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1、时迈企业管理研究中心 产权经济学 产权经济学的主要研究内容是产权与资 源配置的关系以及产权及其安排对经济 活动的影响等。 产权经济学研究的内容 产权 制度安排 资源配置 主要内容： 产权的基本概念等 产权界定及对外部效应的治理 产权安排和资源配置科斯定理 制度变迁 公有资源的产权问题 产权经济学的前提假设 经济人的人格假设利己主义 资源稀缺性假设 不确定性和复杂性假设 非完全竞争的市场假设 有限理性假设（诺思产权，制度变 迁和经济绩效） 交易费用为正的假设 新古典经济学的理论假设（部分） 行为人收益最大化原则，即人的完全理性 。 现实世界中的人只能是有限理性的，不具有 完全理性的特征。有限理性
2、的假说表明，行 为人的决策结果可能只是“满意”，而不是最优 。即新古典经济学的完全理性假设与实际不 符。 完全竞争的市场经济 经济信息的不完全性 竞争的不完全性 新古典经济学不讨论产权问题的原因 新古典经济学的理论推导的前提是完全竞争 的市场经济。 在他们的假设中，交易是在无摩擦的瞬间自 愿完成的，因此不会产生事前的缔约成本和 事后的履约成本，也即交易费用为0或可以忽 略不计。因此不论初始产权如何安排，行为 人总可以通过自愿的交易达到资源的最优配 置。 因此他们集中研究价格和交换的理论， 而并不关心产权制度和资源配置的关系。 产权的基本概念 产权的起源 产权概念是一个历史范畴: 人口增长的压力
3、人口增长论 代表人物:诺思 资源稀缺程度的提高资源稀缺论 代表人物:德姆塞茨(资源稀缺引起价格相 对变化) 合作可以带来对双方都有利的收益经济 物品可增值论 代表人物:Cooter,R.和Ulen,T. Alchian关于产权的定义 Alchian定义“产权”：一种通过社会强制 而实现的对某种经济物品的多种用途进行 选择的权利A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good。 关于“社会强制” 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理道 德规范 关于“选择的权利”经济资源的多种 用途
4、产权包含使用权,收益权,处置权和转让权 所有权与产权 产权(property rights) 所有权(ownership) 它们有区别吗？如果有，区别何在 ？ 所有权与产权 产权 产权是一组权利, 是可以分解的; 产权包含使用权, 收益权,处置权和 转让权; 产权的范围更广, 如特定空间上的 安静享用权. 所有权 把各种权利看作 整体; 产权分解后,所有 权变得不完备,因 此便不能以“所有 权”来形容任何一 方拥有的权利. 广义和狭义之分 产权的分类Alchian 的一个经典注释 私有产权 法人产权 公有产权 国有产权 非存在产权 私有产权 私有产权： 其使用权按照资源本身固有的特性划分给私人
5、专 有 由上述私人使用权获得的收入不能通过法律来减 少，也不受其约束和侵犯 可以自由转让 价格管制、征税和对产权转让的限制，都是 对私人产权的侵犯（ “私有产权神圣不可侵犯 ”） 在私有产权下，任何共同协议的和约条件都 是得到许可的。如果有些和约协议在一定程 度上受到禁止，私有产权就被否定了。 为什么私人产权？ 为什么私人产权？ 形成自由竞争环境只有在私有产 权的情况下，人们才用市场价格配置 资源；当然用市场价格配置资源本身 也具有成本。 提高资源配置效率 降低交易费用 较好的激励作用 公有产权 为公众所有 不可分割性 任何人都没有对公共财产的排他性使用 权 不可转让性 公有产权的实例：公共道
