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1、1 绪论1.1研究背景和意义1.1.1研究背景（1） 发展现代农业是农业产业化发展的必然要求现代农业是区别于传统第一产业的新型农业，现代农业的特征是广泛应用现代科学技术、农业科技含量高、农业机械化装备水平高，同时，农业生产经营的专业化、标准化、规模化程度较高。现代农业还表现出以现代服务业引领第一、第二、第三产业结合发展的形式，通过融合一二三产业特性，形成涵盖研发、设计、生产、加工、品牌、营销、物流等系统化的、前后衔接的产业链，用现代工业文明的技术成果、厂房设备、生产组织、经营管理和市场理念来装备农产品制造业，实现工业化的农业生产，大幅度提升农业产品的附加值。同时，通过产业不断集聚所自然形成的小
2、城镇，实现农村的城镇化发展。在工业化和城镇化行程过程中，农村劳动力可实现就地转移，农民的土地可随之自然升值，带动农业产业发展，农民收入逐渐提高，推动农业现代化，实现农业产业的良性循环。（2） 农业科技创新是农业现代化的基础和条件现代农业是继原始农业、传统农业之后的一个农业发展新阶段，“科技兴农”在现代农业发展中起着举足轻重的作用。2011 年农业科技发展“十二五”规划明确指出“发展农业的根本出路在科技”；2012年的中央一号文件再次强调“把推进农业科技创新作为三农工作的重点，作为农产品生产保供和现代农业发展的支撑”。所以，科技农业是现代农业的基础，即以科技等现代生产要素综合投入为基础，以现代物
3、质条件、工业化生产手段和先进科学技术为支撑，以社会化的服务体系相配套，用现代经营方式和组织形式进行管理的“大农业”。 科技部国家“十二五”科学和技术发展规划中明确把加强农业农村科技创新作为发展现代农业和解决“三农”问题的重点核心。农业农村科技创新需要借助创新理论指导，统筹利益相关者，实现科技、资本、管理、商业模式和市场潜力等众多要素的有机结合。农业推广主体层面和农业技术采纳层面的需求推动了农业科技创新，继而推动实现农业现代化。（3）农业科技金融是推动农业现代化的重要路径科技部在国家“十二五”科学和技术发展规划中已经明确指出要重点发展科技金融，开展科技金融服务平台的建设与应用；2010 年科技部
4、等部门印发了促进科技和金融结合试点实施方案的通知，对科技金融资源密集的地区进行试点。科技金融是运用市场机制、合理配置科技要素、实现推动力和拉动力的结合、丰富应用创新体系的重要途径。科技金融，是科技和金融创新的结合。没有科技的准备，金融没有题材，没有金融的模式，科技不能成为第一生产力。具体到农业领域而言，如果没有金融的结合，没有市场需求的推动，没有现代化管理，没有方方面面有效系统的组合，科技难以推动农业产业化进程。所以农业科技创新应遵循市场经济规律，利用市场机制融资，创新科技与金融机制，创新金融服务品种和工具，让科技进入市场进行定价交易，充分发挥科技资源的效益。但当前农业的比较效益低，如果仅仅依
5、靠市场机制，科技、资本等要素不会主动向农村流动，政府的政策推动和引导必不可少。1.1.2研究意义（1） 理论意义第一，揭示了农业、科技创新以及金融三者之间的关系。即科技创新是现代农业发展的根本动力，而金融则是农业科技创新的重要支持力。通过一系列的金融工具、金融制度、金融政策和金融服务来孵化、扶持农业科技创新，进而来解决我国的“三农”问题，推动我国农业现代化进程。第二，补充和完善科技金融理论。本文揭示了农业科技金融的内涵，包括农业科技金融的本质、功能、目标、结构等内容，构建了农业科技金融的理论体系。农业科技金融理论体系是以科技金融的理论为基础，并将其延伸至农业领域。因此，农业科技金融的理论体系的
