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1、自然垄断行业的信息不对称与有效竞争 内 容 提 要 随着市场经济的发展和社会分工的深化,信息不对称的程度在各行业中明显加强,自然垄断行业的信息不对称现象及其产生的负面效应更为明显。本文的中心论点是:自然垄断行业具有自然垄断和行政垄断的双重属性,是由政府管制塑造的以自然垄断为基础的行政性垄断。解决自然垄断行业信息不对称问题的基本思路应该是:调整政府对自然垄断行业的管制政策,最大限度地开展自然垄断行业内的有效竞争,发挥市场竞争对信息不对称的矫正功能。同时也不忽视利用政府的其它管制手段来缓解信息不对称的负效用。本文围绕以上中心论点分为三个部分予以论证:第一部分对自然垄断行业信息不对称和有效竞争问题进
2、行理论界定;第二部分考察西方发达国家在自然垄断行业中开展有效竞争解决信息不对称问题的实践经验;第三部分在分析中国自然垄断行业有效竞争基础上,就中国自然垄断行业如何进一步发展有效竞争,解决信息不对称问题提出若干政策建议。目 录前 言1 一、自然垄断行业信息不对称与有效竞争的理论分析?2 (一)自然垄断的本质特征和可维持性2 (二)信息不对称的经济学分析7 (三)自然垄断行业的信息不对称与市场失灵10 (四)解决自然垄断行业信息不对称的基本对策?有效竞争?12 二、西方发达国家解决信息不对称的理论与实践考察?13 (一)委托?代理理论的应用13 (二)自然垄断行业有效竞争的具体形式?16 (三)特
3、许投标竞争理论18 (四)区域间比较竞争理论?19 (五)通过价格管制开展虚拟竞争?21 三、中国发展有效竞争解决信息不对称问题的政策建议?23 (一)中国自然垄断行业的政府管制政策调整23 (二)中国自然垄断行业的市场结构变化分析27 (三)中国自然垄断行业发展有效竞争的原则30 (四)发挥政府管制其它手段的作用?33 参考文献?35 论文摘要(中文)?1 论文摘要(英文)?1 1前言 自然垄断行业属于关系国计民生的基础设施产业,是社会经济发展和人民生活不可或缺的重要物质条件。由于它具有特殊的经济技术特征,世界各国普遍将其作为被管制产业。其存在问题一直受到经济学家、政府管制部门和社会公众的高
4、度关注。 随着现代科学的发展,信息在社会经济生活中的作用越来越重要。然而随着市场经济的发展和社会分工的深化,信息不对称现象在各行业中都呈现出明显加强趋势。应该说,信息不对称对社会经济的影响具有两重性:一方面,信息不对称有利于分工专业化的发展和劳动生产率的提高,但另一方面,它也会对社会经济生活造成很大的负面效应。而自然垄断行业,由于具有独家垄断的市场结构和地位,市场竞争对解决信息不对称及效应的作用基本失效,信息不对称现象更为严重,并产生了很大的负效应。但遗憾的是,这个问题至今仍未引起人们的足够重视,在现有经济文献中,专门而系统的研究成果尚不多见。 当前我国正在进行自然垄断行业的体制改革,重塑自然
5、垄断行业在社会主义市场经济条件下的经营体制和政府管制体制框架,为研究和解决自然垄断行业信息不对称问题提供了一个难得的外部机遇和环境,同时也对课题研究提出了新的挑战。在这样的历史背景下,笔者经过一年多的学习和思考,形成了自己对问题的基本观点和研究框架(见内容提要)。我认为,在市场经济条件下,解决自然垄断行业信息不对称问题的基本思路应该是:调整政府对自然垄断行业的管制政策,最大限度地开展自然垄断行业内的有效竞争,发挥市场竞争对信息不对称的矫正功能。服从于这一中心观点,考虑解决问题的实际需要,在写作成文过程中,我在第一部分对自然垄断行业信息不对称问题进行理论界定以后,把注意力和篇幅主要集中在自然垄断
