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1、民族学概论 主講:麻勇恆 电话：13985290885 邮箱： yongheng_ma QQ：1194469084 第二章 民族学的形成与 发展 本章摘要：讲述民族学的形成、发展历 程及其学术原理，总结民族学学科产生 、发展规律，阐明这门学科在社会科学 中的地位、作用的影响。介绍西方民族 学形成与发展；马克思主义民族的由来 、创立、发展和苏联民族学派的形成与 发展；二战以来民族学的发展等 。 第一节 西方民族学的产生 背景 殖民扩张为民族学的产生提供了实践诉求 思想文化发展为民族学的产生创造了必要 条件 科学理论的进步为民族学的诞生奠定了研 究基础 民族学资料积累为民族的诞生提供了丰富 的研究
2、素材 西方民族学的早期理论学说 古典进化论 进化（evolution）一词源于拉丁语 evolutio,本是“展开”的意思，指各种变化 ，不带有方向性。17世纪，这个词开始被 用于英语，指事件有秩序的结果，特别是 指结果一开始就包含于起始之中。 1862年，斯宾塞在其综合哲学体系第 一卷中指出进化的明确定义：“进化是通 过不断的分化和整合，从不确定、不连贯 、同质，向确定、连贯、异质的变化。” 进化论（evolutionism）本来是一个生物 学概念。1801年，法国的博物学家拉马克 （Jean-Baptiste Lamarck）最先明确提出 生物进化论。1859年，达尔文（Charles D
3、arwin）发表物种的起源，系统阐述 了生物进化理论，这一理论可以简单归纳 为如下三点：第一，物种不是不变的，而 是不断变化着的；第二、在变化过程中， 生物的自然选择机制与高度的变异性起重 要作用；第三、自然选择把有利的变异保 存下来，把不利的变异淘汰掉，从而能使 自己能适应不的环境而生成下来。 民族学进化论前期的代表人 物 德国人巴斯蒂安（Adolf Bastian）是柏 林民族学和史前史学会的创始人。他对民 族学的最大贡献就在于提出了“心理一致 说”此外，他还提出了两个重要概念，即“ 民族”概念和“地理区域概念”。 瑞士法学家巴霍芬（Johann Bachofen ）的代表作母权论发表于1
4、861年，提 出了家庭起源于原始社会的性杂交关系的 观点。 续上 英国人麦克伦南（John Mclennan）通过原 始婚姻（1865）、古代史研究（176）和 父权制理论（1885）这三本著作，比较系 统地阐述了他的进化理论。他也提出了外婚制 和内婚制的概念，并将抢婚的习俗归结为外婚 制以及杀女婴习俗之传布 。 弗雷泽（James Frazer）首创了“社会人类学” 这个术语，后来几乎成为英国人类学的借名词 。在他的成名作金枝（1890）中，他认为 人类智力发展经历了三个有普遍意义的阶段， 即巫术阶段、宗教阶段和科学阶段。 泰勒与摩尔根 残存法（survival ） ：残存是仪式、习俗 、观
5、点等，它们被习惯势力从它们所属的 社会阶段带入到另一个新的社会阶段，于 是成为这个新文化由之进化而来的较古老 文化的证据和实例。残存研究就是通过寻 找社会文化中的线索“残存”，从而诠 释人类社会发展的进化过程，并实现对文 化演进历史进程的重构。 续 泰勒的研究主要关注的是原始宗教，并提出万物有灵论 和泛灵论（animism）。他指出，万物有灵论有两个基 本信条：第一，相信“所有的生物的灵魂在肉体死亡或消 失之后继续存在”；第二，相信各种神灵可以“上升到威 力强大的诸神行列”，神灵可影响或控制物质世界或人的 今生来世，同时神灵和人是相通的，人的行为会引起神 灵的高兴或不悦。具体地讲，灵魂以三种形
