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1、在挂牌公司数量即将突破万家之时，股转系统对挂牌公 司行为规范监管，也日趋收紧。11月3日，腾讯财经独家 获悉，全国中小企业股份转让系统（ 下文简称“股转系统”）于11月2日下发通知，对挂牌公 司开展“监管第一课”培训工作。通知要求，各申请挂 牌公司，需在取得挂牌函之日起10 个工作日内，向辖区证监局报备，由辖区证监局安排挂 牌公司参与“监管第一课”培训。股转系统表示，这一 培训工作，是为了进一步夯实非上市公众 公司事中事后监管机制，提高挂牌公司合规意识和规范 运作水平。股转系统该培训十分重视。在通知中股转系 统表示，若挂牌公司未按要求参加培训， 辖区证监局、全国股转公司将根据具体情况对挂牌公
2、司、公司董监高采取监管措施。自2013年底扩容至全国 以来， 全国中小企业股份转让系统（ 俗称“新三板”），一直为具有高成长性、高风险性， 处于初创期、成长期的科技型、创意型企业提供股份转 让和融资服务。这一常常被业内比作“中 国纳斯达克”的新兴市场，在扩容至全国两年多时间内 ，收获了超过9000家挂牌企业，在监管层寄望于打造多 层次资本市场中扮演着重要角色。不 过，在2016年挂牌企业数即将突破万家之时，监管也成 为这一市场的核心关键词。进入2016年以来，新三板从 行业自查到全面专项检查，再到 “两个加强、两个遏制”，一系列铺天盖地的检查堪称 风暴级。之前地方证监局主要监管职责是上市公司监
3、管 ，如今新三板监管也成为了证监局的责任 ，这也透露出监管的导向。此外，2016年以来，股转系 统已两次实行强制摘牌。6月30日，因未及时发布2015年 年报，朗顿教育（8315 05.OC）和中成新星（831610.OC）被强制摘牌。9月31日 ，因未按照规定时间披露2016年半年度报告，森东电力 （833364 .OC）与众益达（833974.OC）被强制摘牌。股转公司指 出，强制摘牌是加强监管的一项重要举措，将对市场产 生警示效应。附通知原文： 对于挂牌公司关于开展挂牌公司“监管第一课”培训的 通知各申请挂牌公司：为进一步夯实非上市公众公司事 中事后监管机制，提高挂牌公司合规意识 和规范运作水平，现对挂牌公司开展“监管第一课”培 训工作。申请挂牌公司应在取得挂牌函之日起10个工作 日内向辖区证监局报备，由辖区证监局 安排挂牌公司参与“监管第一课”培训。若未按要求参 加培训，辖区证监局、全国股转公司将根据具体情况对 挂牌公司、公司董监高采取监管措施。全 国股转公司2016年11月2日 禁止转载，谢谢支持。 房速贷 ty911htvv
