《证券从业资格考试_投资基金_真题解析(4)讲义》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试_投资基金_真题解析(4)讲义（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券交易真题 121、 股份转让公司可以同时委托多家证 券公司办理股份转让。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：股份转让公司应当而且只能 委托一家证券公司办理股份转让，并与证券 公司签订委托协议。 122、 股份转让中申报买入股份，不足1手， 只能一次性申报卖出。股份转让价格实行 涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让 日转让价格的土10%。 ( ) 标准答案： 错误 解析：股份转让价格实行涨跌幅限制， 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土5%。 123、 代办股份转让系统、股份报价转让和 交易所市场的结算方式和资金存管方式相同 ，采用多变净额结算。 ( ) 标准答案： 正确 124、 通过系
2、统内转托管办理的上市开放 式基金，T日即可通过转入方证券业务部申 请卖出基金份额。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：通过系统内转托管办理的上市 开放式基金，T日晚，中国结算深圳分公司向转 出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方 证券营业部发送已确认的转托管数据，自T+I日 始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出 基金份额。 125、 我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初 期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股 份流通问题。 ( ) 标准答案： 正确 126、 网上累计投标询价发行属于定价发 行的类型，但在一定程度上带有竞价发行 的特征。 ( ) 标准答案： 正确 127、
3、 证券公司自营买卖的主要对象是股票、 债券、权证、证券投资基金等上市证券。 ( ) 标准答案： 正确 128、 上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：所谓内幕信息是指在证券交易活动 中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市 场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司 的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕 信息。 129、 证券公司风险控制指标管理办法 规定，持有一种证券的市值与该类证券总值 的比例不得超过10% ( ) 标准答案： 错误 解 析：证券公司风险控制指标管理办 法规定，持有一种证券的市值与该类证券总值 的比例不得超过5%，但因包
4、销导致的情形和中 国证监会另有规定的除外。 130、 证券公司办理集合资产管理业务，可以 接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产 。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：证券公司办理集合资产 管理业务，只能接受货币资金形式的资 产。 131、 证券公司集合资产管理计划资产中 的证券，不得用于回购。 ( ) 标准答案： 正确 132、 证券公司不得以任何方式对客户资产 本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ( ) 标准答案： 正确 133、 定向资产管理业务的同一客户只能 办理一个上海证券交易所专用证券账户和 一个深圳证券交易所专用证券账户。 ( ) 标准答案： 正确 134、 同一高级管理人
5、员不得同时分管 集合资产管理业务和自营业务。 ( ) 标准答案： 正确 135、 集合资产管理计划运作期间发生 的费用，不可以在集合资产管理计划中 列支。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：集合资产管理计划运作期间发生的费 用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合 资产管理合同中作出明确的约定。 136、 管理风险主要是指证券公司在资 产管理业务中投资决策或操作失误而使 管理的客户资产受到损失。 ( ) 标准答案： 错误 解析：经营风险 137、 证券公司负责集合资产管理计划资产净 值估值等会计核算业务，证券登记结算机构 进行复核。 ( ) 标准答案： 正确 138、 证券公司开展定向资
6、产管理业务， 应当于每季度结束之日起3日内，将签订 定向资产管理合同报注册地中国证监会派 出机构备案。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：证券公司开展定向资产管 理业务，应当于每季度结束之日起5日内 ，将签订定向资产管理合同报注册地中国 证监会派出机构备案。 139、 证券公司、资产托管机构、第三 方存管机构破产或清算时，客户委托资 产不属于其破产财产或者清算财产。 ( ) 标准答案： 正确 140、 证券公司开展融资融券业务试点，必须经 中国证券业协会批准。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：证券公司开展融资融券业务试点， 必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会 批准，任何证券公司不得
7、向客户融资、融券，也不 得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务。 141、 获得融资融券业务试点批准的证券公 司，向公司登记机关申请业务范围的变更登 记后方可开展融资融券业务试点。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：获得融资融券业务试点批准 的证券公司应当按照规定，向公司登记机关 申请业务范围的变更登记，向证监会申请换 发经营证券业务许可证，取得证监会换发的 经营证券业务许可证后，证券公司方可开展 融资融券业务试点。 142、 客户信用资金账户是证券 公司客户信用交易担保资金账户 的二级账户。 ( ) 标准答案： 正确 143、 证券公司与客户签订融资融券业务合同后，
8、为 客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易 所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。 ( 标准答案： 正确 144、 客户在证券公司开妥信用证券账户和信 用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易 所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保 证金必须为现金。 标准答案： 错误 解 析：客户在证券公司开妥信用证券账户 和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易 所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金 应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应 为符合交易所和证券公司的规定。 145、 客户融券卖出后，可通过 买券还券的方式向证券公司偿还 融人证券。 ( ) 标准答案： 正确 146
9、、 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券 卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50% 计算。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：当融资买入证券市 值低于融资买入金额或融券卖出证 券市值高于融券卖出金额时，折算 率按100%计算。 147、 证券公司通过客户信用交易担保证券 账户持有的股票，数量变动的应履行相应的 信息报告、披露或者要约收购义务。 ( ) 标准答案： 错误 解析：无需履行 148、 标的股票交易被实施特别处理的， 交易所自该股票被实施特别处理次日起将 其调整出标的证券范围。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：标的股票交易被实施特别处理的 ，交易所自该股票被实施特别处理当日
10、起将其调 整出标的证券范围。 149、 商业银行间的债券回购业务必 须通过全国统一同业拆借市场进行 ，不得在场外进行。 ( ) 标准答案： 正确 150、 债券质押式回购交易实行 质押库制度。 ( ) 标准答案： 正确 151、 深圳证券交易所规定，深圳证券交 易所债券回购交易的最小报价变动为 0.005或其整数倍。( ) 标准答案： 错误 解 析：深圳证券交易所规定， 深圳证券交易所债券回购交易的最小报 价变动为0.01或其整数倍，交易单位为 合计面额1000元(即1手)及其整数倍。 152、 标准券是一种虚拟的回购综合证券。 ( ) 标准答案： 正确 153、 参与全国银行间债券回购的非金
11、融机构 可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以 委托结算代理人开展业务。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：参与全国银行间债券回购的非 金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结 算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 154、 买断式回购发生违约的，对违约 事实或违约责任存在争议的，交易双方 可以协议申请仲裁或者向人民法院提起 诉讼。 ( ) 标准答案： 正确 155、 上海证券交易所国债买断式 回购的交易主体限于在中国结算 上海分公司以法人名义开立证券 账户的机构投资者。 ( ) 标准答案： 正确 156、 国债买断式回购交易按照“一 次成交、一次清算”原则进行。 ( ) 标准答案： 错
12、误 解 析：国债买断式回购交 易按照“一次成交、两次清算”原 则进行。 157、 证券交易所债券质押式回购交易到期 反向成交时，需要再行申报。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：证券交易所债券质押式回购交易申 报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据 成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交 时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一 条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债 券的清算与交收。 158、 上海证券交易所可根据市场情况，终止 某券种的国债买断式回购交易。 ( ) 标准答案： 正确 159、 资金交收账户即结算备付金账户。 ( ) 标准答案： 正确 160、 在每月前5个营业日内，中国结算 公司对结算参与人的最低结算备付金限额 进行重新核算、调整。 ( ) 标准答案： 错误 解 析：在每月前3个营业日内，中国 结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额 进行重新核算、调整 END Thanks! 知识回顾知识回顾 Knowledge Knowledge ReviewReview
