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1、计算机软件法律保护 Legal Protection of Computer Software 课件（3a） 主讲人：贺炯 办公室：崇法楼416室 电话：67790083 电子邮件：hejiong 第三章 计算机软件的专利权保护 第一节 计算机程序发明创造的法律保护 一、对与计算机程序相关的发明创造（Invention -creation）提供专利保护的必要性 著作权保护的未及之处： 计算机程序体现的层次 编码 表达层：是什么（ What?） 处理逻辑层 ：怎么做（ How?） 需求规格层：做什么（ Why?） 需求规格层（Functionality），是指对于该程序 的功能性需求规格设计。
2、处理逻辑层（Software design），是指为实现该 程序的功能、性能需求设计而进行的一种设计， 它包含对特定信息进行的处理过程（Process）， 是通过计算机硬件处理特定问题的解决方案（ Solutions），其中包含该程序的处理流程（ Flowchart）、算法（Algorithm）、数据结构（ Data structure）、用户界面（User interface）等 要素。 Software design is the process by which an agent creates a specification of a software, intended to acc
3、omplish goals, using a set of components. A flowchart is a type of diagram that represents an algorithm, workflow or process, showing the steps and their order by connecting them with arrows. An algorithm is a step-by-step procedure for calculations. A data structure is a particular way of storing a
4、nd organizing data in a computer so that it can be used efficiently. A user interface is the space where interaction between humans and machines occurs. 编码表达层（Code），是指计算机程序本身，其 形式为源程序（SC）和目标程序（OC）。它按照 处理逻辑层的设计、使用编程语言编写，是一项 软件研发工作的最终成果。 处理逻辑层中包含的程序的组织结构、处理流程 设计、算法、数据结构等要素具有显著的技术特 征。如果通过扩张著作权，将其延及计算机程
5、序 的技术性设计，那么这样显然不符合著作权法的 原理。 是否保护智力成果的功能性应用，是专利保护范 围与著作权保护范围的分界。 对计算机软件而言，专利保护是著作权保护重要 的补充。 案例：北京精雕科技有限公司诉上海奈凯电子科技有限公 司侵犯计算机软件著作权纠纷案 2006年沪一中民五（知 ）初第134号 原告北京精雕科技有限公司于2001年自主开发了 “CNC 雕刻系统”，该系统由精雕雕刻CAD/CAM软件即 JDPaint软件、精雕数控系统、机械本体三大部分组成。 该系统的使用通过两台计算机完成，一台是加工编程计算 机，另一台是数控控制计算机。工作流程是：首先在加工 编程计算机上运行JDPa
6、int软件而生成一种Eng格式的数 据文件（Eng格式是原告自定义的文件格式），再由运行 于数控控制计算机上的控制软件接收该数据文件，将其变 成对雕刻机床的加工指令。 2006年初，被告上海奈凯电子科技有限公司在其网 站上大量宣传其开发的NC1000雕铣机数控系统全 面支持JDPaint各种版本的Eng文件。 原告认为，被告通过非法破译Eng格式的方式，开 发、销售能够读取Eng格式数据文件的数控系统是故 意避开或者破坏原告为保护软件著作权而采取技术措 施的行为，构成对原告著作权的侵犯。被告的行为使 得JDPaint软件可以在其他数控雕刻机上使用，导致 原告精雕雕刻机销量减少，造成经济损失。
7、上海市第一中级人民法院经审理认为，其所开发数控 系统中的Ncstudio软件能够读取JDPaint软件输出的 Eng格式数据文件，但因Eng数据文件及该文件所使 用的Eng格式不属于著作权法对计算机软件的保护范 围，故被告的行为不构成侵权。 二、专利和专利权的初步概念 Patent的含义：Patent一词起源于拉丁文 “litterae patentes”。专利权是国家根据发明创造 人（Inventor）或设计人（Designer）的申请， 以向社会公开发明创造或设计的内容，以及发明 创造或设计对社会具有符合法律规定的利益为前 提，根据法定程序在一定期限内（Limited time ）授予发明
8、创造人或设计人的一种排他性权利。 特征：技术方案的公开（Disclosure） 三、计算机程序的可专利性 条件一：“本法所称的发明创造是指发明、实用 新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者 其改进所提出的新的技术方案。”（专利法 第2条） 条件二：“对下列各项，不授予专利权：（一） 科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三 ）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品 种；（五）用原子核变换方法获得的物质；（六 ）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作 出的主要起标识作用的设计。”（专利法第 25条） 第二节 专利制度要点 （该节内容为专利法基础知识，非本课程讲授与 考核重点） 一、专利
9、权的特征 （一）独占性更强 （二）以向社会公开技术为条件 （三）经审查后才能依法定程序授予 （四）地域性、保护期限等限制更加突出 二、专利制度的作用 （一）鼓励发明创造 （二）促进发明创造投入实际应用 （三）提供技术信息和资料 三、专利权的客体 发明创造（Inventions-creations）是指发明、实 用新型和外观设计。 （一）发明的概念 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新 的技术方案。 1、必须是正确利用自然规律的结果 2、必须是一种技术方案 3、能够被较为稳定地重复实施 （二）发明的种类 1、产品发明 产品发明是指发明的最终表现形态是一种实物。 2、方法发明 方法发明是指发
