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1、1贸易政策工具浙江大学经济学院严建苗2o一、导言o二、关税的基本分析o三、关税的成本和利益o四、贸易政策的其他工具o五、贸易政策影响的总结与案例o六、贸易政策工具的进一步考察oI：对关税的一般均衡分析oII：垄断情形下的关税与进口配额内容框架3一、导言o集中讨论以下问题:o从回答“一国为什么会从事贸易”转向“一国应当选择什么贸易政策”。n1、各种贸易政策会产生什么影响？o在这种贸易政策下，哪方可以获利？哪方会损失n2、保护政策的收益和成本是多少？o收益和能否弥补成本n3、一个国家应该采用何种贸易政策o例如为了防止来自日本和韩国的竞争，美国是否应该采用关税或进口配额来保护本国的汽车工业？4贸易政
2、策措施的分类贸易政策措施贸易限制贸易扩大出口关税进口配额自愿出口限制(VER)进口补贴出口补贴自愿进口扩张(VIE)价格数量价格数量5二、关税的基本分析o（一）关税的分类n1、从量关税o对每单位进口商品征收固定的税额n例如:对国际价格为100美元的每辆自行车征收10美元的关税。n2、从价关税o按进口商品的价值收取一定比例的税收n例如:对自行车征收20%的关税，每辆价值100美元的自行车会征收20美元的关税。6n3、混合关税n从量税和从价税的组合.n关税是最古老的贸易政策形式，并且一直是作为政府财政收入的主要来源。但关税的真正目的是保护国内的某些产业部门。19世纪早期，英国运用关税（著名的谷物法
3、）来保护农业；19世纪晚期，德国和美国通过对进口的制造品征收关税来保护新兴的工业部门。在现代社会，各国政府通常更喜欢运用种种非关税壁垒来保护其本国工业。o进口配额对进口量的限制o出口限制对出口量的限制7（二）供给、需求以及单一行业内的贸易1、假设有两个国家(本国和外国)。2、两国都生产小麦，并且小麦在两国家的运输成本为零3、小麦在两国都是一个简单竞争行业。4、假设没有贸易时本国小麦价格比外国要高。因此，如果允许两国从事贸易，贸易商就会把小麦从外国运到本国。o小麦的出口导致其在外国的价格上升，而本国价格下跌，这个过程会一直持续到两国的价格差别完全消除时为止。8o要确定世界小麦得价格(Pw)和贸易
4、量(Qw)先定义两条新的曲线:1、本国进口需求曲线o表明在进口商品的任意价格下，本国消费者愿意消费的最大数量。n本国消费者的需求量超过本国生产者的供给量的那一部分:MD=D(P)S(P)2、外国出口供给曲线o表明在任意价格下，外国生产者愿意提供的最大供给数量。n外国的生产质供给量超过其消费者需求的部分:XS=S(P)D(P)9数量（Q）价格（P）价格（P）数量（Q）MDDSAPAP2P1S2D2D2S22S1D1D1S11图1：推导本国进口需求曲线随着价格上升，本国消费者的需求量会减少，本国生产者的供给量会增加，导致进口下降。10P2PADSP1XS价格（P）价格（P）数量（Q）数量（Q）S2
5、D2S2D2图2：推导外国出口供给曲线随着价格上升，外国生产者的供给量会增加，外国消费者的需求量会减少，因而可供出口的产品也就增多。D1S1S1D111图3：世界市场均衡XS价格（P）数量（Q）MDPWQW1世界均衡价格由本国进口需求与外国出口供给相等时确定。12o（三）关税的影响o有用的定义：n贸易条件是指用进口商品来表示的出口商品的相对价格。n小国是指无论他是否与世界其他国家进行贸易，都不会改变自身的贸易条件。o分析框架基于以下假定之一：n两个大国进行贸易。n小国与其他国家进行贸易。13o1、大国关税的影响n假设两个大国彼此进行贸易。n假设本国对进口的每蒲式耳小麦征收2美元的关税，o那么出
6、口商在两国的小麦价格差异至少2美元时，方才愿意出口小麦。n图4说明的是对每单位小麦征收t美元的从量税所带来的影响。14XSPTMDDSDSPW2QT1QW大国关税会引起本国价格上升，外国价格下跌，总贸易量减少。图4：大国关税的影响PT3t价格（P）数量（Q）价格（P）数量（Q）价格（P）数量（Q）HomemarketWorldmarketForeignmarket本国市场世界市场外国市场15n在没有关税时，本国和外国的小麦价格均为世界价格Pw。n在征收关税时，本国的小麦价格上升至PT，而外国的则下降至PT(=PTt)。o本国：生产者在更高的价格水平上供给更国的小麦，而消费者的需求量却减少了，因
7、此两国的贸易量也减少。o外国：价格下降使得供给减少而需求上升，从而导致出口供给下滑。o因此，由于关税使得两国的贸易量下降了。o本国价格的增幅小于关税t，其原因在于部分关税体现在外国出口价格的下跌上。16o2、小国关税的影响o如当一个小国对进口商品征收关税时该国无法影响外国出口商品价格，关税使得出口商品的价格上升幅度等于全部关税额。17图5：小国关税情形S价格（P）数量（Q）DPW+tPW关税后进口S1D1关税前进口D2S2当一国较小时，征收关税并不能使其进口的外国商品的价格降低。18n在分析贸易政策的实际情况时，有必要考虑一下关税或其他贸易政策究竟提供了多大程度的保护。n这一问题的答案通常都表