6、式存在： 灵魂在大地上游荡，有时会拜访它们自己原先的家园； 转生，灵魂转生为他人，甚至转生为动物、植物等； 灵魂在另一个世界有特殊位置，如西天、地狱、九重 天等。1泰勒认为万物有灵论是宗教的最初形式，并据 此构建了其进化图式的宗教发展史，先民们开始是对人 的灵魂的信仰，后来延伸到动物、植物以及高山、大河 等无生命的物体，形成泛灵信仰。 摩尔根的亲属称谓和家庭进化的研 究 摩尔根在构建家庭发展历史的过程中，所 使用的方法与泰勒的“残存法”极为类似。 他是从亲属称谓的角度来分析和推论家庭 制度的早期进化形态的第一人。他认为， 每一种亲属称谓制度或形式，都是某种婚 姻和家庭形式的反映。在当时来说，这
7、样 的研究角度为人类家庭史的研究开辟了新 路径。 古代社会的进化大纲 A蒙昧时代 低级蒙昧：以野果和坚果为食物。 中级蒙昧：信用鱼类和使用火。 高级蒙昧：发明弓箭。 B野蛮时代 低级野蛮：陶器制作技术 中级野蛮：动物的驯养（东半球）；西半球 始用灌溉法种植玉米和使用坯、石头来建造房 屋。 高级野蛮：冶铁技术的发明与铁器的使用。 C文明时代：文字的发明和使用。 作业布置与参考文献阅读推 荐 作 业： 阐述民族学产生的社会背景 比较泰勒与摩尔在在民族学学科建设上的 贡献 参考文献阅读： 庄孔韶：人类学概论北京：中国人民 大学出版社，2006。 夏建中：理论学派文化研究的历史 ，北京：中国人民大学出
8、版社，1997。 文化功能学派 流行时间:功能主义学派兴起于20世纪 20年代，鼎盛于30年代至50年代。 主要代表人物:马凌诺夫斯和拉德克利 夫布朗 。 主要概念:需要;结构;功能 诞生标志 第二节 西方民族学学术流派及 其理论预设 文化传播的学理内涵 传播的英文词汇是“diffusion”，这个词常被 译成“传播”、“扩散”，指文化或文化特质从发 源地流传到其他地方的现象。这与 “communication”的内涵非常不同。在文化人 类学研究中，前者代表了一种关于文化或社 会变迁的研究假设，即它将人类文化或社会 的变化，归因于物质文化和习得行为从一起 源社会撒播到其他社会，带有从中心向边缘
9、 扩散的地位差异色彩。 文化传播论（diffusionism） 19世纪末至20世纪初，文化传播论兴起，并 成为民族学科史上继古典进化论之后出现的 第二个重要理论范式，它将人类社会文化的 变化归因于物质文化和习得文化行为从一个 起源社会散播到其他社会。换言之，传播论 认为文化变迁（cultural change）的过程是 文化的移动、接触、冲突和采借（cultural borrowing）的结果。它基本上可以分为两个 支派：德奥传播论学派和英国传播论学派。 文化传播图解 起源地 边缘 边缘 边缘 德奥传播论 传播论的理论先驱德国地理学家拉策 尔（Friedrich Ratzel认为:文化要素只
10、 有一个起源，其他支流都是由传播而 来的。文化形式的相似，绝非由于相 同的心理基础而独立发生，更不是利 用资料方法相同或目的相同所致，而 是文化传播的影响。拉策尔还认为各 民族间的联系，包括战争、贸易、通 婚、迁徙等都能导致各种文化现象的 转移与传播 。 续(上) 传播学派的正统当属德奥文化圈学派 。这一学派认为:文明或文化具有区域 性，每个区域有自己的文化创造和变 迁的中心，“文化圈”（kulurkreis）这个 概念最早由弗罗贝纽（Leo Frobenius ）提出。后为格雷布纳（Fritz Graebner，1877-1934）所丰富,并提 出有影响力的文化圈理论。 英国传播论学派 英国
11、传播论学派代表人物是GE史密 斯（Smith,Grafton Elliot,1871-1937） 及其学生WJ佩里（Perry,William James,1887-1949）等人认为: 埃及是世界最早出现文明的地方，世 界所有文化的产生都起源于埃及，世 界其他地方出现的高级文明形态是古 埃及传播过去的。埃及是人类文化的 发源地，是人类文明的中心。 传播论的理论要点 相信传播是文化发展的主要因素; 认为文化采借多于文化发明 ; 认为不同文化间的相同性是许多文化 圈相交的结果，由此，文化彼此相同 的方面越多，说明它们发生的历史关 联的机会就越多; 认为进化论忽略传播迁徙，并从传播 角度重构人类文
