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1、信号传递：斯宾塞劳动市场模型 w不对称信息导致“柠檬问题”，从而帕 雷托最优的交易不能实现，极端情况 下，市场交易甚至根本不存在。 w由于存在信息不对称，除非销售者能 够向购买者提供有关产品质量的信息 ，否则会出现“劣币驱逐良币”。 w市场信号 w是解决这个问题的一个重要机制， w买卖双方可以用市场信号对付不对称 信息问题。 市场信号 w市场信号概念是由麦克尔.斯宾塞（ Michael Spence）首先提出。 w麦克尔.斯宾塞指出，在某些市场，卖 方向买方发出传递产品质量信息的信 号。 市场信号 w显然，如果拥有私人信息的一方有办 法将其私人信号传递给没有信息的一 方，或者，后者有办法有是前
2、者揭示 其私人信息，交易的帕累托改进可以 实现。 劳动市场的市场信号 w劳动市场的信息不对称 w假设一家厂商雇用新人，新工人（劳 动的卖方）对他们能够提供的劳动的 质量比厂商（劳动的买方）要知道得 多。 劳动市场的市场信号 w例如，他们知道他们会多么努力工作 ，他们会多么负责，他们的技术如何 ，等等。 w厂商只有在工人被雇佣并工作了一段 时间之后才会了解这些。 w在这之前厂商对他们的生产能力如何 几乎不了解。 劳动市场的市场信号 w为什么厂商不是先雇用工人，看他们 的表现如何，然后解雇那些身产率低 的人呢？因为这样往往代价很高。 w在许多国家，以及在美国的厂商，要 解雇工作几个月以上的人是很困
3、难的 。 劳动市场的市场信号 w许多岗位，在6个月以内不可能达到 充分的生产能力，需要在岗培训。厂 商为此投入了大量的资源。 w我国在用人制度方面有许多计划体制 的历史问题，除了上述问题，还存在 许多其它问题。 劳动市场的市场信号 w厂商在古人之前能够考察那些特征来 获得人们生产率的信息呢？ w潜在的雇员能不能传递他们的生产率 信息呢？ w穿戴体面-弱信号 劳动市场的市场信号 w信号强烈-就必须是高生产率人比 低生产率人更容易给出，从而高生产 率人更愿意给出这个信号。 w教育-是劳动市场的一个强信号。 劳动市场的市场信号 w教育水平的衡量-受教育的年数， 获得的学位，学校的声誉，平均成绩 ，等
4、等。 w当然教育能够通过提供对工作有益的 信息、技艺、和一般知识，来直接或 间接提高一个人的生产率。 劳动市场的市场信号 w但是，即使教育并不提高一个人的生 产率，但他仍旧能够成为生产率的有 用信号， w生产率较高的人更有可能得到高水平 的教育，从而向厂商发出他们生产率 的信号，并由此获得工资较高的工作 。 信号传递 w信号传递可以理解为激励机制的一个 特例。 w“激励机制”变为使有私人信息的一方 有积极性说实话。 w不同能力的人通过教育程度向雇主传 递能力信息。 信号传递：教育不影响生产率 w假设雇员的能力 ， w w 代表低能力， w 代表高能力 信号传递：教育不影响生产率 w雇员在与雇主
5、签约之前首先选择教育 水平 w 代表不接受教育 w 代表接受教育 w教育的成本为 信号传递：教育不影响生产率 w雇主观察到雇员的教育水平后决定的 工资水平 w企业的期望产出为 w（假定教育水平本身不影响产出） w雇员的效用为 信号传递：教育不影响生产率 w企业的期望利润为 w如果不接受 w教育成本 称为分离 条件 w公式意味着能力越高，教育成本越低 。 信号传递：教育不影响生产率 w分离条件是一个重要假设，因为不同 能力的人接受教育的成本不同，教育 水平才可能传递有关能力的信号。 w假定劳动市场是完全竞争市场，从而 在均衡条件下工资等与劳动生产率， 企业与其利润为零。 信号传递：教育不影响生产
