国际经济合作国际技术转让.

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1、国际技术贸易国际技术贸易 引导案例 国际技术贸易概述国际技术贸易概述 一、技术的概念和分类 关于制造产品、实施工艺流程、提供服务的系统知识即为 技术。 根据不同标准，可以对技术作如下分类： 1公开技术和秘密技术； 2公有技术和私有技术； 3工业化技术和实验室技术。 二、国际技术贸易的概念及特点 技术贸易（转让）是指关于制造产品、应用生产方法或提 供服务的系统知识的转让，但不包括贸易的单纯买卖或租赁。 特点： n标的是作为无形财产的技术； n交易具有国际性； n交易通常具有复杂性。 三、国际技术贸易的标的 （一）专利 专利是专利主管机关依照专利法的规定，根据发明人的申 请，经审查并在符合法律规定

2、的条件下，授予发明申请人在规 定的时间内对其发明所享有的一种独占实施权。 种类：发明、实用新型、外观设计 特点：排他性、区域性、时间性、实施性 取得专利权的实质条件：新颖性、创造性、实用性 专利侵权的认定及处理 n不视为侵权的几种情形：专利权人许可；在专利申请日前制造 的商品；临时通过一国领土、领海、领空的外国运输工具；专 为科学研究而使用； n侵权的处理：停止侵权；赔偿损失；责令改正并予以公告，处 以罚款；依法追究刑事责任。 （二）专有技术 专有技术（Know-How），指秘密的、有商业价值的，而且 被合法的控制者采取合理措施使其处于秘密状态的信息。 表现形式： 特点： 文字图形形式；实物形

3、式；口头或操作演示形式 知识性；保密性；经济性；可传授性 项目 区别与联系 专 利专有技术 区 别 法律保护专利法；法定占有相关法律；事实占有 保密性公开保密 保护期限1020年无时间限制 存在形式书面形式无限制 内容静态固定不变的动态可变的 地域性有地域限制无地域限制 联 系 1.都是人类创造性思维活动的成果，都是非物质形态的知识； 2.二者通常共处于实施一项技术所需的知识总体之中； 3.在技术贸易中，一项技术转让合同往往同时包括专有技术与专利技术许可两项 内容，它们相互依存，共同完成一项技术转让交易。 专有技术与专利的区别与联系 （三）商标 商标是商品的生产者、经营者在其生产、制造、加工、

4、拣选或者 经销的商品上或者服务的提供者在其提供的服务上采用的，用于区别 商品或者服务来源的，由文字、图形或者其组合构成的，具有显著特 征的标志。 商标权是商标主管机关依法授予商标所有人的，所注册商标受国 家法律保护的专有权。 主要特征 ： 排他性权利；无形的知识财产；有时间性但可无限延 期；地域性；可转让性 商标权取得的原则：注册原则、使用原则、混合原则 商标的分类 n按构成要素分：文字商标，图形商标，组合商标； n按使用者来分：制造商标，商业商标，服务商标； n按用途分：营业商标，等级商标，证明商标； （四）其他国际技术贸易的标的 1.计算机软件 计算机软件是指计算机程序及其有关文档。 根据

5、计算机软件保护条例的规定，侵犯软件版权的行为，视 其侵权程度，可能承担的法律责任包括民事责任和行政责任两种。 2.商业秘密 商业秘密指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实 用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 四、国际技术贸易的方式 五、国际技术贸易的发展趋势 n发达国家占有统治地位 n软件技术所占比重日益增高 n跨国公司控制技术贸易发展 n竞争日趋激烈 国际技术市场是一种“虚拟的”市场，但确是客观存在的。 国际技术贸易的价格与支付国际技术贸易的价格与支付 一、技术的价格 技术的价格是指技术受方为取得技术使用权所愿支付的、 供方可以接受的使用费的货币表现。 直接费用 技术