6、行业如何开展有效竞争上面。因为我认为,这是解决自然垄断行业信息不对称问题的关键所在。以上看法不当之处,敬请读者指正。2一、自然垄断行业信息不对称与有效竞争的理论分析 (一)自然垄断的本质特征和可维持性 自然垄断,是独家垄断市场结构的一个特殊类型。虽然在很长时期内,电信、电力、铁路运输、自来水和煤气供应等基础设施产业被公认为自然垄断产业,但多数经济学家主要是从规模经济的角度来说明自然垄断的经济特征的。在他们看来,自然垄断的基本特征是生产函数一般呈规模报酬递增状态,即生产规模越大,单位产品的成本越小。因此,由一个企业向市场提供同样数量的产品,比两个或两个以上的企业更有效率。直到二十世纪八十年代,夏
7、基(Sharkey)和鲍莫尔(Baumol)等著名学者提出,自然垄断最显著的特征是其成本函数的弱增性(Subadditivity),人们才对自然垄断的本质特征有了更深刻的认识。 11.自然垄断的成本弱增性 (1)单一产品的成本弱增性 如果某一产业中的企业只提供单一的产品,则这一产业具有自然垄断性的基本条件是,在一定的产量范围内,由一家企业提供产品比多家企业共同提供产品具有更高的效率。若以 Q表示产量,以 C表示成本函数,以 C(Q)表示一家企业提供产量 Q所发生的各种成本;为方便起见,假定其他企业的成本函数也为 C,如果产量 Q由 K家企业共同生产,企业 i的产量为 q,则 K家企业生产 Q产
8、量的成本之和为: iKCq +Cq + +Cq Cq (1.1) 1 2 k ii 1则该产业在 Q范围内存在自然垄断性的充要条件是: KCQ Cq (1.2) iKi 1在上式中,Q q,K 2。(1.3) ii 1为进一步说明规模经济与成本弱增性的关系,我们用图形加以说明:1引自政府管制经济学导论,王俊豪著,第 75-77页3 CAC0 图 1-1单个企业的平均成本曲线 图 1-1显示了单个企业的平均成本曲线。在产量达到Q之前,平均成本是不断下降的,当产量超过Q后,平均成本就开始上升。即当产量小 于Q时存在规模经济,产量大于Q时则存在规模不经济。 成本弱增性所要讨论的是,在一定的产量范围内
9、,由一家企业提供整个产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同提供相同的产量的成本较低。显然,当产量小于Q时,由一家企业生产能使成本最小化,所以在这一产出范围内,成本当然是弱增的。为了考察当产量大于Q时能使成本最小的方案,我们引进两个企业的最小平均成本函数,在图 1-2中,我们假定这两个企业具有相同的生产效率,则 AC就是这两个企业的2平均成本曲线,而 AC 则是从图 1-1中复制过来的单个企业的最小平均成1本曲线。 C AC AC 1 2MM* Q Q 2Q Q 图 1-2 两个企业的平均成本曲线4* *在图 1-2中,AC和 AC在产量为Q点处相交,Q点决定了成本弱1 2*增的范围,当
10、产量小于Q时,由单个企业生产成本最低,所以,在此数*量范围内成本函数是弱增的。尽管在产量Q和Q之间存在规模不经济,但从社会效率看,由一个企业生产效率最高。由此可见,规模经济并不是自然垄断的必要条件,决定自然垄断的是成本弱增性。 (2)多产品的成本弱增性 在现实经济生活中,一个企业通常不只生产一种产品(或服务),而是同时生产多种产品。多种产品的总成本不是简单地取决于各个产品的规模经济,而主要取决于各种产品成本的相互影响,这种相互影响可用范围经济(economics of scope)来描述:就古典经济学经常提到的羊毛和羊肉联合生产的例子而言,范围经济是指利用同一群绵羊同时生产羊毛和羊肉的成本,往