6、路，免费公园 ，自由出入的公共捕鱼区 为什么公有产权？ 一些资源采用公有产权的制度安排，是 因为它可获得的租金低于实施排他性私 人产权的成本 如果上述条件严格成立，那么在这种公 有产权下租金消散就不是一种浪费 租金耗散：一个本来是有价值的东西， 由于是共有产品，在竞争中其价值或净 价值减小或消失。 公有产权的经济学分析 公有产权产生了一系列的问题： 存在外部性 对该权利的使用损害他人的利益（如） 搭便车行为 产权拥挤现象：公有苹果树上的苹果，从来 等不到长熟就会被人们摘光 法人产权（公司产权） 法人产权：关于如何行使对公司资产的 各种权利的规则和约束。 具有排他性（排斥那些没有通过交换就 想取
7、得这一权利的人） 可分割性公司内部的专业化分工。 可转让性如：股权的转让 国有产权 产权归属的唯一性 由国家所有，其他任何人或者组织都不能侵犯 产权经营的代理性 国家主权者是一个抽象的概念。 使用权的排他性 没有政府的授权，任何个人或团体占有或处分国有资 产均被视为违法行为 收益归属的确定性 非国家莫属 剩余索取权的不可转让性 否则国有制性质就会改变 非存在产权 空气、水等 产权界定及对外 部效应的治理 产权模糊与市场失灵 产权模糊： 产权归属的不清晰； 产权归属清晰，但是产权保护无效或失效 产权模糊会导致市场机制的扭曲，产生 市场失灵。 外部效应 外部效应： 某项交易活动通过非价格机制的传递
8、而对 第三者产生有利的或不利的经济影响。 产生外部效应的原因： 产权界定不清晰 市场组织成本引起的。市场组织成本是重 新组织一个新的市场的成本。 水污染:产权残缺的案例 钢 厂 养鱼 场 结论：在存在外部负效应时，竞争企业的 利润的最大化行为并不能自动导致资源的 帕雷托最适度配置。 考虑钢厂为了提高利 润而增产； 养鱼场承担了钢厂的 社会成本； 钢厂的自身最优产量 与社会最优产量。 公地的悲剧:一个产权拥挤的案例 鱼塘： 若公有， 若私有， 外部效应的解决办法 庇古的传统方法： 把税收和补贴作为解决外部效应的两大法 宝 科斯的挑战：外部效应内部化 让制造了外部效应的行为人承担或享有其 外部效应
9、产生的结果。 如：水污染的例子中 确立所有权（=确立一种竞争模式或是 一种游戏规则） 排他性的权利安排 产权界定的准则并不单一，如： 阿拉斯加淘金热中先占权 单位分房 田地包产到户时的分田公平标准 效率标准 产权的界定 产权界定的成本 产权界定的技术成本 为了确定排他性的产权，需要重新进行资 产价值的评估，在物理和价值形态上给出 产权的边界。 产权界定的交易成本 在产权界定过程中，由于不同的行为人或 利益集团之间的利益冲突而造成的经济效 率的损失或为之付出的各种费用。 对产权的保护 国家对产权的保护是通过法律制度保护 产权，具有强制性； 而社会伦理道德规范对产权的保护具有 一定的作用，但是它不
10、具备强制性。 产权安排和资源配 置科斯定理 科斯定理的表述 如果市场交易费用为0，不管初始权利如 何安排，总会到达资源的帕雷托最优配置 。 在交易费用大于0 的世界里，不同的权利 界定会带来不同效率的资源配置。这是科斯定 理实质性的表述，由于产权的安排影响到资源的配置效率，所以法 律制度对产权的初始安排和重新安排的选择是必要的。 由于制度本身的确定不是没有代价的，因 此，确定什么样的制度，怎么确定制度， 这些选择都会导致不同的经济效率。即考 虑到制度变迁的成本。 科斯定理的本质 科斯三定理概括了科斯关于产权制度安 排、交易费用和资源配置效率三者关系 的基本思想。 科斯定理本身没有制度偏好，是个