6、供方的期得利润 技术生命周期和技术所处生命周期阶段 需要技术供方提供技术协助的数量 技术应用的目的及范围 技术受方对使用技术独占性的要求程度 技术供方承担的担保责任与技术受方对技术的吸收能 力 技术供方之间的竞争 利用技术带来的经济效益 技术受方国家的政治情况和法律保护 二、决定技术价格的因素 三、技术价格（使用费）的估定 使用费应是技术受方收入或利润的一部分，应从受方的总收 入中支付。 技术供方占技术受方利润的份额通常以一个固定的百分比表 示，该百分数被通称为提成率： 或 四、支付方式 一次总付 技术供方与受方谈妥一笔固定的金额，由技术受方一次或分期付清。 提成费支付 按受方使用技术后的获益

7、情况以一定比例提取技术使用费。 入门费与提成费结合方式 订约后若干天内或收到第一批资料后若干天内先支付一笔约定的金额 ，这笔金额被称为入门费或初付费，以后再按规定的办法支付提成 费。 国际技术贸易中的税费 n企业所得税：收入来源地有营业机构；较高 预提所得税：收入来源地无营业机构；较低 n双重征税问题的解决途径：使用费来源国先行征税，所在国减 免税收； 国际许可证贸易运行惯例与管理国际许可证贸易运行惯例与管理 许可证贸易 指技术出售 者将其技术 标的物的使 用权通过许 可证协议或 合同的形式 销售给技术 接受方的一 种贸易方式 。 不同种类的许可贸易买卖双方的权利： 许可 种类 买卖双方权利

8、受方享有使用权供方可否保留使用权 第三人 可否获得使用权 独占许可有使用权无使用权不能获得使用权 排他许可有使用权保留使用权不能获得使用权 普通许可有使用权保留使用权和转让权可获得使用权 分许可有使用权，转让权保留使用权和转让权可获得使用权 交叉许可有使用权，无转让权保留使用权和转让权不能获得使用权 许可证贸易合同的特点： 许可证贸易合同是指双方当事人为共同实现专利权、 商标权和专有技术使用权有偿转让的特定目标而规定双方 权利和义务的法律文件。 特点：结合多项内容；涉及多方面法律；内容比较复杂； 合同期限长；是取得某种具有工业产权的无形资产的合同。 （一）国际许可合同的序文 （二）转让技术的内

9、容和范围 （三）技术改进和发展的交换条款 （四）关于技术培训和技术指导的服务条款 （五）技术文件交付条款 （六）价格与支付条款 （七）技术考核与验收条款 （八）保证与索赔条款 （九）税费条款 （十）不可抗力条款 （十一）仲裁与适用法律条款 （十二）合同的生效、期限、续期及终止条款 （十三）合同文字、签字及附件 国际技术贸易中专有技术的“四保”问题 技术进出口是我国对外经济合作的重要组成部分，也是促进 我国经济快速发展的途径。 建国以来，特别是改革开放30年来，我国的技术引进取得了 巨大的成就。 为保证我国对外技术贸易的健康发展，维护技术进出口贸易 的秩序，我国制定了一系列有关技术贸易的法令、法

10、规，对我国 的技术引进和出口进行管理。 我国技术引进与技术出口我国技术引进与技术出口 合同的 履行阶 段 进口交 易的准 备阶段 引进技术项 目的立项 可行性研究 对外询 价、谈 判和签 订合同 阶段 正式对外询价 技术谈判 商务谈判 商签合同 办理技 术引进 合同注 册手续 商务主 管部门 技术资料准备 与交付 技术培训 技术指导和技 术项目验收 支付合同价款 争议的解决、 索赔等 技术进出口程序 进口的一般程序 出口的一般程序 我国对外技术贸易的鼓励政策 （一）技术引进的鼓励政策 关于贯彻落实中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高 科技，实现产业化的决定有关税收问题的通知 关于鼓励技术引

