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1、个人收集整理 仅供参考学习2014年度管理体系认证行政监管（网格化检查）记录表（制表单位：国家认监委）一. 获证组织基本情况组织名称法人代表组织地址 邮编组织类型 生产； 经营； 其他： 管理者代表姓名联系电话/传真组织性质 国有企业； 集体企业； 个体； 股份公司； 其他： 主导产品名称所属行业 管理体系覆盖员工人数主导产品执行标准标准性质 国家强制性； 国家非强制：其中含有强制条款： 是。 企业标准：已向质监部门备案： 是； 否。主导产品行政许可 是； 否许可证名称/号码 许可范围二.认证基本情况检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）2.1认证合同1.合同以下内容清晰明确： 遵
2、守认证认可法律法规； 配合认证监管部门监督工作； 管理体系覆盖范围场所； 信息通报； 保密承诺； 标志使用要求； 申投诉渠道； 收费标准。 2.获证组织合同签署人员姓名和职务： 。3.认证机构合同签署人员姓名和职务： 。2.2 公正性 合同中没有虚假宣传/超范围宣传的内容； 没有与认证无关的要求； 有公正性声明。 2.3审核计划1.初审包括两个阶段： 是； 否。第一阶段与第二阶段有合理的间隔： 是； 否。2.现场审核日期安排在认证证书覆盖范围，保证现场观察完整过程： 是； 否。审核人天数安排符合要求： 是；否。对多场所或临时场所进行了抽样审核： 是； 否。3.审核组成员专业能力能够满足审核需要
3、： 是； 否；审核组有不少于一名的专职的级别审核员： 是； 否。2.4 审核实施（重点检查： 2.4.2不符合项）1.审核计划提前告知了受审核组织： 是； 否。审核组按审核计划实施审核： 是； 否。2.认证机构开具的不符合项内容（请据实抄写）： 。该不符合项符合组织的实际情况： 是； 否。组织已对不符合项实施了整改，建立了预防或纠正措施： 是； 否。认证机构对不符合报告进行了有效验证： 是； 否。3.初次审核提供了第一阶段审核文件、初审报告： 是； 否。监督审核提供了监审报告： 是； 否。审核报告内容符合要求： 是； 否。2.5 审核人员1.审核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员： 是；
4、否。2.审核员没有违反审核员行为准则，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等： 是； 否。2.6获证组织主要变更情况（重点检查： 2.6.1两次审核期间）1.两次审核期间发生过下列情况： 质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为； 顾客及相关方重大的申投诉； 受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报； 法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化； 组织和管理层、经营地址及场所发生变化； 获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生重大变更； 其他变更： 2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报： 是； 否、 2.7体系文件1.基本按
5、照认证标准和自身实际编制体系文件： 是； 否。制定质量方针、质量目标： 是； 否。2.最高管理层对目标方针进行分解： 是； 否；体系运行资源基本得到满足： 是； 否。3.组织的质量目标得到实现：是；否。2.8内审和管理评审（重点检查）1.管理体系内审和管理评审依据计划进行： 是； 否。2.最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进行评价，对目标绩效进行考核并形成报告： 是； 否。3.内审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致： 是； 否。上次管理评审改进得到实施： 是； 否。2.9证书及标志（重点检查）1.证书超出批准范围： 是； 否。证书所载内容符合有关规定，证书标志样式与内容与备
6、案一致： 是； 否。2.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资质要求： 是； 否。3.证书没有发生过暂停： 是； 否。暂停时间没有超过6个月未予撤销的情况： 是； 否。4.认证机构能及时提供证书查询： 是； 否。5.产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志： 是； 否。6.没有伪造、超范围使用证书或标志的行为： 是； 否。没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为： 是； 否。三.质量管理体系认证管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话
7、/传真最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一） 年 月 日至 年 月 日(共 日)（二） 年 月 日至 年 月 日(共 日)监督合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日(共 日)再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日(共 日)检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）2.1 主导产品的行政许可/法定资质证书 卫生许可证； 生产许可证； CCC认证； GMP认证； 计量器具生产许可证； 保健品； 特种设备许可证； 医疗器械生产许可证； 食品生产/流通/餐饮服务许可证； 建筑资质证； 采矿证
8、； 开工证。 其他： 2.2 体系运行1.管理评审按计划开展： 是； 否。管理评审报告及记录齐全： 是； 否。质量目标展开并跟踪考核： 是； 否。对以往管理评审改进措施实施进行跟踪： 是； 否。2.内审按计划开展： 是； 否。内审能覆盖管理体系范围： 是； 否。2.3 过程控制（重点检查2.3.3质量风险控制）1.制定了有关工艺文件： 是； 否。对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点： 是； 否。2.关键质量风险控制点制定了操作控制程序： 是； 否。关键质量控制点记录完整： 是； 否。3.认证机构对组织的质量风险控制点进行了现场审核： 是； 否。2.4产品监测1.检验检测能力符合法定要求
9、： 是； 否。产品监测按照规定执行： 是； 否。不合格品处置符合有关规定要求： 是； 否。2.县级以上质量监督抽查合格： 是； 否。2.5 质量意识1.管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标： 是； 否。员工了解本岗位的质量控制、质量目标要求： 是； 否。四.环境管理体系认证管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）
10、（二） 年 月 日至 年 月 日(共 日)监督合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）2.1环境因素组织的“环境因素清重要环境因素清单”包括以下内容： 覆盖了四种状态、三种时态和八个方面（5.3.2 环境因素的识别范围应覆盖公司机关和各厂范围内所有活动、产品和服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，环境因素识别时要考虑的内容：“四种状态”指正常、异常、关闭和启动、紧急；“三种时态”指现在、过去（包括遗留的问题）和将来；“八个方面”指向大气排放、向水体排放、向土
11、地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用（如电、煤、油等）、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等）。 信息基本齐全（包括日期、审批人等信息）； 体现组织的典型污染问题； 考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。2.2法律法规1.组织的“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容： 法律、法规、排放标准、有关要求等； 组织收集的法律、法规、环境标准等为现行有效文本。2.组织建立了获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定： 是； 否。3.新、扩、改建项目办理了“环评”手续（适用时）： 是； 否。2.3环保设施（重点检查）
12、认证机构对组织的下列“环境安全风险控制点”实施了有效审核。包括：具有满足要求的环保设备及场所： 是； 否。环保设备符合法定要求(适用时)： 是； 否。相应环保设施、装置处在正常运行状态： 是； 否。建立了应急予案并能定期进行演练： 是； 否。危化品库房管理状况符合要求： 是； 否。认证机构进行了现场审核： 是； 否。2.4运行控制1.组织对重要环境因素有关的运行活动定期进行策划： 是； 否。2.组织对主要污染源控制情况良好： 是； 否。有关污染控制设施运行记录符合要求： 是； 否。2.5监测测量环境监测、测量结果符合预期： 是； 否。没有县级以上环保部门监测不合格的情况： 是； 否。五. 职业
13、健康安全管理体系认证管理手册初次发布时间年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期 201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一） 年 月 日至 年 月 日（共 日）（二） 年 月 日至 年 月 日（共 日）监督合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）再认证合同人天数：执行日期： 年 月 日至 年 月 日（共 日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）2.1法律法规1.“适用法律法规及其他要求
