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1、基金核算团队业务与系统 介绍 二OO九年二月十六日 基金核算团队主要工作流程 涉及赢时胜系统操作介绍 涉及恒生系统操作介绍 手工操作方面简单介绍 主要内容 日常业务流程 特殊业务流程 基金核算团队主要工作流程 手工下载chinabond中债估值数据，经过手工处理后分别 导入赢时胜系统和恒生系统； 赢时胜系统中生成T-1日估值增值凭证及估值表，与托管 行核对无误后确认估值表并将估值表用excel和dbf格式分 别到处存档，然后邮件通知相关人员； 头寸核对、估值表核对、产品余额核对，权益信息检查； 恒泰系统数据到处专人发送给马总； 估值系统根据市场操作规则变化，各类参数维护； 根据投资经理的投资建
2、议书、银行间成交单、场外基金申 购赎回申请表等做相应的资金划拨、确认到款、可用资金 冻结或解冻等工作； 日常业务流程 根据当日交易，在赢时胜系统中维护相应参数设置、科目 增加、数据录入、手工凭证编制； 赢时胜系统中读取当日场内行情、交易数据并处理，生成 机制凭证、当日估值表，并与托管行核对； 恒生系统在清算前备份之后做日结处理，包括调整科目余 额、头寸核对、净值核对； 根据当日工作填写工作日志。 日常业务流程 新产品成立前准备工作及成立当天； 每周一或长假之后第一个工作日； 月底次月初以及每季度特殊工作； 年底年初的特殊工作； 支付收益； 其他特殊业务如开放式基金开户、定期存款开户等。 特殊业
3、务流程 主要分为估值系统和财务系统； 财务系统主要是传统财务内容，如帐套开立、会 计科目、会计期间、凭证编制与查看、普通账簿 、科目余额表等； 估值系统主要是机自性，能够自动或半自动化的 简化工作内容，如帐套基本信息、各种费率参数 维护、行情与交易数据上传或维护、估值表等。 涉及赢时胜系统操作介绍 1、维护场外与银行间交易信息。 涉及赢时胜系统操作介绍 2、每日日终时，导入场内行情及场内交易数据。 涉及赢时胜系统操作介绍 3、生成机制凭证。 涉及赢时胜系统操作介绍 4、生成估值表。 涉及赢时胜系统操作介绍 5、若有特殊资金进出编制手工凭证。 涉及赢时胜系统操作介绍 6、次日日初赢时胜公允价值系
4、统导入银行间市场行情。 涉及赢时胜系统操作介绍 7、与托管行估值表电子核对。 涉及赢时胜系统操作介绍 8、核对产品持仓等数据。 涉及赢时胜系统操作介绍 9、月末登帐结账。 涉及赢时胜系统操作介绍 9、科目余额表。 涉及赢时胜系统操作介绍 10、资产负债表和净值变动表。 涉及赢时胜系统操作介绍 11、新建帐套、科目。 涉及赢时胜系统操作介绍 12、新建帐套参数设置。 涉及赢时胜系统操作介绍 13、相关参数设置。 涉及赢时胜系统操作介绍 14、公共参数设置。 涉及赢时胜系统操作介绍 日常配合投资部门操作 日终数据核对 涉及恒生系统操作介绍 1、资金头寸冻结、解冻； 日常配合投资部门操作 2、场外开
5、放式基金交易； 日常配合投资部门操作 3、协议存款、定期存款； 日常配合投资部门操作 4、债券一级市场业务； 日常配合投资部门操作 5、查看当日交易； 日常配合投资部门操作 1、导入银行间市场行情或价格维护； 日常终数据核对 2、清算文件接收（前提是IT运维做好清算前备份）； 日常终数据核对 3、日结处理后导入估值表； 日常终数据核对 4、会计科目调整； 日常终数据核对 5、与会计对账； 日常终数据核对 6、核对资产净值与次日可用头寸； 日常终数据核对 7、调整证券持仓数量或成本； 日常终数据核对 8、对账完成； 日常终数据核对 恒生系统常规资金冻结解冻的操作 赢时胜系统无法实现某些报表的编制 场外与银行间交易数据录入赢时胜系统 权益信息查询提示 资金划拨单的出具 手工操作方面 恒生系统个别券种成本或市值不正确导致的手工修改 赢时胜与恒生系统投资收益提取与分配录入 谢谢！ 二OO九年二月十六日 知识回顾知识回顾 Knowledge Knowledge ReviewReview