6、率 w教育本身没有价值，但要花费成本。 w在对称信息情况下，不论能力高低， 雇员将选择不接受教育 w低能力雇员的工资为 w高能力雇员的工资为 信号传递：教育不影响生产率 w但这种帕累托最优均衡在信息不对称 情况下一般做不到， w因为，给定雇主不知道 w企业预期产出是 w雇主之间的竞争使得 信号传递：教育不影响生产率 w但是 如果教育传递信号的话 ，可能并不是一个均衡。 w在非对称信息情况下，雇主只能观察 到 ，而观察不到 ，因而工资 只能以 而定。 信号传递：教育不影响生产率 w令 w为观察到教育水平 时，雇员为低能 力的后验概率。 w精炼贝叶斯均衡为： w（1）雇员选择教育水平 w（2）雇主
7、根据观察到的 得出后验 概率和支付工资 ， 信号传递：教育不影响生产率 w从而有： w(1) 给定预期的工资水平 , 是能力为 的雇员的最优选择, w(2)给定 , 是与贝叶 斯法则一致的, 是雇主的最优 选择。 混同均衡与分离均衡 w上述均衡可能是混同均衡或分离均衡 。 w混同均衡：不同能力的雇员选择相同 的教育水平，从而得到相同的工资。 w首先考虑 的情况 混同均衡 w （PE）混同均衡 混同均衡 w说明在均衡时，两类雇员都选择不接 受教育，雇主认为教育不传递信号， 因而工资等于期望产出，与教育无关 。 w因为工资与教育水平无关 和 雇主的后验概率 ，雇 员的最优选择是不接受教育 ； 混同
8、均衡 w给定雇员选择不接受教育， 是不可能事件， w 与贝叶斯法则并不矛 盾，贝叶斯法则意味着 w雇主不可能比选择 做得更好 。 混同均衡 可以证明：不论如何规定非均衡路径 上的后验概率， 不 构成一个混同均衡。 (PE)之所以是一个均衡，是因为假定 雇主在 （非均衡路径上）时不 修正先验概率。 分离均衡 w如果雇主的后验概率为 w（即认为选择接受教育的雇员一定是 高能力的）， w上述混同均衡不成立。 分离均衡 w因为给定 ， w当雇员选择 ， w雇主将选择 ， w高能力的雇员将选择接受教育从而得 到 w而不是选择不接受教育得到 分离均衡 w如此，我们得到分离均衡（SE)： w可以证明(SE)
9、是一个贝叶斯精炼均衡 。 分离均衡 w给定雇主的后验概率和工资决策， w高能力的雇员最优选择是接受教育。 w因为 分离均衡 w低能力雇员的最优选择是不接受教育 ，因为 w另一方面，给定雇员的，雇主的后验 概率是根据贝叶斯法则得到，工资决 策是最优的 分离均衡 w 在分离均衡中，教育水平就成为传递雇 员能力信号的关键，在于高能力的人才能 通过选择接受教育把自己与低能力的人区 分开来， w 否则，如果接受教育的成本与能力无关 ，教育就不可能起到信号传递的作用，因 为低能力的人会模仿高能力的人选择同样 的教育水平 分离均衡 w上述混同均衡不是一个合理的均衡， 因为它依赖后验概率假定， w即 w而这个
10、假定是不合理的，为此，比较 一下不同假设下低能力雇员在（s=1) 和(s=0)之间的效用水平。 分离均衡 w 如果认为不接受教育象征低能力 (w(0)=1) w 接受教育象征高能力(w(1)=2)， w 低能力雇员选择不接受教育时的效用为 w 选择接受教育时的效用为 w 所以不接受教育仍是最优选择； 分离均衡 w 如果认为不接受教育象征高能力 (w(0)=2) w 接受教育象征低能力(w(1)=1)， w 低能力雇员选择不接受教育时的效用为 w 接受教育时的效用为 w 所以不接受教育仍然是最优选择。 分离均衡 w也就是，不论雇主的后验概率如何， 不接受教育总是低能力雇员的最优选 择。 w但是如
