国际经济与贸易 第五章 非关税壁垒措施.

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1、国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务 主主 讲：韦讲：韦 韬韬 E-mailE-mail：weitao8511weitao8511 经济与管理学院国际经济与贸易系经济与管理学院国际经济与贸易系 Date1 第五章 非关税壁垒 开始学习 *2 第第五五章章 非关税非关税壁垒壁垒 5.1 5.1 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 5.2 5.2 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类 5.3 5.3 国际贸易环境壁垒国际贸易环境壁垒 5.4 5.4 WTOWTO禁止一般数量限制原则禁止一般数量限制原则 Date3 w w 美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据

2、美国的 哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼 同时没有兼捕海豚。同时没有兼捕海豚。 w w 20022002年初，欧盟年初，欧盟产品安全条例产品安全条例规定：凡是进口价规定：凡是进口价 格在欧元以下的打火机，必须要配置安全装置，否格在欧元以下的打火机，必须要配置安全装置，否 则不得在欧共体内销售。这一规定把价格要求、专利则不得在欧共体内销售。这一规定把价格要求、专利 要求和安全技术要求复合在一起，形成针对我国打火要求和安全技术要求复合在一起，形成针对我国打火 机生产厂家的技术性贸易壁垒，使我大批企业陷入困机生产厂家的技术性贸易壁垒，使我大

3、批企业陷入困 境。境。 Date4 20002000年年7 7月月1 1日，欧盟开始实施茶叶进口新标准，部分农残比日，欧盟开始实施茶叶进口新标准，部分农残比 以前提高了以前提高了100100到到200200倍，中国的茶叶只有达到绿色食品的倍，中国的茶叶只有达到绿色食品的A A级级 标准，才能迈进欧盟的标准，才能迈进欧盟的“绿色门槛绿色门槛”；面对新的标准，我国；面对新的标准，我国 的茶叶出口商束手无策。的茶叶出口商束手无策。 19981998年年9 9月月1111日，美国发布一项临时动植物检疫法令，对中国日，美国发布一项临时动植物检疫法令，对中国 输美产品的木质包装、铺垫材料实施新的检疫规定。

4、根据这输美产品的木质包装、铺垫材料实施新的检疫规定。根据这 项规定，为防止从中国传入光肩星天牛（一种昆虫）项规定，为防止从中国传入光肩星天牛（一种昆虫） ， 所有来自中国商品的包装必须附有官方检疫机构的相关文件所有来自中国商品的包装必须附有官方检疫机构的相关文件 ，以证明木质包装进人美国前经过了热处理、熏蒸处理或防，以证明木质包装进人美国前经过了热处理、熏蒸处理或防 腐处理，否则禁止进口，期限腐处理，否则禁止进口，期限为为9090天。事实上光肩星天牛不天。事实上光肩星天牛不 光是中国独有，日本、韩国也都有分布，在中国也仅发生在光是中国独有，日本、韩国也都有分布，在中国也仅发生在8 8 个省份和

5、四个树种，而美国的禁令却针对中国的所有省份和个省份和四个树种，而美国的禁令却针对中国的所有省份和 各种木质包装。各种木质包装。 Date5 5.1 5.1 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 含义含义 非关非关税壁垒税壁垒(Non-Tariff Barriers-(Non-Tariff Barriers-NTBsNTBs) )， 是指除关税措施以外的一切限制进口的措是指除关税措施以外的一切限制进口的措 施，它和关税措施一起充当政府干预贸易施，它和关税措施一起充当政府干预贸易 的政策工具。的政策工具。 特点特点 灵活性 时效性 隐蔽性 歧视性 限制进口的有效性 Date6 发达国 家非关 税措施 的作

6、用 发展中国家发展中国家 设置非关税设置非关税 措施目的措施目的 1.限制非必需品进口，节省外汇； 2.限制外国进口品的强大竞争力， 以保护民族工业和幼稚工业； 3.发展民族经济，以摆脱发达资本 主义国家对本国经济的控制和剥削 。 一是作为防御性武器限制外国商品进口，用 以保护国内陷入结构性危机的生产部门。 二是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方 妥协让步，以争夺国际市场。 三是用作对其他国家实行贸易歧视的手段。 5.1 5.1 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 Date7 5.2 5.2 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类 一、进口配额制一、进口配额制 二、二、“ “自动自动” ”出口配额制出口配

7、额制 三、进口许可证制三、进口许可证制 四、外汇管制四、外汇管制 五、进出口的国家垄断五、进出口的国家垄断 六、歧视性政府采购政策六、歧视性政府采购政策 七、国内税七、国内税 八、最低限价制和禁止进口八、最低限价制和禁止进口 九、进口押金制九、进口押金制 十、海关估价制十、海关估价制 十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒 十二、十二、 绿色壁垒绿色壁垒 5.25.2非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类 Date8 一 进口配额制 进口配额进口配额(Import Quotas)(Import Quotas)又称进口限额又称进口限额，是一国政府一定是一国政府一定 时期内时期内( (通常为一年通常为

8、一年) )对进口的某些商品的数量或金额加以对进口的某些商品的数量或金额加以 直接限制；在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，直接限制；在规定的期限内，配额以内的货物可以进口， 超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。 绝对配额 (Absolute Quotas)即 在一定时期内 ，对某些商品 的进口数量或 金额规定一个 最高限额，达 到这个限额后 ，便不准进口 。 全球配额全球配额(Global (Global QuotasQuotas；Unallocated Unallocated Quotas)Quotas) 国别配额国别配额(Coun

