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1、证券公司柜台实习总结证券公司柜台实习工作总结 大学生实习能够为学生提供与自己的专业学习或者职业兴趣相关的实践经验,是一种体验式学习证券公司柜台实习总结有些呢?下面是小编整理的证券公司柜台实习总结资料欢迎阅读 在柜台实习的时间尽管短暂但是却让我学到了很多东西这对我今后的工作将有很大的帮助下面我把我在柜台实习的情况及收获感悟整理成文不光是为了完成工作任务更重要的是为了总结经验与不足为做好今后的工作奠定基础 在整个实习期间我了解到证券柜台业务包括开立股东账户资金账户办理各种委托方式银证联网查询交割单打印对帐单打印等经过近两周的勤奋好问和实战训练以及柜台员工的耐心帮助下我已经可以熟练的进行开户全部流程
2、业务的基本操作对于转户销户客户普通信息修改客户特殊信息修改以及创业板基金权证交易的开通也都有所了解 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助只有熟悉这些柜台的业务流程才能很好的解决客户对相关问题的咨询提高服务质量 在实习的过程中我也看到了自身存在的不足:做事情马虎粗心大意在填写客户资料的时候会出现错填或是漏填的情况在柜台工作粗心是一大忌往往工作中一个小小的疏忽最终会造成不可挽回的损失所以这是我务必要认真对待的一个问题要努力改掉这个坏毛病无论是在柜台还是客服部工作都需要认认真真去做每一件事情避免失误提高工作效率只有这样我们才能真正的做好本职工作胜任自己所在的岗位 在实习报告的最后感谢领导为我提供
3、这一次宝贵的柜台实习机会感谢柜台员工的无私帮助希望在今后的工作中大家能够继续一起努力互帮互助为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量 这学期经过在网上投简历、面试之后我有幸被中信证券古北路营业部录取这是我第一次在券商公司实习在这段时间里我学到了许多在学校未能学到的新知识这将对我未来职业的发展发挥重要的作用第一次近距离的走进证券公司我不但了解到了公司的发展历程企业文化组织结构及管理制度同时进一步夯实了我的专业知识提升了我的表达沟通能力和营销能力养成良好的工作习惯和态度使我获益匪浅 实习单位概况 中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司全牌照、创新类AA级券商(国内暂无AAA级)国内券商中综合实力排名
4、第一中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口我部营业面积近1000平方米环境布置独树一帜客户厅设有100多个位置环境舒适公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升无论在产品销售现金增值业务融资融券业务非通道业务上都有明显的提升古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财咨询为满足客户理财融资需求提供各项服务为个人客户和机构客户提供多样化的融资渠道 实习工作和体会 实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30下午1:00至5：00工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作我的工作内容按时间前后主要分为两部分：人事助理和前台助理工作 作为人事助理主要工作还是招聘在开始工作
5、之前负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜他告诉我公司主要招的岗位用人标准搜索简历等完了之后我便开始工作工作总是有节奏的一步步开展刚开始时老师只是给一批名单我让我打电话约来面试刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧等打了一两天后效果就好了许多也掌握了一些打电话的窍门接着我开始搜简历这个工作也是慢慢推进的一开始是老师给我一堆简历作为例子教育我取舍接着由我到网上挑25个简历让老师过目并对我挑的简历进行深入浅出的分析这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了而不需要经过老师来审阅最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者这是个很有意义的工作老师在面试结束后总会向我分析应聘者的一些状况从而教会我看人
6、前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个部分具体包括产品销售摆摊开发新客户、评选颁奖信息传递等工作在我实习阶段正好赶上了公司微信推广两融开户个股期权模拟交易等多个活动这些活动的推广自然落到了我的身上微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户来营业部开两融账户个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进行相关业务知识教育在做这些工作之前负责老师都会对我进行相关的培训和学习颁奖主要针对营业部表现出色的员工进行奖励这是营销推动的一种方式每个我月负责把获奖名单列出来然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置销售产品统计汇报也是推动营销的方式及时让投资顾问了解自己
7、的业绩状况这将有助于完成任务我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报这次实习收获很大学到的东西很多归纳出来主要分为三大块内容：专业知识的提升、营销沟通能力的提升以及工作习惯的养成 专业知识的提升由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品因此我会接触到各种各样产品和业务在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念但详细情况和具体操作都不是很了解在实习过程中公司给了我这样一个学习的机会让我更深入的学习了解首先是个人开户流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人还需与委托人同时临柜签署授权委托书并提供代理人的身份证原件和复印件;2