10、明的最终表现形态为一种实现某 种技术效果的程序或步骤。 3、改进发明 改进发明是指对已有的产品发明或方法发明作出 实质性革新的技术方案。 四、不授予专利权的对象 （一）专利法特别予以排除的对象：智力活动的 规则和方法 （二）违反法律、社会公德或者妨害公共利益的 发明创造 （三）向外国申请专利前，未依法报请保密审查 的在中国完成的发明或实用新型 法律依据：申请专利的发明创造涉及国家安全或 者重大利益需要保密的，按照国家有关规定办 理。（专利法第4条） 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用 新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专 利行政部门进行保密审查。保密审查的程序、期 限等按照国务院
11、的规定执行。对违反规定向外国 申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利 的，不授予专利权。（专利法第20条） 五、专利权的主体 （一）发明人或设计人 发明人或设计人是指对发明创造或外观设计的实 质性特点作出创造性贡献的人。发明人专指专利 法上发明的完成人。设计人专指实用新型或外观 设计的完成人。 注意：发明人或设计人只能是自然人，不能是法 人或其它组织。 （二）发明人或设计人的单位 根据我国法律，执行本单位的任务或者主要是利 用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职 务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于 该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。 注意：与单位交付的任务及其物质技术条件
12、无关 的发明不是职务发明。 （三）合作发明与委托发明的权利人 若两个以上单位或个人都对发明创造作出实质性 贡献，则该发明创造为合作发明创造。 我国法律规定：两个以上单位或者个人合作完成 的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权 利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请 被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。 注意：合作开发一方不同意申请专利的，其它方 不得申请该专利。 委托发明创造，是指一个单位或个人接受其他单 位或个人委托所完成的发明创造。 （四）外国人 Nationals of any country of the Union shall, as regards the protec
13、tion of industrial property, enjoy in all the other countries of the Union the advantages that their respective laws now grant, or may hereafter grant, to nationals; all without prejudice to the rights specially provided for by this Convention. Consequently, they shall have the same protection as th
14、e latter, and the same legal remedy against any infringement of their rights, provided that the conditions and formalities imposed upon nationals are complied with.（Article 2, Paris Convention） 我国法律规定：在中国没有经常居所或者营业所 的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申 请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设 立的专利代理机构办理。 （五）受让人 我国法律规定：专利申请权和专利权可以转让。
15、 中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国 其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依 照有关法律、行政法规的规定办理手续。转让专 利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合 同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专 利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的 转让自登记之日起生效。 六、专利申请的实质条件 （一）先申请原则与专利申请日 先申请原则：两个以上的申请人分别就同样的发明创 造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 向国务院专利行政部门邮寄的各种文件，以寄出的邮 戳日为递交日；邮戳日不清晰的，除当事人能够提出 证明外，以国务院专利行政部门收到日为递交日。 （二）外国优先权 外国优先权的概念：申请人自发明或者实用新型在外 国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外 观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内， 又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同 中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照 相互承认优先权的原则，可以享有优先权。（专利 法第29条） 七、申请发明专利应当提交的文件 （一）请求书 主要包括国家知识产权局印制的发明专利请求书 。 （二）说明书及其摘要 1、说明书的要求：说明书应当对发明或者实用新型 作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员 能够实现为准；必要的时候，应当有附图