11、往低于用一群羊只生产羊毛而用另一群羊只生产羊肉的成本之和。产生范围经济的主要原因包括:生产技术设备具有多种功能,可用来生产不同产品;某些生产要素投入后可重复使用;零部件或中间产品具有多种组装性能;企业的无形资产。 在存在范围经济的企业中,生产产品 X和产品 Y的总成本要比单独生产 X和 Y的成本的总和要小。而这时,同时生产两种产品的企业在生产某一种产品时,可能具有规模经济性,也可能不具有规模经济性。因此,多产品生产企业的成本弱增性表现为范围经济性,即一家企业生产所有产品的总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之和。 从以上分析可以看出: (1)不论是单一产品还是多产品,规模经济不是自然垄断的
12、充要条件,决定自然垄断性的是成本弱增性。在多产品生产情况下,表现为范围经济性。 (2)从图 1-2中可以看出,一个行业的自然垄断性不是静态的、不变的,而是动态的、变化的、有范围的。 2.自然垄断行业的可维持性5通过成本弱增性的讨论,我们看到,在成本弱增的产出范围内,为实现较高的生产效率,应该由一家企业垄断经营;当产出超出成本弱增的范围后,就应该允许新企业进入。但是自然垄断行业成本弱增的范围不易确定,如果在成本弱增范围内有新企业进入时,就涉及到自然垄断行业的可维持性问题。 *在图 1-2 中,当产量小于Q时,成本是弱增的,因而属于自然垄断。*现在假定在Q与Q之间,需求曲线 DD与成本曲线 AC相
13、交,在交点处,1AC是递增的,如果垄断企业以等于平均成本的价格 P向市场提供产品,1 0在新企业自由进入的条件下,也会造成垄断企业的不可维持性。这是因为,新企业知道垄断企业的价格是受政府管制的,在一定时期内保持不变,这样,新企业进入市场后,垄断企业不可能马上做出反应,因此,这会刺激新企业提供产量Q,而把价格选择在 P(垄断企业的价格)以下,最小0平均成本(点 M)所对应的价格之上,而垄断企业必须提供Q以外的产量。这就造成垄断企业的不可维持性。可见,在自由进入的管制政策下,垄断企业提供的产量小于Q时(即在平均成本下降的范围内),才能保证其可维持性,在这种情况下,新企业就不可能在保证赢利的条件下与
14、垄断企业分享市场份额,但这样,整个市场需求就不能得到满足,因此,为解决这一矛盾,在成本弱增的范围内,政府管制者应该控制新企业的进入,以保持自然垄断的可维持性,实现最大的生产效率。 3.自然垄断的边界 从上面的分析和图示,我们已经知道成本弱增性是自然垄断的决定性因素、行业的自然垄断性是动态的、变化的、有范围的。那么自然垄断的边界还受什么因素影响而变化呢? (1)产品(服务)的可替代性 科学技术的高速发展和新技术的不断应用,使得新产品(服务)层出不穷,这就会使原有的产品和服务面对新的挑战和竞争,从而使该行业失去自然垄断性。这在电信产业表现尤为明显。现在,电信系统原有的铜质6电缆通信网、后来出现的微
15、波通信网、卫星通信网、移动通信网、计算机网和有线电视网都能够提供声音和数据传输服务。由于新业务与原业务之间的产品(服务)的同质性,使得相互间的可替代性很强,从而为新企业进入电信产业,向消费者提供质量更好、价格更低的通信服务创造了条件。从而使电信产业的自然垄断性变弱,自然垄断范围减小,直至消失。又如电力产业,“混合循环燃气轮机”技术的发明和应用,改变了原有企业电力生产的规模经济优势,而且它能超越电力输送网络向大用户直接供电,也降低了电力输送业务的自然垄断性。另外,由于航天技术的发展,空际旅行和运输也将从严格的军事用途向商业用途转变,由于空际运输网络的建设,也可能产生新的自然垄断行业。因此可以说,由于技术进步而引起的原有自然垄断行业可替代性产品