12、化史。 美国的历史特殊论学派 19世纪末20世纪初，继古典进化与传播学派 后，西方文化人类学（民族学）界又出现了 另一个新理论流派“历史特殊论学派该学 派的创始人是美国人类学博厄斯，他将德奥 传播论的观点带入北美人类学界。这一学派 中的许多工作人或者受进化论的影响，或者 受过传播论的影响，但是，这一学派的理论 观点又与前面的两种理论存在着区别。总体 而言，他们既反对古典进化论“单线进化”、“ 心理一致”的观点，又反对“埃及中心论”的极 端传播论的观点。 历史特殊论的创立者弗朗兹博厄斯（ Franz Boas,1858-1942）是德裔犹太人 。他出生于德国威斯特伐利亚的明登市 ，他最初修习的是
13、自然科学，先后在海 德堡大学、波恩大学、基尔大学攻读物 理的数学，1881年获其尔大学物理学博 士学位，论文题目是“论海水颜色的研究 ”。1882年，他结识德国著名人类学家 A巴斯蒂安；后来，他受拉策尔的影响 开始转向人文地理学，并加入到加拿大 爱斯基摩人中生活和考察一年多，这使 他彻底转向了文化人类学研究。 弗朗兹博厄斯的主要贡献 阐述民族学人类学的研究任务及目的 。博厄斯认为，在研究民族社会生活 中揭示支配人类智慧活动的规律，并 以此来构拟人类文化与文明的历史， 即他主张重建人类发展的历史，探讨 文化变迁的动力。 提出文化独立论的观点。 续(上) 文化发展的非规律性。博厄斯反对如 经典进化
14、论那样企图建构宏大的理论 对文化过去的未来进行解释与预期作 法,认为这是徒劳的,无意义的。 提出种族平等论。 认为人类不同种族 在外表体质上的差异以及在社会文化 发展水平上的落差，是不同的历史进 程与不同的自然、生态环境造就的， 而远远智力与体质的差异所致。 续(上) 提出“文化相对论”。受物理学“相对论” 的影响，博厄斯在对文化的价值进行 评估时坚持文化相对的观点，认为各 民族都自己的文化逻辑、理想、世界 观的道德与审美标准，不应该自己的 标准来度量其他民族的文化。 在研究方法上，主张对文化进行考古 、语言等交叉学科研究，加强田野调 查并借用自然科学的研究方法。 法国社会学年刊学派 在德奥及
15、英美仍盛行进化论和传播论的19世 纪末，法国开始出现一个新的文化研究思潮 和理论学派，通常被称为“法国社会学派”。 该学派因创办社会学年鉴而出名。法国 社会学派主要盛行于20世纪二三十年代，并 对其后的社会学、人类学、心理学、历史学 、经济学等学科产生深远的影响。这个学派 既是社会学的一个重要流派，也是民族学（ 人类学）的一个重要流派。 主要代表人物 该学派主要由法国社会学家杜尔干倡 导而成，其主要成员也都是他的学生 ，最著名的包括莫斯（Marcel Mauss ）、列维布吕尔（Lucian Levy- Bruhl）、赫兹（Robert Hertz）等人 。 主要代表作 杜尔干（Durkeim
16、,Emile,1858-1917） 是法国犹太人。他是法国著名的哲学 家、教育家和社会学家，法国社会年 鉴学派的主造缔造者和创始人。在学 术研究之实，他从事社会学研究，并 出版了名著社会分工论（1893） 、社会学研究方法论（1895）和 自杀论：社会现象的研究（1897 ）。 续（上） 1903年，他出版了人类学名著宗教 生活的初级形式。在此著作中，杜 尔干提出了图腾信仰是宗教的最初形 态。拥有共同图腾信仰的人是同属一 个氏族，成员间不能通婚。 他认为宗教是一种与既与众不同，又 不可冒犯的神圣事物相关的信仰与仪 式所构成的统一体系。 续（上） 在社会分工中，杜尔干还提出了“机械的 结合”与“有机的结合”这一对概念。他认为