9、try (Country Quotas)Quotas) 进口商配额进口商配额(importer (importer quotas)quotas) 自主配额(Autonomous Quotas)，又称单方面 配额(Unilateral Quotas) 协议配额(Agreement Quotas)，又称双边配 额(Bilateral Quotas) Date9 关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝对 数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配 额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待 遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税 ，或征收附加税甚至罚款。 一 进口配额制 优惠性关税配

10、额优惠性关税配额 非优惠性关税配额非优惠性关税配额 2000.12.16-2001.12.312000.12.16-2001.12.31，俄国实行原糖进口配额制，总额为，俄国实行原糖进口配额制，总额为365365万吨，万吨， 第一季度第一季度115115万吨，第二季度为万吨，第二季度为150150万吨，第三季度为万吨，第三季度为6060万吨，第四季度为万吨，第四季度为 4040万吨，对此征收万吨，对此征收5%5%的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收30%30%的关税，但每公斤的关税，但每公斤 关税不低于关税不低于0.090.09欧元。欧元。 欧共体（欧盟）在普惠欧共体（欧盟）在普惠

11、 制实施中所采取的关税制实施中所采取的关税 配额配额 19741974年年1212月澳洲曾规定对除男衬衫、月澳洲曾规定对除男衬衫、 睡衣以外的各种服装，凡是超过配额睡衣以外的各种服装，凡是超过配额 的部分加征的部分加征175%175%的进口附加税。的进口附加税。 Date10 一 进口配额制 关税 配额 与绝 对配 额的 比较 不同点 绝对配额规定一个最高进口 额度，超过就不准进口；而 关税配额在商品进口超过规 定的最高额度后，仍允许进 口，只是超过部分被课以较 高关税。 共同点 都以配额的形式出现，可以 通过提高、扩大或缩小配额 向贸易对方施加压力，使之 成为贸易歧视的一种手段。 Date1

12、1 二 “自动”出口配额 制 “自动”出口配额(“Voluntary”Export Quotas)，又称“自 动”出口限制(“Voluntary” Export Restrains)，是指出口 国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一 时期内(一般为35年)某些商品对该国的出口限额；在 该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。 非协定的“自动”出口配 额 协定的“自动”出口配 额 19751975年在日本政府的指导下，年在日本政府的指导下， 日本日本6 6家大钢铁企业，将家大钢铁企业，将19761976年年 对日本的钢材出口量对日本的钢材出口量“ “自动自动” ”控制控制 在在12

13、0120万吨以内，万吨以内，19771977年又限年又限 制在制在122122万吨。万吨。 19571957年，美国与日本在纺织品上签年，美国与日本在纺织品上签 订了一个为期订了一个为期5 5年的年的“ “自动限制协定自动限制协定” ” ，自动限制在，自动限制在2.552.55亿平方码之内。亿平方码之内。 Date12 2020世纪世纪7070年代以来，随着新保护主义的兴起，用自动出口年代以来，随着新保护主义的兴起，用自动出口 限制进行保护的趋势日益加强，并表现出以下特点：限制进行保护的趋势日益加强，并表现出以下特点： 一是受其影响的贸易覆盖率呈增长趋势。一是受其影响的贸易覆盖率呈增长趋势。2

14、020世纪世纪7070年代初期，年代初期，“ “自动自动 ” ”出口限制协定还不到一打，到出口限制协定还不到一打，到19801980年，其数量增加到年，其数量增加到8080个，如果个，如果 把把多种纤维协定多种纤维协定下实施的下实施的“ “自动自动” ”出口限制包括进去，总数已出口限制包括进去，总数已 达达200200多个。多个。19861986年，实施中的年，实施中的“ “自动自动” ”出口限制协议所影响的贸易出口限制协议所影响的贸易 额，约为世界贸易额的额，约为世界贸易额的8 81010。 二是受二是受“ “自动自动” ”出口限制影响的国家更多地为发展中国家，并有增长出口限制影响的国家更多

15、地为发展中国家，并有增长 的势头。的势头。19871987年，在实施中的年，在实施中的9999个个“ “自动自动” ”出口限制协定中，影响出口限制协定中，影响 到发展中国家出口的有到发展中国家出口的有5050个。从个。从“ “自动自动” ”出口限制的需求看，欧共出口限制的需求看，欧共 体是最主要的策源地，占体是最主要的策源地，占5555个，其次为美国，占个，其次为美国，占3232个。个。 三是受三是受“ “自动自动” ”出口限制影响的产品开始从农业、纺织品与服装等传出口限制影响的产品开始从农业、纺织品与服装等传 统领域转移至钢铁、汽车及高新技术行业。统领域转移至钢铁、汽车及高新技术行业。比如，

16、欧共体不仅对比如，欧共体不仅对 来自日本的钢铁、汽车采用来自日本的钢铁、汽车采用“ “自动自动” ”出口限制，还对来自日本一半出口限制，还对来自日本一半 以上的高新技术电子产品实行以上的高新技术电子产品实行“ “自动自动” ”出口限制。出口限制。 “自 动” 出 口 限 制 保 护 的 发 展 趋 势 Date13 三 进口许可证制 进口许可证制(Import License System)，是指一国政府 规定某些商品的进口必须申领许可证方可进口的管理 进口贸易和控制进口的行政措施。进口许可证必须注 明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。 其与进口配 额的关系 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证 进口进口 商品商品 的许的许 可程可程 度度 公开一般许可证(Open General License，OGL)，又称 公开进口许可证、一般许可证或自动进口许可证。 特种商品进口