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1、世界银行贷款项目的世界银行贷款项目的 合同管理 清华大学土木水利学院 清华大学国际工程项目管理研究院 清华大学 王綦正教授 2015年3月 合同管理 Contract Management “项目有效实施的关键” q保证合同各方履行合同的义务 q合同的有效管理对于项目的有效管理是 必不可少的 2 3 课堂讨论题 1. contract management 与 contract administration 有何不同 ？ 2. 合同管理的各方有哪些单位？ 3. 合同管理的依据是什么？ 4. 合同文件包括哪些内容？它和 招标文件及投标书是什么关系？ 5. 进行contract administr
2、ation 主要 依据招标文件还是投标书？ 6. 招标文件编制的依据是什么？ 4 课堂讨论题 7. 招标文件的内容包含哪些？编制 的原则有哪些？ 8. 合同文件的优先次序如何？ 9. 什么是合同条件？有何作用？ 10. 你知道FIDIC么？ 11. 什么是索赔？索赔的程序是什么 ？ 12. FIDIC主张的解决合同争端的机制 是什么？ Contract Management vs Contract Administration 合同管理 5 Planning 计划 Formation 形成 Administration 管理 土建合同参与方 l业主/业主代表/工程管理公司 l项目监理：理论上是
3、专业中立的第三方， 实际上难以做到 l承包商 l分包商 l调解员（NCB） l争端委员会DB （Dispute Board, ICB) l仲裁机构 7 货物、工程国际竞争性招标采购过程 PROCUREMENT PROCESS FOR ICB GOODS & WORKS 采购总公告 General Procurement Notice (GPN) 具体的资格预审和招标公告 SPN for prequalification or bidding 资格预审 Prequalification 标前会 Pre-bid conference 出售招标文件 Issue of bidding document
4、s 开 标 Bid opening 评 标 Bid evaluation 资格后审 Post-qualification 授予合同 Contract Award 签订合同 Contract Signing 合同管理的理念 8 合同管理的理念 l全面的合同管理 l正确认识合同 l合同管理机构 l合同条件是合同管理的重要依据 l业主应与工程师和承包商建立共同目标 9 全面的合同管理三维的管理 l全方位的管理 n工程施工合同管理 n咨询服务与监理服务合同的管理 n其他有关合同或协议的管理：移民、环境 、卫生、安全等 l全过程的管理：全生命周期的管理 l全员的管理 l建立责任矩阵 10 对合同的正确认
5、识 （1）缔约双方的法律地位平等； （2）合同约束双方； （3）要正确看待承包商，也要正确看待工程师。 （4）业主应与工程师和承包商建立共同目标 l从对手的关系转变为伙伴关系 l从“我管你”转变为“我们一起管” l由质量控制转变为质量保证 11 实现有效合同管理的组织条件 l建立完善的项目组织机构和职责分工； l配备合格有经验的工程技术与商务人员 （专业技术人员、预算、合同管理、采 购、环境移民、现场工程管理人员） l建立完善的内容协调与沟通机制； l完善项目信息管理机制； l雇用技术和项目管理咨询顾问. 世行采购指南合同管理有关规定 l 采购指南中只是对合同执行过程中的“世行采购审查以及 授
6、标公示（包括前审和后审）”在世行采购指南的附 录一中有具体要求，没有提到具体合同管理要求，因为 合同管理要求在标准招标文件合同条款中做了具体的规 定。 l NCB土建招标文件是根据世界银行小型土建工程标准 招标文件由世界银行、亚洲开发银行与中国财政部共 同编制的，适用于在中国的所有世行和亚行资助的项目 合同。世行贷款项目的国内竞争性土建招标合同必须采 用。 l ICB土建工程招标文件中的合同条款采用了FIDIC国际 工程师联合会编制的施工合同条件；国际竞争性土建招 标合同必须采用。 业主的合同管理 14 完善的合同管理机构 l 项目管理机构的重要性：世行十分重视项目执行 的组织机构，为项目实施
7、的成功提供组织保证 n有足够的独立性 n有合理的内部机制 n良好的法律政策环境 n人员素质和结构合理可靠等 l “工程师”单位就是合同管理机构 l 项目合同中只能设一家“工程师”单位，并应有充 分的自主权 15 16 合同管理 Contract Management 阶段划分及工作内容 合同管理阶段划分及工作内容 合同管理阶段划分及内容： 合同生命期从签订之日起到双方权利义 务履行完成而自然终止。但工程合同管理 的生命周期覆盖了项目建设期，主要有 合同策划 招标采购 合同签订和 合同履行等阶段 合同管理阶段划分及工作内容 合同策划阶段 l组织机构设置、专业人员配备； l合同管理责任划分； l采
8、购计划的制定 u项目采购模式和合同类型选择与确定； u合同打包、分解、标段划分； l招标方案和招标文件设计； l合同文件和主要内容设计； l合同管理流程设计：投资控制、进度控制、 质量控制、变更管理、验工计价、支付与结 算、竣工验收、合同索赔、争议处理等 合同管理阶段划分及工作内容 l招标采购阶段 u编制招标文件，严格投标人资审，依法组织招标； u现场踏勘、澄清补遗、投标人递交投标文件； u开标、评标、定标； u 合同审查； u合同谈判及签订 l 招标采购阶段形成的文件基本上都是合同文件 的组成部分，应确保招标阶段合同条件的完整 、准确、严格、合理、可行。 招 标 文 件 BIDDING DO