8、、填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖委托合同;3、证券营业部为投资者开设资金账户;4、办理开通证券营业部银证转账其次是产品学习如今各种金融产品的概念要素特点等我都已经十分清楚最后就是证券市场的分析每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析这对我来说是难得的学习机会我也从中获益颇多1.熟悉K线理论K线代表市场多空博弈阳线表明多胜空阴线表明空胜多K线图有多重形状以及由K线图可以组成多重形态我们从K线图中既可看到股价(或大市)的趋势也同时可以了解到每日市况的波动情形比如太阳线此种图表示最高价与收盘价相同最低价与开盘价一样上下没有影线表示强烈的涨势股市呈现高潮买方疯狂涌进不限价买进各种图状就不一一赘述总
9、之K线图可以做为很好的一个判断依据2.宏观市场分析宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择(2)估值、政策与股市走势(3)行业周期与产业链关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、BDI走势(4)投资策略：估值与成长投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易 营销沟通能力的提升在实习阶段营销在营业部是每天都会有的工作我不但在看别 人营销同时自己也营销经过三个月的实习在这方面有了一定的建树营销就是根据市场需要组织生产产品并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销营销的主要过程有：(1)机会的辨识(2)新产品开发(3)
10、对客户的吸引(4)保留客户培养忠诚(5)订单执行电话销售的话整个过程分为四部分：1、电话销售心态调整2.快速陌生电话约访3、电话中的销售技巧4、电话销售自我管理由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情因此内心受挫心情低落便自然而然的容易出现然而心情是影响营销成败的关键因素之一解决这个问题的唯一途径只有多锻炼当经历了足够多的打击时就能从容面对这一切了而不是因此心情低落在实习阶段我打了很多电话也遭受了很多的打击很多次也都使我心情低落但效果还是一次次变好了我的语言沟通能力也上来了心理承受能力也增强了营销需要的不仅是技能还需要积极的心态自信心承受力等软实习对我的锻炼起到非常大的作用使我在这些方面进
11、步很多 工作习惯和工作态度的养成作为新入职的人来说刚开始的工作很关键养成的工作习惯或将影响一生幸运的是公司负责我的老师不但很负责要求严格而且还利用闲散时间教会我这方面的东西首先在工作态度上一定要谦逊积极作为新人态度要恭敬谦虚好学这不但关系到工作的顺利进展也关系到和同事的人际关系处理问题当领导交代任务是要积极的去完成而不能找理由推脱在习惯方面最基本的是遵守公司准则不迟到早退作为新人还要谨言慎行毕竟和老同事之间有一定的年龄差距和分歧不乱说话乱做事工作才能顺顺利利开开心心在实习期间我严格遵循着公司的规章制度同时坚持低调做人高调做事原则这些习惯对我工作的顺利进行都发挥了重要的作用 这次实习时间很短但的
12、确很有必要很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历实习中我收获最大的主要包括三方面内容：专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成“纸上得来终觉浅绝知此事要躬行”经过这次实习我深切体会到理论和实践的关系及重要性理论来源于实践并对实践有指导作用实践检验理论并促进理论的发展二者相辅相成共同发展我们只有将二者结合才能理论的重大作用才能在实践中学得更多收获更多在未来的学习工作中我们要切记二者的结合在工作中不忘加强理论学习在学习中更不要忘记实施行动总之在工作中注意工作习惯和态度多方面的学习坚持理论与实践相结合我们才能成长的更快更优秀更成功 作为一名经济信息管理专业的毕业生目前我
13、是在招商证券股份有限公司南宁古城路证券营业部实习自己面试的第一家公司就是招商证券股份有限公司南宁古城路证券营业部很幸运的被录用根据证监会的规定证券从业人员必须拥有证券从业资格证由于以前自己在学校的时候考取了证券从业资格证可以正式签署劳动合同通过上岗工作让我更多的了解了证券公司的运营模式和自己具体工作内容我明白了投资者开发和基金、债券、等其它理财产品的销售对证券二级交易市场的重要性 本文主要从中国证券市场的发展现状、自身工作经历、和对投资者的了解阐述证券公司客户经理工作的要点 一、中国证券市场的发展现状 我国证券市场自从1990年正式成立以来至今已历经22年的发展取得了令人瞩目的成绩实践结果证明
14、国民经济的快速发展促进了证券市场的良好发展而反之证券市场的建立和良好发展促使更多的投资者参与到资本市场上来加快了市场的投资融资推动了企业的重组和战略结构调整支持了一些国家重点建设工程和企业的发展从而更加快了国民经济的发展不过我国证券市场还很年轻很多法律法规还很不完善业务也还很不成熟产品也比较单一各券商之间的经营规模大同小异不同证券公司之间的盈利模式差异化程度较低主要收入来源依旧为经纪、自营、投行三大传统业务同质化竞争现象比较突出加上行业的集中程度相对集中行业内对外开放程度不断加深相对的竞争压力日益加重经历了20xx年的大牛市之后我国的证券市场近几年受国际和国内各种宏观和微观因素的影响出现下跌的
15、趋势尤其是11、12年我国投资者对证券市场信心不足市场经济不景气受国家各种经济政策的影响大多数投资者资金被套出现亏损的现象 二、营业部柜台岗位 在刚刚进入招商证券第一周期间安排我到营业部柜台岗位熟悉柜台开户业务我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等经过近两周的勤奋好问和实战训练以及柜台员工的耐心帮助下我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作对于转户、销户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解这些对我今后在银行驻点营销客户的工作都有很大的帮助只有熟悉这些柜台的业务流程才能很好的解决客户到公司后开户的具体流程提高服务质量 在这一周的实习过程中我也看到了自身存在的不足：做事情马虎粗心大意在填写客户资料的时候会出现错填或是漏填的情况在柜台工作“粗心”是一大忌往往工作中一个小小的疏忽最终会造成不可挽回的损失所以这是我务必要认真对待的一个问题要努力改掉这个坏毛病无论是在柜台还是客服部工作都需要认认真真去做每一件事情避免失误提高工作效率只有这样我们才能真正的做好本职工作胜任自己所在的岗位 三、银行驻点客户开发的体会 到招商证券上班的第二周团队经理安排我跟从一个老员工到建政园湖路的建设银行驻点实习通过实习后就自己在银行网点驻点上班的了在工作过程中我认识到 (一)银行驻点的重要性：
