是对中华 人民共和国中央政府的承认，属于对新政府 的承认。 国际法上的继承一般是指，一个国际法主体 在国际法上的权利和义务由于某种法律事实 的出现转移给另一个国际法主体。 继承可适用或参考的规则： 1978年关于国家在条约方面的继承的维也 纳公约于1996年11月6日生效。1983年关 于国家对国家财产、债务和档案的继承的维 也纳公约至今仍未生效。 一、

14、国家继承 （一）概述 国家继承一般是指，一国由于领土变更的法 律事实，其在国际法上的权利和义务依法转 移给他国。 1.国家继承的主体是国家。 2.国家继承的对象是与涉领土有关的国际法 上的特定权利和义务，不是国家固有的基本 权利和义务。 3.国家继承发生的原因是由于国家的领土变 更。国家领土变更的情况主要有以下几种情 况： (1)转让或交换领土。在这种情况下，一国的 一部分领土转移给他国，发生领土的部分变 更。 (2)合并。在合并的情况下，发生领土的全面 变更。 (3)分离。在分离的情况下，发生领土的部分 变更。 (4)分立。在分立的情况下，发生领土的全面 变更。 (5)新独立国家。 （二）条

15、约的继承 国家对条约的继承是指继承国对被继承国所订 条约规定的权利和义务的继承。 考量是否继承的基本标准：被继承国与继承 所涉及的领土之间存在的联系。但并非所有 与领土有联系的条约都继承。 “人身条约”不继承。如友好同盟条约、中 立条约等政治性条约。 “非人身性或处分性”条约继承。如划界条 约。 引渡协定、商务协定等介于人身性与处分性 之间的条约继承存有争议。 条约继承的一般原则： 1.国家继承必须符合国际法尤其是联合国 宪章所体现的原则。 2.国家继承不影响条约规定的边界以及条约 规定的同边界制度有关的义务和权利。 3.凡与继承所涉领土有关的非人身条约都应 继承，继承后条约的适用范围仍限于条

16、约原 来的适用范围，除非继承国与条约的其他当 事国另有协议。 4.如从条约可知或另经确定，条约对继承国 或对继承国的全部领土的适用不合条约的目 的和宗旨或者根本改变实施条约的条件，可 以作为例外。 不同情形下的具体规则： 1.对领土一部分的继承（succession in respect of part of territory）。 一国领土的一部分，或虽非一国领土的一部分但 其国际关系由该国负责的任何领土，成为另一国 领土的一部分时： （a）被继承国的条约，自国家继承日期起，停 止对国家继承所涉领土生效； （b）继承国的条约，自国家继承日期起，对国 家继承所涉领土生效，但从条约可知或另经确定 该条约对该领土的适用不合条约的目的和宗旨或 者根本改变实施条约的条件时，不在此限。 2.国家的合并（uniting of states）。 （1）两个或两个以上国