9、CUMENTS 招标文件的目的 PURPOSE OF BIDDING DOCUMENTS 21 q向投标人说明项目的概况 q告知投标人需要完成的工程或提供的货物 q向投标人说明编制投标书的要求 q向投标人说明递交投标书的程序 q告知投标人评标的标准 q规定合同条款 q一切合同争端最后都会追溯到招标文件 编制招标文件的依据 q世界银行采购指南规定的原则和 方法 q采购计划 22 世行采购的一般考虑因素 l 经济有效性原则 l 公平竞争性原则 l 合格性原则 l 廉洁性（透明）原则 l 优惠性原则 l 监督与审查原则 23 招标文件缘自采购计划的编制 q对需求的定义 q确定工程项目采购方式 q确定
10、合同类型 q识别潜在供“货”来源 q风险管理计划 q确定此项采购所需的文件 q确定采购评选方法 q制定关键日程表 24 世行货物与工程的主要采购方式 Procurement Methods l International Competitive Bidding (ICB) l Limited International Bidding (LIB) l National Competitive Bidding (NCB) l Shopping (National and International) l Framework Agreements (FA) l Direct Contracting
11、 l Force Account l 国际竞争性招标（ICB） l 有限国际招标（LIB） l 国内竞争性招标（NCB） l 询价采购（国内与国际） l 框架协议 l 直接采购 l 自营工程 25 合同类型 Contract types 26 国际上与工程承包有关的合同类型 1. 施工合同：工程施工 (设计由业主提供给 承包商) ；（CONS合同) 2. 总承包合同：工程的设计和施工，总价 合同；(P&DB合同) 3. 设计、采购、和施工总承包交钥匙合同 （EPCT合同） 4. BOT合同：提供并运行交钥匙工程（ BOT项目）。 5. 咨询服务合同 27 按支付划分的合同类型 q单价合同 Un
12、it rate contract q总价（无单价）合同 Lump sum contract q不可调价的总价合同 Fixed Lump sum contract q单价和总价联合的合同 Both unit rate and lump sum items combined contract q可报销成本加酬金合同不推荐 Reimbursable cost plus fees contract 合同风险分担图 Contract Risk Sharing 业主风险合同类型承包商风险 0% 交钥匙合同 100% 固定总价合同 不变价格 固定总价合同 可变价格 单价合同 目标合同 成本+酬金合同 100
13、% 0% FIDIC 1999年新版四个合同条件 30 为了适应国际需要，FIDIC 1999年出版新版合同条件： 1. Conditions of Contract for Construction (CONS) 施工合同条件 2. Conditions of Contract for Plant and Design- Build (P&DB) 生产设备和设计施工合同条件 3. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects (EPC/T)设计采购施工/交钥匙工程合同条件 4. Short Form of Contract 简明合同格式 19
14、99年FIDIC的四个新版合同 施工合同条件 ( CONS ) 雇主-设计 工程师签发支付证书， 以计量和工程量清单为基础 生产设备和设计施工 合同条件 ( P& DB ) 承包商设计 工程师签发支付证书， 以总价为基础 EPC/交钥匙工程合同条件 ( EPC / T ) 承包商设计 雇主可能指定一位代表 付款不要证实 简明合同格式 ( Short Form ) 可由任一方设计 雇主可能指定一位代表 付款不要证实 31 选择合同类型考虑的因素 q 工程性质 q 管理方式与管理能力 q 合同付款类型 q 设计谁来做？ q 风险与责任的分配 q 合同期限 q 合同成本 q 合同的界面 q 潜在的投
15、标人 q 合同的竞争性 32 FIDIC合同条件的选用 33 简单的项目？业主做设计吗？ 承包商做设计 提供设备 或有高的 不可预见 的风险？ 固定总价合同，业主较 少参与，无大的不可预 见风险 no no no 与承包商仔细讨论雇主 的要求，协商一个修改 的FIDIC合同 no yes yes yes yes 招标文件 34 招标文件的内容 A. 通告和广告 B. 资格预审文件 C. 招标文件 D. 评标标准 E. 各种保函格式 35 货物与工程招标文件的主要章节 q招标通告 q投标人须知 q投标资料表/招标资料 q合同条款（通用条款和专用条款） q合同技术规范 q投标函格式 q合同格式 q
16、投标保证金与履约保证金的格式 q银行保函格式 q厂家授权书格式 q附录 世行贷款项目采购培训班：第八 讲 世行的标准招标文件的特点 World Bank Standard Bidding Documents （SBDs） （1）体现了世界银行采购指南规定的经济 性、效率性和增加透明度的原则； （2）促进采购工作的一致性，便于投标人熟悉招 标过程并编写合格的投标书； （3）规定了反腐败条款，以完善采购过程，保证 公平和公正。 37 世行的标准招标文件（SBDs） World Bank Standard Bidding Documents q货物的采购 Procurement of Goods q货物的采购以及使用者指南 Procurement of Goods and Users Guide q工程的采购 Procurement of Works q货物及工程的采购评标格
