国际经济学 第三章解析

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1、第三章 要素禀赋理论 v要素禀赋理论最早是由两位瑞典经济学家 赫克歇尔（Eli Heckscher）和俄林（ Bertil Ohlin）师生俩提出的，后经萨缪尔森 （Paul Samuelson）等人不断加以完善。 v其主要内容包括赫克歇尔一俄林理论（以下 简称H-O定理）、要素价格均等化理论以及 探讨要素积累对国际贸易影响的罗伯津斯基 定理等。 本章结构图 要素禀赋理论与古典贸易理论的区别 主要表现在两个方面： v一是要素禀赋理论在进行供给面分析时，除劳动之 外，引入了另外一个生产要素资本，因此，生 产要素包括两个。 v二是关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释。 直观地看，自然条件、地理位

2、置和历史发展等诸多 因素，都可以成为各国要素禀赋差异的来源。 第一节 要素禀赋理论的基本模型 一、要素禀赋的概念 v要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对 比例。这是一个相对概念，与其所拥有的生产要 素绝对数量无关。 v如果一国的要素禀赋( )大于他国，则称该国为 资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家； 反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。 图3-1中，EA、EB分别表 示A、B两国的要素总量 组合， EA、EB 两点与原 点的连线的斜率A 、B 分别表示A、B的要素禀 赋状况。 由图可知 AB ，故A国为资本丰富的国 家，B国则为劳动丰富的 国家。 图 31 OL K Y=YA

3、 Y=YB X=XB X=XA EA EB XB YA YB XA O X Y 要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系： 1.注意到X和Y产品等产量线分别靠近K轴和L轴，意味着X 为资本密集型产 品， Y为劳 动密集型产品。（图3-2详细说明） 2. XAXB,YAky，则称X是资本密 集型产品，Y是劳动密集型产品。 kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密集型 产品 Y是劳动密集型 产品 图 32 等产量线 等成本线 三、模型基本假设 v两国相同部门的生产函数相同； v两国消费者偏好相同； v规模收益不变； v商品市场、要素市场完全竞争； v生产要素供给既定不变； v假设A国为资

4、本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； v生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； vX、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动 密集型产品； v不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。 第二节 H-O理论 一、要素禀赋差异与相对供给差异 要素禀赋差异 相对供给差异 生产技术条件相同 生产可能性边界线 H-O定理的文字表述：根据比较优势原则，一国出口密集使用 其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。 要素禀赋点 图 33 O X Y PPFB PPFA Production Possibility Fr

5、ontier 一、要素禀赋差异与相对供给差异 在两国生产技术条件相同的条件下，国家之间要素禀赋 的差异，最终会影响到两国X和Y两种商品的生产能力，从 而引起供给能力的差别。这一过程可由以下分析说明： v各国生产同种产品时，价格差异是贸易产生的直接原因； v价格差异是由生产成本的差异造成的； v产品成本的不同，是由生产要素的价格不同所造成的； v生产要素的价格差异是由要素丰裕度的不同所造成的； 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力 较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能 力较强。 二、封闭条件下的相对价格 A国PPT更平坦，即A国在X 商品上具有比较优势，而B国 则在Y

6、商品上具有比较优势 ，即资本丰富国家在资本密 集型产品上具有比较优势， 而劳动丰富国家在劳动密集 型产品上具有比较优势 。 两国需求条件完全相同 要素禀赋相对供给差异相对价格差异 生产技术条件相同 图 35 v开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此， A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降， 最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均 衡价格。 v国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。 v开放后，两国的相对价格和生产、消费均衡点发生 变动（见图37） v贸易三角QAOACA 和QBOBCB 图 37 第三节 要素价格均等化理论 v本节主要介绍国际贸易对要素价格的影响

7、，旨在说明国际贸 易是如何通过商品价格的变动，引起生产要素的再配置，最 终达成要素价格的均等化。 v要素价格均等化理论有两点的寓意： 第一，它证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素 不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下， 国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源 的最佳配置； 第二，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明 国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。 一、商品价格和要素价格 v在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边 际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均 衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。 X的相对价格上升资本和

8、劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给资本价格上涨 劳动供给大于需求劳动价格下跌 两部门资本-劳动比都下降 H-O-S定理 v假设条件：同H-O定理 v内容：国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对收 入与绝对收入，即国际贸易的结果会使贸易间的要素 价格趋向均等。 vA国X相对价格上升，要素从Y部门流向X部门 A国 (K) X部门 扩张 Y部门 萎缩 KX需求 LX需求 KY需求 LY需求 K需求 L需求 资本名义价 格r 劳动名义价格 w 二、要素价格均等化定理的推导 右图画出了要素相对 价格和商品相对

9、价格 之间的正相关关系（ 劳动相对价格越高， 则劳动密集型商品价 格越高）。 PY/PX w/rwB/rB PB PW PA B E A wE/rEwA/rA O A国分工生产X，提高了资本的相对需求，导致A国的 w/r下降；B国分工生产Y，提高了劳动的相对需求，导致B 国的w/r上升。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两 国X的相对价格均为(Pw)，两国劳动的相对均衡价格均为 (wE/rE)。 劳动 的相 对价 格 劳动密集型商 品的相对价格 OY KB KA LB EA C OXA OXB A国 B国 D EB LA HOS定理的正规证明 由于A国的(w/r) 较大,且X是资本 密集型

