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1、上海交通大学 硕士学位论文 试论债权让与之公示以双重让与为主要分析对象 姓名：贾邦莲 申请学位级别：硕士 专业：民商法学 指导教师：其木提 20070120 试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 试论债权让与之公示 以双重让与为主要分析对象 摘 要 随着债权资本化程度的不断加深，为了保护受让人利益及交易安 全，债权让与对表征方式的需求就如同物权变动一样强烈。作为关系债 权让与制度价值能否具体实现的让与通知能否像物权变动中的“登记与 转移占有”一样，真正发挥公示作用以及如何构建起债权让与的公示机 制都是十分重要且值得研究的问题。本文除引言和结语外，共分四部分 就
2、此问题展开讨论： 首先引言部分提出问题，即在一般指名债权让与过程中，让与通知 是否具有公示对抗效力，究竟应采何国立法模式解释我国现行相关立 法，从而引出下文比较法考察。本部分同时交待了本文研究重点（债权 的双重让与优先权判断规则） 、研究方法及论文整体构造。 第一部分与第二部分以分析双重让与优先权判断规则为重点，分别 对大陆法系及英美法系主要国家债权让与的立法模式进行了比较上的考 察。 第一部分是关于大陆法系。在这一章，整理论述了以法国、日本为 代表的对抗要件主义和以德国、我国台湾地区为代表的善意债务人保护 试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 主义两种立法模
3、式，归纳得出：前者承认让与通知具有对抗第三人的效 力，具有公示作用；后者则认为让与通知仅仅具有保护善意债务人的效 力，不能对抗第三人，因而不具有公示作用。 第二部分是英美法系。该章主要介绍了英国的糅合主义立法及美国 的让与登记主义。在英国，制定法上的债权让与采通知生效主义，衡平 法上的债权让与采债务人保护主义，处理债权的双重让与时采通知对抗 主义，即“通知在先，权利优先” 。因债权的双重让与优先权判断规则 与受让人利益及交易安全密切相关，因而说英国最终承认让与通知可以 对抗第三人，具有公示作用。美国的让与登记主义认为让与通知仅仅具 有对抗债务人的效力，不具有公示作用，因而在让与通知之外又另设让
4、 与登记制度以保护受让人利益和交易安全。 第三部分，介绍了我国现行相关立法规定及实务界争议，梳理了学 界关于债权让与通知主体及双重让与优先权判断规则的争论。 合同 法对债权让与通知的主体、效力等方面规定地极其模糊，加上又未对 双重让与情形进行规定，导致无论是审判实务还是学说理论都是争论不 一。学界针对双重让与优先权判断规则主要存在“通知在先，权利优先” 和“时间在先，权利优先”两种学说，前者即对抗主义，承认通知具有 对抗第三人的效力，有公示作用，后者乃善意债务人保护主义，认为通 知仅仅可以保护债务人，无法保护受让人，不具有公示作用。 最后第四部分，在比较各国关于债权让与公示的不同立法模式基础
5、试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 之上，深入分析债权让与通知的性质和效力，得出结论： （1）让与通知 仅仅具有保护债务人的效力，不具有保护其他第三人的公示对抗效力， 因而我国关于让与通知效力的规定应采善意债务人保护主义，同时主体 上应允许让与人与受让人均有权通知； （2）在分析债权让与公示之必要 性基础之上，认为我国应在传统债权让与通知之外引入美国让与登记模 式，真正构建起债权让与的公示机制以保护交易安全。 关键词：关键词：债权让与，让与通知，双重让与，公示，让与登记 . . 试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 RESE
6、ARCH ON THE PUBLICATION SYSTEM OF ASSIGNMENT OF CREDITORS RIGHT ABSTRACT The deepening capitalization of the assignment of creditors rights calls for publication and reflection in consideration of the safety. Whether notification which is of great importance to the realization of the assignment of c
7、reditors rights can be put in charge of this task and how to establish the publication system are worth researching. This thesis consists of four parts except the foreword and epilogue. The foreword mainly puts forward the question whether notice to obligor in the designated assignment of creditors
8、right possesses of the effectiveness to the third party and which legal mode the Contract Law of China should follow. This part also tells the research methods and the focus of the study which is the priority doctrine of multi-assignment. The first and second parts elaborate different legal modes of
9、 assignment 试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 of creditors right in some representative countries of different legal systems such as France, Germany, Japan, England and America. The first part focuses on the continental law system and compares two legislation modes which represented by France, Jap
10、an, Germany and Taiwan District. It is concluded by comparison that the former mode of France and Japan admits that the notice to the obligor can act against the third party while the latter one of Germany and Taiwan District holds that the notice to the obligor only can protect the obligor. Therefo
11、re, the former mode deems that the notice possesses of public effect whereas the latter one does not think so. The second part is about the Anglo-American law system. It mainly concentrates on the legislation of British and the USA. In British, notice makes the statutory assignment of creditors righ
12、t effective while it only protects the obligor in the law of equity. When it comes to the multi- assignment, notice can act against the third party and possess of the public effect. The registration adopted by the USA, however, holds that notice can only act against the obligor and it does not posse
13、ss of public effect. Therefore, registration is undertaken to act against the third party and protect the trading safety. The third part introduces the legislation of our country and debates of 试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 notices effectiveness and principal part in the judicatory practice an
14、d the academia. The fourth section concludes that the Germany legal mode should be adopted to explain the notices effectiveness. At the same time, based on the analysis of the necessity of publication of assignment of creditors right, the American legal mode of registration should be learned from in
15、 the future legislation in China. KEY WORDS: assignment of creditors right, notice of assignment, multi-assignment, publication system, registration 试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 上海交通大学 学位论文原创性声明 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全 意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：贾邦莲 日期：2007 年 1 月 20 日 试论债权让与之公示 上海交通大学硕士学位论文 以双重让与为主要分析对象 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复
