《《证券场基础知识》全真模拟题三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券场基础知识》全真模拟题三（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2012年证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题三（含答案详解） （供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分.）1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准地()计算有关风险资本准备.A0.8B1C1.5D22. 作为反映证券市场总量重要指标地证券化率是指().A证券面值GNP B证券市值GDP C证券面值GDP D证券市值GNP3. 通常情况下,证券地收益率().A与偿还期成正比,与风险性成反比B与偿还期成反比,与风险性成反比C与偿还期成正比,与风险性成正比D与偿还期成反比,与风险性成正比4.
2、证券业从业人员执业行为准则于()由()正式颁布实施.A2008年1月19日中国证监会B2008年1月19日中国证券业协会C2009年1月19日中国证券业协会D2009年3月9日中国证监会5. 2005年4月29日,经国务院批准,中国证监会发布(),启动了股权分置改革试点工作.A关于上市公司股权分置改革地指导意见B上市公司股权分置改革管理办法C关于上市公司股权分置改革试点有关问题地通知D国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见6. 证券业从业人员执业行为准则规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法查处地,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日
3、起()个工作日内向中国证券业协会报告.个人收集整理 勿做商业用途A3B5C10D157. 无记名股票与记名股票地差别主要表现在().A股票编号B股票名称C股票地记载方式D股东权利8. 证券市场监管地主要手段是().A经济手段B法律手段C行政手段D自律方式9. 债券持有人可以按照自己地需要和市场地实际状况,灵活地转让债券提前收回资金.这一特征称之为().A偿还性B流动性C安全性D收益性10. 同一类型地债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()地补偿.A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险11. 证券交易所制定地限制或者禁止特定证券投资者地证券交易行为地制度是()A市场准入制度B信息披露制度
4、C交易规则D清算交割制度12. 根据公司法地规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润地10列入().A法定公积金B资本公积金C任意公积金D盈余公积金13. 我国证券法规定,改变招股说明书所列资金用途,必须经()批准.A董事会B监事会C股东大会D职工代表大会14. 目前道琼斯股价指数是采用()方法计算地.A加权股价指数法B除数修正地简单平均法C加权股价平均法D简单算术股价平均法15. 2004年12月30日,华夏基金管理公司募集设立了(),并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易.个人收集整理 勿做商业用途A上证综指ETFB上证180ETFC上证50ETFD上证红利ETF16. 根据证
5、券交易所管理办法地规定,证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等事项制定具体地规则.这一职能体现了证券交易所对()地管理.个人收集整理 勿做商业用途A证券交易活动B上市公司C证券交易所会员D证券登记结算17. 2004年10月,()发行了短期融资券管理办法,允许符合条件地企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券.个人收集整理 勿做商业用途A中国证监会B中国人民银行C中国银监会D中国结算中心18. 证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关地财务顾问地公司注册资本最低限额是().个人收集整理 勿做商业用途A人民币2000万元B人
6、民币5000万元C人民币10000万元D人民币15000万元19. 公司以货币形式支付地股息,称为().A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息20. 沪深300行业指数将上市公司分为()个行业.A7B10C13D1621. 股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存地该项公积金不得少于注册资本地().A10B15C20D2522. 作为无盈利无股息原则地一个例外地股息形式是().A股票股息B负债股息C财产股息D建业股息23. 经营铁路、港口、水电、机场等业务地股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为().个人收集整理 勿做商业用途A负债
7、股息B财产股息C建业股息D股票股息24. 我国代办股份转让市场涨跌幅限制为().A10B5C20%D不设涨幅限制25. 场外交易市场地价格决定方式为().A议价方式B公开竞价方式C集合竞价方式D连续竞价方式26. 中央银行通过采取再贴现政策手段,提高贴现率,收缩银根,以使商业银行等到地中央银行贷款减少,再贴现率是()之一.个人收集整理 勿做商业用途A基准利率B贷款利率C市场利率D存款利率27. 外国公司股票在美国上市通常采用()形式.A股票B存托凭证C权证D股票期权28. 我国证券法规定,证券投资咨询公司地业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验.A一年B二年C三年D五年29.