11、果雇主观察到 s=1时，不应该 认为雇员有任何可能性是低能力，即 后验概率 w 分离均衡 w但给定 w高能力雇员将选择s=1, w因此， 不构成一个 混同均衡。 w所以这个模型唯一的合理的均衡是分 离均衡：低能力雇员选择不接受教育 ，高能力的雇员选择接受教育。 分离均衡 w 本节讨论：教育本身并不提高工人的劳动 生产率，从社会角度看，教育似乎是一种 浪费。但它具有传递信号的作用。 w 一、提供信息使雇主将雇员分配在合适的 岗位， w 二、信号传递时有才能的人从事有效率的 工作， 信号传递：教育提高劳动生产率 w假定雇员的能力只有两个可能的水平 w 但教育水平s是一个连续变 量 ， w给定 雇员
12、的期望产出函数为 ： 信号传递：教育提高劳动生产率 w令 是能力为 的雇员的效 用函数，其中w是工资收入。 w假定收入带来正效用边际效用递减； 教育带来负效用，边际成本递增。 w即 信号传递：教育提高劳动生产率 w在此假设下，得到斜率为正且递增的 无差异曲线。假设低能力雇员的教育 成本相对高于高能力雇员的教育成本 ，即， 信号传递：教育提高劳动生产率 w 此假设，意味着低能力雇员的无差异曲线 处处陡于高能力雇员的无差异曲线（为了 保持给定的效用水平，教育水平每增加一 个单位，低能力雇员所需的补偿工资高于 高能力所需要的补偿工资） w 因此，不同能力雇员的无差异曲线只有一 个相交点。 信号传递：
13、教育提高劳动生产率 w 低能力雇员的 无差异曲线 高能力雇员的 无差异曲线 w s 图7.11无差异曲线和单交点条件 信号传递：教育提高劳动生产率 w雇员的问题是，给定预期的工资w，选 择教育水平s,以获取最大效用 w完全信息下，雇主之间的竞争时的均 衡工资等 于劳动生产率，目标函数为 ： 信号传递：教育提高劳动生产率 w最优化条件为： w低能力： w高能力： 信号传递：教育提高劳动生产率 w最优解在无差异曲线与产出曲线的相 切点（边际替代率等于边际转换率） 。 w在图7.12中，A和B分别是低能力雇员 和高能力雇员的均衡点： 完全信息下的均衡 w w s A B 高能力无差异曲线 低能力无差
14、异曲线 W=2s W=s w 低能力雇员选择教育水平为 ，得到工资 ； w 高能力雇员选择教育水平 ，得到工资 。 w 与前一模型不同，这里教育提高生产率， 每个雇员都选择正的教育水平。并且，高 能力雇员选择的教育多于低能力的雇员。 不完全信息下 n但在不完全信息下，（A,B)不构成 均衡，因为，如果雇员预期雇主将 对教育水平为 的雇员支付工资 ，即使低能力的雇员也将选择教育 水平 （过B点的无差异曲线代表 比过A点的无差异曲线更高的效用 水平），而这意味着雇主的期望利 润为负数 w假定雇员属于低能力和高能力的先验 概率相等， w令 w为当观察到雇员选择教育水平s时的 后验概率。那么，在非对称
15、信息下， 精炼贝叶斯均衡可以定义如下： 精炼贝叶斯均衡 w1、存在一个预期的 ，一个教育 水平 w2、存在一个后验概率 ，使得： w（P1）给定 ， 最大化 w（P2） w（B) 与贝叶斯规则相一致 精炼贝叶斯均衡 w 条件(P1)称为激励相容约束；给定预期的 工资函数，能力 的雇员将选择使自己 效用函数最大化的教育水平 ； w 条件（P2）是参与约束在均衡时，雇主支 付给雇员的工资等于雇员的产出的期望值 ，从而企业的期望利润为零（竞争性假设 ） 精炼贝叶斯均衡 w条件（B）是贝叶斯条件。 w在分离均衡中，不同能力的雇员将选 择不同的教育水平，雇主根据雇员的 教育水平判断其能力，工资等于其劳 动生产率。 w教育是一个连续的选择变量。 精炼贝叶斯均衡 w能力 的雇员选择 w能力 的雇员选择 w且 w雇主认为教育水平为 是低能力 ，支付工资 精炼贝叶斯均衡 w教育水平为 是高能力， w支付工资