10、的，A国 将分工生产X直 至达到EA点。B 国分工生产Y直 至达到点EB。在 EA和EB点，两国 的(K/L)和(w/r) 均都是相同的。 wA/rA Y X wE/rE wE/rE wB/rB 契约线向右凸表示PPT是凸的，即 机会成本递增情形。 vX与Y等产量线的公切线的斜率绝对值代表要素价 格比率w/r v原点出发引向契约线上的任一点的射线斜率为资 本与劳动投入比率： Kx/Lx （Ox出发） 和 KY/LY （OY出发） 。从图中可看出封闭情况下， A国两种产品的K/L都大于B国，这是因为A资本丰富。 v注意EA和EB点的公切线斜率一样，表示要素价格 比经过贸易后变得一致。 v注意Ox

11、A EA和OxB EB平行，表示两国两种商品的 资本与劳动投入比经过贸易后也变得一致。 v国际贸易对两要素经济的影响 在现实世界中，国家贸易已经使不同国家间 同类要素的价格实现均等化了吗？ 随意考察一下就可清楚表明回答是否定的。 例如: 医生、工程师、技术人员、机械师以 及劳动力所有者的工资在美国和德国与在中 国和墨西哥相比要高。 在这样的情况下，与其说国际贸易完全消除了 ，还不如说国际贸易减弱了国家间同类要素收 益的差异来的更实际一点。 以下几个对要素价格均等化成立的前提假设在 现实中达不到: 两个国家同时生产两种相同的产品 两个国家的生产技术相同 贸易使两个国家的产品价格相同 所有产品都可

12、以参与国际贸易 第四节 对要素禀赋理论的实证检验 v对赫克歇尔-俄林模型的检验 美国数据 里昂惕夫悖论 里昂惕夫发现，虽然美国是世界上资本最充裕的国家，但是 美国的出口产品的资本密集度要低于美国进口产品的资本密 集度。 全球数据 v波文、利莫、斯维考斯克斯的一项研究利用大量国家 的数据检验了赫克歇尔-俄林模型。. 该项研究在世界范围证实了里昂惕夫悖论。 v对里昂剔夫之谜的解释 1、劳动生产率说 2、人力资本说 3、自然资源说 4、贸易壁垒干扰说 5、消费偏向说 6、要素密集度逆转说 （一）劳动生产率说 v里昂惕夫开始认为美国的劳动生产率高（3倍），意味 着美国相对其他国家一个人干几个人的活，所

13、以劳动力 其实比较丰富。后来自己否定了，因为美国劳动生产率 高的同时资本生产率也更高。 （二）人力资本说 v所谓人力资本（human capital）就是体现在劳动者身 上的文化、技术程度与健康状况，它是靠增加人力投资 来增加人力资本的。 v里昂惕夫收集数据时仅考虑了物质资本而忽略了人力资 本。 v很多美国出口商品（科技产品）中包含的人力资本相当 巨大 （三）自然资源稀缺说 v美国进口许多自然资源产品，而要生产一定的自然资 源密集型产品，一般要配合较多的资本要素。所以， 美国的许多进口产业资本密集度较高。 （四）贸易壁垒干扰说 v关税壁垒和非关税壁垒可能会扭曲贸易的格局。 v美国对其国内劳动密

14、集型产业保护最严密 v若美国进口商不受到限制的话，其进口品中资本与劳 动的比率将比实际情况要低5%。 （ 五）消费偏向说 v美国人更喜欢消费资本密集型商品以致于其资本密集 型商品相对价格较高，需要进口。 v这一观点成立的前提是美国本土供给没办法满足或者 不愿满足本国市场对资本密集型商品的消费。 消费偏向说没有被普遍接受，因为里昂惕夫实验时国 际贸易基本发生在发达国家之间，这些收入水平差距 不大的国家消费结构被认为是相近的。 Y Pw Pa Pb AB 封闭条件下，A国X商品的价格Pa高于B国的Pb（因为A 国人更喜欢X商品）,结果自由贸易后，A国的进口X，B 国进口Y。 X （六）要素密集度逆

15、转说 要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal) 是指 一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（甲国）是 劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如乙国）却是 资本密集型产品。 要素密集度逆转的原因是：X产品的生产要素替代弹性 大于Y，X的等产量线比Y产品等产量线的曲度小。 要素密集度解释里昂惕夫之谜并不合适，因为当时美国 农业并不比其他发达国家使用更明显多的资本。 Y L K (w/r)B(w/r)A 商品要素密集度逆转 X X产品相对于Y 产品，在A国是 劳动密集的， 而在B国是资本 密集型的。 80年代的研究换了个角度思考问题，使用生产和消费的 资本劳动比率来代替进

16、出口的资本劳动比率。结果数项 研究结论表明，美国生产商品的资本劳动比率确实大于 消费商品的资本劳动比率，从而解决了里昂惕夫之谜。 南北贸易的适用性 v从进出口角度看，南北制造品贸易更加符合要素禀 赋理论。1995年世界银行的研究支持了赫克歇尔-俄 林模型。这显然是因为发达国家和发展中国家的资 源禀赋差异更加明显。 表 4-5: 1992年美国与韩国之间贸易额（单位：百万美元） 一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem） （3.9） (3.10) 假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K。 第五节 要素积累与国际贸易 L 0 K X Y E E/ X/ Y/ E点是一国要素变化前的 要素禀赋点； 直线OX、OY的斜率表示 均衡时XY部门的要素使用 比例，X、Y点对应的劳动 、资本量分别表示两个部 门的要素投入量 OX、OY表示两个部门的 产出水平 资本增加，劳动不变要素禀赋点则由E移到E点，在商品 相对价格不变的条件，两部门的要素使用比例保持不变