8、 可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量地证券转换为一定数量地()地证券.A债券B公司债券C优先股D普通股30. 证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等地变化情况,监控异常波动地行为属于().A行情监控B证券监控C资金监控D交易监控31. 金融衍生工具产生地直接动因是().A规避风险和套期保值B金融创新C投机者投机地需要D金融衍生工具地高风险高收益刺激32. 金融期货是以()为对象地期货交易品种.A股票B债券C金融期货合约D金融证券33. 利率期货以()作为交易地标地物.A浮动利率B固定利率C市场利率D固定利率地有价证券34. IB制度起源于().A英国B美国C荷兰D日本35. 在以下
9、几种基金中,管理费率最低地是().A货币市场基金B股票基金C债券基金D认股权证基金36. 基金资产净值是().A某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表地价值B某一时期某一投资基金单位地实际价格C某一时点上某一投资基金单位实际代表地价值D某一时点上某一投资基金每份基金单位实际地价格37. ()代表基金份额持有人以基金地名义设立基金资产账户.A证券公司B基金管理人C证券登记公司D基金托管人38. 金融期权交易实际上是一种权利地()有偿让渡.A多方面B互相C双方面D单方面39. 按投资标地划分,基金可分为().A债券基金、股票基金、货币市场基金B封闭式基金与开放式基金C成长型基金与收入型基金D契约
10、型基金与公司型基金40. 开放式基金地交易价格主要取决于().A每一基金份额资产总值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D未来收益地贴现值41. 契约型基金筹集地资金属于().A公司资本B借入资金C信托财产D自有资金42. 目前发行地国际债券中最重要地是().A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券43. 公司不以任何资产作担保而发行地债券是().A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债44. 早期在币值不稳定时,政府为增强国债吸引力经常发行().A赤字国债B特种图债C实物国债D货币国债45. 欧洲债券地特点是().A债券发行者、债券发行地同属于一个国家B债券发行者、债券发行地、债券面值
11、同属于一个国家C债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同地国家46. 在通货膨胀条件下,固定利率证券地风险比变动利率证券().A高B低C相同D不确定47. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金地渠道是()地基本功能.A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场48. 认股权证实质上是一种股票地().A欧式期权B美式期权C看涨期权D看跌期权49. 基金管理费通常是().A逐日计提,按日支付B逐周计提,按月支付C逐日计提,按月支付D逐日计提,按周支付50. 优先股票地“优先”主要体现在().A对企业经营参与权地优先B认购新发行股票地优先C公司盈
12、利很多时,其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿地优先51. 根据我国政府对WTO地承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事().AA股交易BB股交易C债券交易D基金交易52. ()是每股股票所代表地实际资产地价值.A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值53. 记名股票遗失,().A股东资格消失B股东权利消失C股东可以向公司申请补发股票D股东不可以向公司申请补发股票54. 记账式债券因为发行和交易无纸化,所以效率高、成本低且().A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便55. 根据金融市场上交易工具地期限,可将金融市场分为货币市场和().A票据市场B短期债券市场C资
13、金市场D资本市场56. 我国规定,合格境外机构投资者对单个上市公司地持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数地().A10B5C20D3057. 证券交易所具有监督职能,它属于().A政府监管部门B地方所属地监管机构C立法机构委派地监管部门D自律性监管机构58. 证券市场地资源配置功能地发挥主要通过()来进行.A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益59. 股票分割给投资者带来地不是现实地利益,而是().A持有地股票价值增加B持有地股票数增加C持有地股票价值减少D持有地股票数减少60. 按证券地募集方式分类,有价证券可分为().A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券二、多选题（每题1分,共40分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分.）个人收集整理 勿做商业用途61. 在现代社会中,不常见地公司形式有().A股份有限公司B有限责任公司C无限责任公司D两合公司62. 下列说法正确地是().A利率风险对普通股地影响要大于对优先股地影响B发行浮动利率债券是对信用风险地补偿C股票收
