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1、浅析绿色壁垒对云南省茶叶出口的影响1、相关定义1.1、农产品国际竞争力定义 关于国际竞争力的定义,学术界尚未统一。世界经济论坛在1994年国际竞 争力报告中将国际竞争力定义为一国或一公司在世界市场上均衡地生产出比其 他竞争对手更多财富的能力。1996年OECD将竞争力定义为”面对竞争,支持企业、 产业、地区、国家或超国家区域在可持续发展基础上进行相对较高的要素投入生 产和较高的要素利用水平的能力?。迈克尔?波特(Michel E. Potrer)在竞争战略 (1980)中认为,产业竞争力与产业最终利润潜力相一致。1997年金陪在中国 工业品国际竞争力比较研究中将国际竞争力定义为”一个国家的特定
2、产业通过在 国际市场上销售其产品而反映出的生产能力”?。基于对国际竞争力的各种解释, 本人将农产品国际竞争力理解为一个国家或地区生产的农产品在国际市场上参与 竞争并获取利润的能力。 1.2、基本概念内涵的界定 一、 外国直接投资的基准定义1 OECD 为 FDI 统计设定了一套标准,已达到以下三个目标: 1.为各国发展或改变 FDI 统计体系提供明确的方向;2.改进 FDI 经济分析 的基础,尤其是在国际比较方面,在某种程度上有利于减少各国偏离标准的误 差;3.为衡量各国 FDI 数据中仍然存在着的方法上的差异提供客观标准,在进 行 FDI 跨国分析时应将这些差异考虑在内。 外商直接投资者指拥
3、有直接投资企业(即在外国直接投资者常住国以外的 其他国家进行经营活动的子公司、联营公司或分公司)的个人、法人或非法人 性质的公有或私有企业、政府、相关个人集团,法人或非法人性质的企业集团。 直接投资企业:OECD 建议将直接投资企业定义为:被一外国投资者持有 10% 或以上的普通股或表决权的法人企业或非法人企业。 二、贸易结构界定 贸易结构概念一般可分为广义和狭义两种。 广义的对外贸易结构包括对外贸易商品结构、对外贸易方式结构、对外贸 易模式结构和对外贸易地区结构等。对外贸易商品结构是指一定时期内各种商 品或某种商品在一国或地区对外贸易中所占比重和地位,比如资源密集型、劳 动密集型和资本技术密
4、集型产品的进出口在一国对外贸易中所占比重。对外贸 易模式结构是指产业间贸易和产业内贸易在一国对外贸易中所占比重及其相互 关系。对外贸易方式结构是指各种贸易方式在一国对外贸易中所占比重及其相 互关系,比如一般贸易、加工贸易、易货贸易和补偿贸易等在一国对外贸易中 所占比重。对外贸易地区结构指一定时期内各国或者各地区在一国对外贸易中 所占比重和地位,通常用它们在该国进出口贸易所占比重来表示。 狭义的对外贸易结构指对外贸易的商品结构,相对于其他贸易结构的转变。 1根据 OECD:Benchmark Definition of Foreign Direct Investment(Third editio
5、n)翻译,原文见 OECD 网 站。 3 1.3、农机的定义及其范围的界定 1.4.1 农机的定义1.4.1 农机的定义 自古以来我国就是世界上有名的农业大国,可以说农业的发展贯穿了中华民族的五 千年文明史。横向分析我国农业生产,包含了农、林、牧、副、渔等各方面(如图 1.3 所示),因而赋予了农业机械极为广泛的含义。 图 1.3 我国农业分类示意图 通过综合国内外各学派关于农机的定义与见解,结合我国农业生产的实际,农业 机械化促进法立法资料汇编将”农业机械”定义为3:”指有效地应用于农业生产各 方面的机械、器具及其附件和零配件,包括农用固定动力机械,拖拉机,农田基本建设 机械,耕整地机械,种
