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1、中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2015年第1号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日：2015年2月27日中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书目录1、绪言42、释义53、基金管理人94、基金托管人185、相关服务机构236、基金份额的申购和赎回587、基金的投资668、基金的财产759、基金资产估值7610、基金的收益与分配8011、基金的费用与税收8212、基金的会计与审计8413、基金的信息披露8514、风险揭示9015、基金合同的变更、终止和基金财产的清算9216、基金合同的内容摘要
2、9517、基金托管协议的内容摘要11218、基金份额持有人服务12619、其它应披露事项13020、招募说明书存放及其查阅方式13121、备查文件132重要提示本基金经中国证监会2010年6月30日证监许可2010892号文核准募集。本基金基金合同于2010年8月27日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数
3、量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险：本基金为目标ETF的联接基金，通过投资目标ETF紧密中证南方小康产业指数的表现，与目标ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
4、不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年2月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日(财务资料未经审计)。1、 绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）以及中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基
5、金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。2、 释义在本招募说明
6、书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、基金合同中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件基金法中华人民共和国证券投资基金法销售办法证券投资基金销售管理办法运作办法证券投资基金运作管理办法信息披露办法证券投资基金信息披露管理办法元中国法定货币人民币元基金或本基金依据基金合同所募集的中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资
7、基金联接基金招募说明书及其定期的更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议及其任何有效修订和补充发售公告中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告业务规则南方基金管理有限公司开放式基金业务规则中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司基金份额持有人根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与
8、服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构基金管理人及基金代销机构基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构基金合同当事人受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者符合法律法规规
9、定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称ETF联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。简称联
10、接基金目标ETF指中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金(简称小康ETF)标的指数指中证指数有限公司所编制并发布的中证南方小康产业指数及其未来可能发生的变更基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天公历日月公历月工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）认购在本基金募
11、集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为巨额赎回在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金
12、份额的变动及结余情况的账户转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金利润基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额基金资产总值
13、基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件3、 基金管理人一、基金管理
14、人概况名称：南方基金管理有限公司住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层成立时间：1998年3月6日法定代表人：吴万善注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：鲍文革南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字19984号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字200078号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字2005201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010
15、年，经证监许可20101073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。二、主要人员情况1、董事会成员吴万善先生，董事，党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事。张涛先生，董事，党