6、构建是对科技金融理论的补充和完善。（2） 实际意义第一，有助于推动金融向农业领域的拓展，打破农业科技企业的融资瓶颈，拓宽农业科技企业的融资渠道，增加社会资本对农业科技企业的资本投资，增强农业科技企业的融资能力；同时引导金融资本关注农业领域，为金融资本开辟了新的价值洼地。二是培育和发展农业高新技术产业。农业科技金融坚持以市场为导向的原则，农业科技企业在市场机制的影响下，会不断的完善农业科技企业自身的现代企业制度建设，并将逐步发展成为农业市场的重要主体，从而实现农业从传统农业向现代农业的变革。三是通过建立农业科技金融体系，推动农业科技与金融的结合，引导风险投资、银行、财政和社会资本等对农业的投资，
7、以提高我国农业科技成果的转化率，调整和优化农村产业结构，支撑和引领农业发展方式转变，促进农业科技成果向现代生产力的转化，推动我国创新性国家的建设。湖南省在促进农业科技与区域金融结合上还存在较大潜力。湖南省促进科技与金融结合试点工作具有较好的发展基础。从长沙高新区的试点看，在科技发展方面，产业特色明显，创新能力较强，科技人才聚集，政策体系较完善。在金融发展方面，上市融资成效显著，金融服务平台多层次，金融机构聚集效应显现。这对推动湖南省现代农业与金融的结合。而且，与国内发达地区相比，湖南省在促进现代农业科技与金融结合上还存在较大潜力和推进空间。1.2 文献综述1.2.1国外研究现状国外学者关于金融
8、对科技创新的论述，首见于西方经济学家 Schumpeter(1912)的信用创造论，他在经济发展理论一书中，论证了货币、信贷和利率等金融变量对经济创新与经济发展的重要影响，他还强调功能齐全的银行可以通过识别和支持那些能够成功运用新产品和生产过程的企业家来促进技术创新1。Gurley(1960)等认识到银行系统(包括商业银行与中央银行)对于一国经济发展的影响2。SaintPaul(1992)从金融市场的风险角度提出金融发展通过允许经济主体使用风险较大但生产率水平较高的技术，推动了技术进步3。King，Levine (1993)等以 Sehumpeter 为基础， 提出金融系统通过选择最有前景的企
9、业和项目、增加信贷资金、提供分散风险工具和披露预期利润等方式， 促进技术创新4。Bencivenga(1995) 等分析了二级资本市场交易成本流动性变化对技术创新的影响5。Levine(2000)等所做的一项研究证实：金融对长期经济增长的贡献在于提高全要素生产率，而不在于资本存量6。世界银行 2001 年的一项研究金融与增长： 动荡条件下的政策选择也表明，金融对长期经济增长的贡献主要通过提高全要素生产率，即基本意义上的科技进步实现的。 Chou(2001)等分析了金融产品(服务)创新对技术创新的影响7。佩蕾丝(2002)在技术革命与金融资本一书中谈到人类历史上发生的五次科技革命，认为每次科技革
10、命及其扩散的过程中，金融和信用制度起到了关键作用，强调了金融资本对于重大科技创新的发生和扩散的重要意义8。Calderon Ceasar， Liu Lin(2003)用市财政的方法说明金融建设有利于促进技术进步从而推动经济增长9。Aghion(2005)等分析了金融约束对引进国外先进创新技术的影响10。Chou和 Chin(2006)认为金融产品的创新有助于技术创新的加速推进11。1.2.2国内研究现状农业科技金融理论是在科技金融的理论在农业领域的延伸和应用，因此研究农业科技金融首先离不开科技金融的相关研究成果。另外，农业科技金融的系统理论研究目前比较少，主要关注农业科技金融体系内的具体工作，
11、例如农业科技风险投资、金融对农业科技的支持等。因此，本文对于农业科技金融的国内研究现状从科技金融研究、农业科技融资以及农业科技风险投资来进行阐述。（1）科技金融概念研究1993 年，深圳市科技局首次提出科技金融携手合作扶持高新技术发展，其实际上是科技与金融的合称。为了在理论研究和实践中促进科技与金融的结合， 于 1992年 11月 10日中国科技金融促进会成立12。1993年7月，科学技术进步法颁布，推动科学技术进步的事业成为了国家的一项重要任务.对于科技金融，赵昌文等(2009)做了一个非常宽泛的定义：科技金融是促进科技开发、成果转化和高新技术产业发展的一系列金融工具、 金融制度、金融政策与