6、子机械,播种、栽植与施肥机械,植保机械,排灌机械,收获机 械,农产品加工机械,林果机械,畜牧机械,渔业机械,农用运输机械及其他农用机具。 “ 1.4、变量定义 本文回归分析中,将国内投资额、外商投资额和港澳台投资额定义为解释 变量,分别用符号1, h, 1:,表示,将出口额和进口额定义为被解释变量,分别 用符号Exp和Imp表示。 对于进出口额与投资的关系,理论界已形成较统一的观点,认为不论是国 内投资还是国外投资都能够促进进出口额同时增长,主要原因是:一方面,投 资提高了当地的生产力水平,人均生产总值提高,产品附加值增加,有利于参 与国际竞争,最终推动了当地出口额的增加;另一方面,投资提高人
7、均收入水 平,拉动当地消费,从而促进当地进口额的增加。因此,本文回归分析中,均 假设解释变量与被解释变量成正相关关系。 第二节安徽省国内外投资与进出口贸易相关性模型 的建立 1.5、检验模型与变量定义 为了检验上述假说,本文分别运用如下两个模型样本进行检验。对模型进行 OLS 回归分析。 Yi=0+1Foreign+2Size+3Dual+4LetTop3+5Exeshare+6Bigshare+7Poe+8Lsoe+ 9Tobin-Q+10Cose +Industry+Year+ (4.1) Yi=0+1Rexport+2Rexport2+3Size+4Dual+5LetTop3+6Exes
8、hare+7Bigshare+8Poe+ 9Lsoe+10Tobin-Q+11ose+Industry+Year+ (4.2) Yi 分别为 Staff-e、Einvt、Fee 其中以出口额占总销售额的比例为解释变量,利用 Einvt 衡量投资效率,参照 Richardson(2006)的做法,我们通过对如下的模型进行 OLS 回归所得到的残差 来衡量投资效率指标: NewInvt=0+1RevGrow+2Cash+3Age+4AReturn+5LagInvt+6Size+7Lev+Industry+ Year+ (4.3) 其中,NewInvt 表示企业当年的新增投资,借鉴 Richards
9、on(2006)我们将其 定义为:购置固定资产、无形资产及其他长期资产的支出+购买或处置子(分)公 司的支出-处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金-当期折旧额,我 们用年初总资产对其进行了标准化处理。Growth 为公司成长性,等于上年度营业 收入的增长率;Cash 为企业期初的现金储备,等于货币资金与短期投资之和除以 总资产73。 是回归误差项,即本文的投资效率的衡量变量。对上述模型进行回归, 得到的残差 即为投资效率,我们用 EInvt 表示,它是公司实际投资额(NewInvt) 与理想投资额(NewInvt*)之间的差额,也即投资偏离度。该指标大于 0 表示过度 投资,值越大
10、,过度投资程度越大;小于 0 则表示投资不足,值越小,投资不足 程度越大;如果企业的投资处于理想状态,该指标为 0。利用(销售费用+管理费 用)/总销售收入(Fee)来衡量公司管理效率,总销售收入/公司员工总数(Staff-e) 来衡量生产效率。通过控制其他有可能影响公司治理的变量(如企业规模、负债比 率、产权性质、大股东持股比例、董事长与总经理是否同一人担任、行业等因素) 。 规模(Size)较大的企业通常被认为具有更完善的管理系统,更科学的生产流 程,不仅如此规模较大的企业能够在资本市场中以较低的成本获得资金,并能以 较低的成本在市场中运营。因此,规模会对公司生产效率、管理效率产生影响。
11、将企业规模设为控制变量,并以总资产的自然对数来衡量。 资本结构(特别是负债)会对公司的管理带来影响,负债的比例会影响公司的投 资,因此本研究将负债比率(Lev)视为控制变量,并以总负债占总资产的比例来 衡量。 Tobin-Q 为托宾 TOBIN-Q 值,衡量公司的投资机会,等于公司年末市值/公司 36 重置成本=(年末流通市值+非流通股份占净资产的金额+负债账面价值)/年末总 资产。托宾 Tobin-Q 衡量公司的市场估值水平,该值越大,则市场认为其资产越有 价值,能创造更多的现金流。 LetTop3是公司前三名董事薪酬之和的自然对数。对公司高管进行激励是公司 治理的重要内容,也是激励高管努力