11、中性 的定理。制度选择是以资源配置达到最 优时交易费用的高低为依据的。 张五常 科斯定理的缺陷效率标准的含混 接受了与自己宣称的方法论不相适应的 帕雷托效率标准。 帕雷托最优是在0交易费用的前提假设下 ，通过逻辑推演得出的，它与科斯认为的 交易费用大于0有出入，因此他的效率标 准与他的前提假设互相矛盾。 只体现了资源配置效率，没有提到产权 制度效率的问题。 交易费用理论 产权制度 产权制度由既定产权关系和产权规 则组合而成的且能对产权关系实行有效 的组合、调节和保护的制度安排。 市场经济条件下的产权制度的安排 在交易费用大于0的情况下，与现代市 场经济相适应的一套法律上强有力的产 权制度至少应
12、包含如下内容： 合适的产权安排：交易主体对交易对象具 有清晰的产权；产权的使用形式不受限制 ，但是不可违法及损害他人的利益；产权 具有可交换性；权责对等。 企业产权结构的合理安排：明确各方的权 利义务关系；确定法人财产权。 有效的产权保护 产权制度在市场经济中的功能 界定产权的功能； 规范交易行为的功能； 产权制度的激励功能； 提高资源的配置效率的功能。 现代企业产权制度 核心内容:产权清晰 内在要求:产权顺畅流动 企业购并 资本经营 组织框架:产权结构多元化 功能机制:企业家作用 产权研究的扩展：特别资源的 产权问题 人力资源：天赋、能力和知识 人力资本的产权特征 天然属于个人 特别的保护办
13、法 积极利用和消极“利用” 制度变迁 V.W.拉坦的一个制度变迁的模型 假定： 制度变迁可能是由对与经济增长相联系的更为有效的制度绩效的 需求所致的； 制度变迁可能是关于社会与经济行为、组织与变迁的知识供给进 步的结果。 对制度变迁的需求： 人口增加以及资源稀缺性产生的压力； 由技术变迁所释放的新的收入流是对制度变迁需求的一个重要原 因； 新的收入流的分割所导致的与技术变迁或制度绩效的增进相联系 的效率受益，这是进行进一步的制度变迁的一个主要激励； 制度变迁的供给 社会科学知识和有关专业知识的进步 自然科学及工程知识的进步 政府、企业家或其他人的特殊目的的实现 关于制度变迁的经济学理论：诱致
14、性变迁与强制性变迁（林毅夫） 制度安排：管束特定行动模型和关系的一套行为 规则。有正式的和非正式的（价值观念、意识形 态和习惯等等）。 诱致性制度变迁：现行制度安排的变更或替代， 是由人们在响应获利机会时自发倡导、组织和实 行。 强制性制度变迁：由政府命令或法律引入和实行 的 预期的净收益超过预期的成本，一项制度安排就 有可能被创新。诱致性制度变迁往往也需要政府 的行动来促进变迁过程。但是政府的力量并不是 主导推动力。 制度不均衡的原因 制度选择集合的改变 可行的生产技术集合的改变 政府政策的改变 技术的改变 马克思认为，技术变化在社会制度结构方 面起到决定性作用； 技术变化改变了特定制度安排
15、的相对效率 ； 要素和产品相对价格的长期变动影 响获利 其他制度安排的变迁 公共资源的产权 公地的悲剧 哈丁 (1968)：Tragedy of the Common 许多个人利用“公共的（common, open to all）”稀 缺资源 个人从公共资源的利用中受益，但仅仅分摊一部分资 源成本 悲剧：每一个理性的人都有动力来过度使用公共资源 ，直至公共资源的生产能力被完全破坏 更早的文献：Scott Gordon(1954): that everybodys property is nobodys property. 公地悲剧的逻辑1 囚徒困境 (Prisoners Dilemma, PD)(Dawes, 1973)：个人理性与集 体理性相冲突 囚徒博弈 个人理性选择为“坦白”；但是集体理性选择为 都不坦白。 c1 c2 f2g2 f15，50，6 g16，01，1 注：F表示“坦白”；G表示“不坦白”；在监狱中度过的年数。 囚徒博弈 5 5 0 6 6 0 1 1 结论：个人理 性不同于集体 理性； 完全信息的中央控制 5+x 5+x x 6 6
