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1、西藏2016年证券从业资格证券投资基金第四章考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值 2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证3、_是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。A国家预算B国债C税收D财政补贴 4、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为_。A三个月B六个月C九个月D十二个月5、在回购交易中，标准品种只分_。A券种B回购期限C
2、债券利率D债券价格 6、证券交易所质押式回购实行_。A抵押库制度B质押库制度C扣押制度D第三方看管 7、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能 8、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。A金额B份额C时间D数量 9、独立董事的产生由（）选举决定。A股东大会B董事会C监事会D创立大会 10、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A1个工作日B3个工作日C10个工作D5个工作日11、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财产直接使用权D实物直接使用权 12、_指基金资产因
3、投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A证券买卖差价收入B基金的债券利息收入C存款利息收入D买入返售证券收入 13、证券营业部提供的咨询不包括_。A介绍技术分析软件的使用B提示人市风险及防范措施C介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D推荐近期业绩比较优良的股票14、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为_。A职业道德B职业品质C职业精神D职业习惯 15、国际推介的对象主要是_。A政府机构B机构投资者C证券公司D个人投资者 16、下列属于选择性货币政策工具的是_。A法定存款准备金率B再贴现政策C公开市场
4、业务D直接信用控制 17、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D退市 18、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_。A30%B20%C25%D35% 19、下列_是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券 20、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。A9%B10%C11%D12% 21、按照标准券折算率管理办
5、法，标准券折算率计算公式中的波动率，与_有关。A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本期开盘价 22、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为_亿元。A48B36C32D2823、基金管理费费率大小，通常_。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比 24、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的_以及设立后各年及最
6、近1期的_。A资产负债表；利润表和现金流量表B资产负债表和现金流量表；利润表C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D利润表；资产负债表和现金流量表25、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。_A10；5%以上10%以下B3；1%以上50%以下C5；1%以上5%以下D5；5%以上10%以下二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据证券公司融资融券业务试
7、点管理办法对于权益处理的规定，下列说法正确的是_。A证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册B证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更C对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理D证券公司通过客户信用交易担保证券账户持
8、有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 2、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是_。A价格优先、同价位时间优先B时间优先、同时间数量优先C价格优先、同价位数量优先D时间优先、同时间价格优先3、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段_。A开发期B成长期C成熟期D稳定期 4、中国存托凭证(CDR)是指_。A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场
9、上某一种证券的证券5、证券投资中的_可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A经济周期性波动风险B信用风险C经营风险D财务风险 6、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 7、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有_。A改进开盘集合竞价制度和收盘价
10、的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度 8、公司型证券投资基金反映的是_关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权 9、H股的发行方式是（）。A国际配售B上网竞价C国内配售D公开发行 10、下列指标不能反映公司营运能力的是_。A存货周转率B已获利息倍数C流动资产周转率D总资产周转率11、证券投
11、资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币_万元。A200B300C500D600 12、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为_。A技术分析和财务分析B理论分析和实务分析C技术分析和基本分析D市场分析和学术分析 13、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。A中国境外基金管理机构B保险公司C证券公司D财务公司14、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市
12、场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 15、发行可转换公司债券后，因_引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。A配股B增发C送股D派息 16、担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A保证B质押C抵押D按揭 17、拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数 18、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是_。A股东大会同意本次
13、配股的决议B法律意见书C中国证监会同意配股的函D配股说明书E配股承销协议书 19、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一A具有不低于2000万元人民币的净资本B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C具有不低于2000万元人民币的净营运资金D具有不低于1000万元人民币的净资产E具有不低于1000万元人民币的净资本 20、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。A近2年无亏损记录B具有会员资格C无违规现象D缴纳席位费 21、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A1B10C100D1000 22、发行人推销证券的方法不包括_。A包销B招标发行C代销D自销23、_不属于证券服务机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资产评估机构 24、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_A交易双方均需开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D交易双方均无需开立保证金账户25、（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A债权人、股东之间的利益冲突B股东与经理层的利益冲突C债权人与经理层的利益冲突D股东之间的利益冲突