12、工作,提高股东财富与高管财富契合度的重 要途径。委托代理理论认为现代企业中所有者和经营者之间构成委托代理关系。 当代理人的行为不可观察时,委托人往往按照绩效来决定报酬,以激励其选择对 委托人最有利的行动,最大程度地降低代理成本。如果激励不足或激励过度,高 管则将疏于公司管理决策的有效性,造成资源的浪费,因此本研究将董事薪酬设 为控制变量。 Exeshare是高管持股比例,等于公司董事和公司管理层持有本公司股份数量/ 本公司全部股份数。如果高管不持有公司股份或持股比例很低,则高管与股东共 同的利益收敛程度较低,但如果高管持股比例过高,则可能导致其他股东难以挑 战高管的权威从而形成高管控制权的”堑
13、壕效应”,故高管持股比例过低或过高均 可能导致公司较高的代理成本。已有研究表明,当薪酬契约无法对经理的工作努 力和经营才能做出补偿和激励时,管理者更可能进行过度投资,由于经理通过过 度投资最大化自己私人利益而非股东利益,因此我们将其设为控制变量。 Bigshare是A股上市公司第一大股东持股比例,不少研究表明大股东持股比例 对公司经营管理决策紧密相关,因此我们将其设为控制变量。 Dual 是两职合一的虚拟变量,如果 A 股公司的董事长和总经理两个职位由同 一人担任,则 Dual=1,否则 Dual=0。两职分离是公司治理的重要机制,如果董事 长和总经理均由同一个担任,则公司的主要监督机构与经营
14、机构均可能由一个人 所控制,导致总经理等高层执行人员的权力过度膨胀,严重削弱董事会监督高层 管理人员的有效性,发生自我复核、自我监督等风险,从而影响了公司的公司治 理状况。 在以横断面资料分析企业绩效时,行业不同会对结果产生重要的影响 (Schmalensee,1985),因此使用行业变量加以控制(Geringer,Tallman 和 Olsen, 2000)。 除此之外,我们还控制了Year(时间因素)、Lsoe(地方国有企业)、Csoe(中 央国有企业)也设为控制变量。设置虚拟变量Foreign:Foreign为1表示有出口收入 记录公司的年度观察值,否则为0。 1.6、茶叶质量安全概念
15、茶叶质量安全是茶叶质量与茶叶饮用安全性的总称。是茶叶质量和安全的组 合,质量是指茶叶的外观和内在品质,即茶叶的使用价值、商品性能,如营养成 分、色香味和口感、加工特性以及包装标识;安全是指茶叶的危害因素,如农药 残留、兽药残留、重金属污染等对人存在的危害与潜在危害。 1.7、茶叶生产供应链的概念 茶叶生产供应链指为满足消费者对安全、健康、绿色、优质茶叶的消费需求, 以及实现茶叶的产品价值,而进行的茶叶产品的实物流、信息流、资金流从生产 者到消费者之间的传递过程。这种物理性经济活动是由”从茶园到茶杯”整个过 程的参与者生产商、加工商、分销商、零售商、消费者等所构成的网链结构。 具体的说,它包括茶
16、叶种植、初级加工、精细加工、包装、仓储、运输、销售环 节,在这一过程中茶叶产品实现了价值增值,给相关企业带来收益。 1.8、茶叶质量概念 3.1.1 质量的内涵3.1.1 质量的内涵 现代质量管理对质量与质量目标的定义不断扩展。1994 版的 ISO8402质 量管理和质量保证术语中对”质量”的定义是反映实体满足明确和隐含需要的 特性总和23。2000 年版 ISO900 标准赋予”质量”特性的定义是:产品、体系 或过程的一组固有特性, 满足顾客和其他相关方面要求的能力。与传统”质量” 含义不同的是现代”质量”用一组特性满足顾客和其他相关方面要求的能力代替 原定义以实体满足明确和隐含需要的能力, 明确了质量的客体。 因此,可以说质量是产品或服务满足规定和潜在要求(或需要)的特征和特 性之总和。规定就是产品或服务要达到的明文性的标准。潜在要求(或需要)就 是规定之外的用户需要和要