12、金融服务的系统性、创新性安排， 是由为科学和技术创新活动提供金融资源的政府、企业、市场、社会中介机构等各种主体及其在科技创新融资过程中的行为活动共同组成的一个体系，是国家科技创新体系和金融体系的重要组成部分13。卢金贵，陈振权(2010)有相似的看法，同时认为政府是科技金融体系中特殊的参与主体，是科技金融市场的引导者和调控者14。房汉庭(2010)指出，科技金融是科技创新活动与金融创新活动的深度结合，是由科技创新活动引发的一系列金融创新行为15。肖龙沧(2011)探讨了科技金融的本质，认为科技金融是一种创新活动， 是科学技术资本化的过程，是一种金融资本有机构成提高的过程，制度化的活动16。（2
13、）科技金融结合的机制与体系研究张育明(2001)认为一个国家科技与金融结合的模式首先与一国的经济体制和模式相关，同时与一国的投融资体制相关，并从利益机制，竞争机制，市场机制的角度出发，对科技与金融结合的机制与模式进行了研究17。杨刚、陈辉(2002)论述了信息时代高新技术企业融资的渠道特征、其利益机制和竞争机制，以及信息时代科技与金融结合的支撑体系，认为信息时代科技与金融结合的支撑体系应该包括中介组织，资本市场和产权交易市场以及完善和改进金融监管18。杨刚(2005)对中介机构在科技金融结合过程中的介入阶段和机理，多层次资本市场的构成和作用，完善和改进监管的方面和意义等几个方面，对科技与金融结
14、合支撑体系进行了相关研究，认为科技企业的发展，离不开金融全方位的支持，而完善、多层次的资本市场必不可少19。姚战琪，夏杰长(2007)从探讨科技进步与金融创新内在关系的机理、互动机制出发，从金融促进科技进步以及科技进步促进金融创新与发展两个视角研究了在新形势下如何推动技术金融一体化，以及在技术进步促进经济增长过程中更好地发挥金融体系的机制和功能20。黄国平，孔欣欣(2009)就金融促进科技创新的作用机制及其政策实践进行了探讨，对我国的金融发展现状及其与科技创新关系进行了分析，认为目前两者之间存在着一定程度的不相容21。王伶俐(2006)认为应该从政策支撑体系，资金支撑体系，市场支撑体系，管理支
15、撑体系，人才支撑体系 5 个方面来构建科技金融的支撑体系22。周昌发(2011)认为我国科技金融发展的保障机制还存在制度系统性差、层级较低、法律不完善等不足之处，科技金融要得以快速、稳定发展，需突破一些不利于创新的政策性和制度性障碍，建立有效的保障机制23。肖泽磊、韩顺法、易志高(2011)认为科技金融创新体系的构成要素包括政府、金融服务机构、中介服务机构和高技术企业 4 大类，金融服务机构在创新科技金融产品时，应充分考虑不同成长阶段的科技企业对资金的需求和风险的承受程度，同时，需要构建相应的配套机制和风险防范机制，支持科技金融创新体系的有效运作24。（3）科技金融的路径与模式研究宋彧，莫宇宏
16、(2005)从宏观角度分析了一个国家的科技金融结合的运作模式，以科技金融结合的3种有代表性的模式(美国、日本和中国)为主，对 R&D 经费的来源和分配结构、银行参与科技活动的形式、风险投资的运作模式进行了比较分析，并进一步探索了科技金融结合运作模式的演变途径25。丁涛，胡汉辉(2009) 在对科技创新与金融支持理论进行回顾的基础上，通过与美国、日本、德国以及我国台湾地区的科技创新金融支持的比较研究，发现我国金融支持科技创新存在金融基础设施不健全，金融支持体系结构单一，银行业虽有富余资金但面临多重障碍，资本市场发展总体滞后，创业投资力量仍显薄弱，中介服务体系亟待完善等一系列的问题，认为在金融支持科技创新的路径设计和优化上应该充分发挥间接融资体系对科技创新的支持作用，同时也应强化风险投资体系和直接融资体系的支撑作用26。杨