11、进和创新，促进转变外贸增长方式的若干意见 （二）技术出口的鼓励政策 外汇留成 信贷与资金 税收 与技术贸易有关的国际知识产权公约和协议与技术贸易有关的国际知识产权公约和协议 一、与技术贸易有关的国际知识产权公约 二、与技术贸易有关的国际知识产权协定 与贸易有关的知识产权协定（TRIPS协定） 三、TRIPS条款下对技术产权交易的规定 国际技术转让，一般是指位于不同国家境内的自然人、法人及其他组 织之间进行的技术转让。 通过本章的学习，了解技术、技术转让的含义，国际技术转让的标的 、方式、价格以及支付等基本知识。 本章对许可证贸易的商业惯例、与技术贸易相关的国际公约和协定以 及商业限制性条款等进

12、行了详尽的论述。 我国的技术进出口是我国对外经济合作的重要组成部分，在现阶段总 体上呈现良好的发展态势。 本章小结本章小结 1. 什么是技术？技术主要分为哪几种类型？ 2. 简述专利和专有技术的区别和联系。 3. 什么是许可证贸易？说明许可证贸易的种类。 4. 什么是国际技术转让合同？简要叙述国际技术转让合同的主要条款 。 5. 如何判断合同条款是限制性条款？ 6. 简述TRIPS协定对技术产权交易的规定。 复习思考题复习思考题 国际技术贸易合同中的限制性条款问题国际技术贸易合同中的限制性条款问题 一、限制性商业惯例的概述 凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位，限制进 入市场或者以其它方

13、式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别 是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成不利影响，或者通 过企业之间的正式或非正式的，书面或者非书面的协议以及其 他安排造成同样影响的一切行为都叫做限制性商业惯例。 单方面的回授条款 对效力异议条款 排他交易 对研究的限制 对人员使用的限制 固定价格 对技术更改的限制 排他的销售或代理协议 搭售条款 出口限制 共享专利或交换许可协议及其他协议 对广告宣传的限制 工业产权权利有效期届满后的付款义务和其他义务 协议有效期届满后的限制 二、各国对限制性商业行为采取的措施及比较 发达国家关于限制性商业惯例的法律调整 美国的反托拉斯法 “竞争”标准 日本反垄断法 发展

14、中国家关于限制性商业惯例的法律调整 对“限制性条款”的认定 采取原则性和灵活性相结合的做法 大多专门制定调整国际技术转让的法律 法律后果也只是技术转让合同不能生效 三、管制限制性商业行为的国际立法 联合国关于管制限制性商业行为的多边议定的公平原则和规则 联合国国际技术转让行动守则（草案） 世界知识产权组织 WTO与贸易有关的知识产权协议 四、我国对限制性商业惯例管理的立法 n以行为是否损害技术受方利益作为判定依据，在管制态度上 一度也采用原则性与灵活性相结合的做法。 n1983年发布中外合资经营企业法实施条例 n1985年发布了中华人民共和国技术引进合同管理条例及 其实施细则 n2001年发布

15、了技术进出口管理条例 进一步阅读进一步阅读 中国对外技术贸易发展概况 一、技术进口概况 1.初级阶段（19501978年） 20世纪50年代初期，中国处于百废待兴时期，进行经济建设的一个突出矛盾就是技术落后， 因此，50年代中国基本采用了全盘引进的做法，即以进口成套设备为主。从1950年至1978年的29 年里，中国的技术引进工作虽然取得了一定成绩，但发展始终有限，主要表现在技术进口数量有 限，技术引进来源少且以成套设备进口为主，技术引进主体单一且受国家外汇短缺的制约较大。 2.发展阶段（1979年至今） 改革开放后，中国的技术进口开始走上正规，进入发展时期。中国的技术引进方式呈现了一 种多元的状态，有内资企业购买技术、国家借贷技术引进和外商投资企业技术引进等多种形式。 技术引进的资金来源由过去的单一国有企业用国家分给的外汇购买技术变为通过外国政府贷款、 国际金融机构贷款、出口信贷等渠道筹集资金引进技术或将技术引进与投资相结合。在此期