8、述为价格比自由贸易时提高了多少个百分比。n这种简单的保护率的计算存在两个问题：1、在大国情况下，关税会降低外国的出口价格。2、关税对处于不同生产阶段的某一产品可能有及其不同的影响。（四）贸易保护程度的衡量19o有效保护率（effectiverateofprotection）与名义保护率（normalrateofprotection）n要考虑关税对商品最终价格和生产投入成本的影响。n如果需要进口中间产品来生产被保护的商品，那么关税的实际保护程度并不等于关税率。n有效保护率是一国征收进口关税后的价值增加额V与征收进口关税前的价值增加额V之差与V本身之比，即：oE（VV）Vn例如：一架成本为6000
9、万美元的欧洲飞机的售价是5000万美元。飞机成本的一半用于从其他国家进口生产飞机的零部件。飞机厂商从欧洲政府得到1000万美元的补贴，这样将会使飞机的加工成本从3000万美元降低到2000万美元。因此，有效的保护率是(30-20)20=50%。n旨在促进经济发展的贸易政策常常会导致其实际保护率大大高于关税率本身。20三、关税的成本和收益o关税提高了一种商品在进口国的价格，降低了该商品在出口国的价格。o这些价格变化的结果是：n1、进口国的消费者受损，出口国的消费者获益。n2、进口国的生产者受益，出口国的生产者则蒙受损失。n3、政府通过征收关税获得收入。o为了比较这些成本和收益，需要定义消费者剩余
10、和生产者剩余。21o（一）消费者剩余和生产者剩余n1、消费者剩余o消费者剩余衡量的是消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际支付的价格之间的差额。o可以通过市场需求曲线来推导消费者剩余。o从图上来看，它等于需求曲线之下价格之上的那块面积。o例如:假设某人愿意花20美元购买一袋药但是实际价格仅为5美元.那么，对于这袋药的消费者剩余就是15美元。22图6：从需求曲线推导消费者剩余每单位商品的消费者剩余是实际价格与消费者愿意支付的价格的差额。8$129$1010$911D价格（P）数量（Q）23图7：消费者剩余的几何表示消费者剩余位于需求曲线之下，价格之上的面积。abP1P2D价格（P）数量（Q）
11、Q2Q124n2、生产者剩余o生产者剩余衡量的是生产者在一次销售中他愿意销售的价格与他实际获得的价格之间的差额。o可以从市场供给曲线推导出来。o从图上看，是供给曲线之上价格曲线之下的那块面积。o例如:一个生产者愿意以2美元销售，但实际的售价为5美元，因此消费者剩余为3美元。25图8：生产者剩余的几何表示dcP2P1S价格（P）数量（Q）Q2Q1生产者剩余是供给曲线之上、价格之下的那块面积。26o（二）衡量成本和收益n可以把消费者剩余和生产者剩余相加吗o我们可以把生产者剩余和消费者剩余相加（代数上），因为价格的改变是通过两种方式影响个体的：n影响消费者n影响工人o我们假定1美元的边际收益或边际损
12、失对每个集团的价值和对整个社会的价值是一样的。27图9：进口国征收关税的成本与收益不同社会集团的成本和收益可以用a、b、c、d、e五块面积的和来表示。PTPWPTbcdeDa=消费者损失(a+b+c+d)=生产者所得(a)=政府的收入(c+e)QTD2S2SS1D1价格（P）数量（Q）28n两个三角形b和d的面积衡量的是整个国家的损失(效率损失)，矩形e的面积衡量的是有抵消作用的收入(贸易条件改善所得)。o效率损失是因为关税扭曲了消费和生产激励动因而产生的。n关税提高了进口商品的价格，诱使生产者和消费者根据比实际价格要高的进口商品价格来从事生产和消费。n三角形b代表生产扭曲损失，三角形d代表消
13、费扭曲损失。o贸易条件改善是由于关税降低了外国出口价格而产生的。29图10：关税社会福利净影响PTPWPTbdeD=效率损失(b+d)=贸易条件改善所得(e)ImportsS价格（P）数量（Q）阴影三角形表示效率损失，矩形反映的是贸易条件改善带来的收益。30（一）出口补贴:理论n出口补贴o是指对出口国内产品的公司和个人的支付。当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口商品直到国内价格与国外价格的差额正好等于补贴额时为止。o出口补贴可以分为从量补贴和从价补贴。四、贸易政策的其他工具31ba图11：出口补贴的影响出口补贴提高了出口国本国商品的价格，但降低了这些产品在进口国的价格。PSPWPS价格（P）
14、数量（Q）出口gfe补贴dc=生产者所得(a+b+c)=消费者损失(a+b)=政府补贴的成本(b+c+d+e+f+g)DS32n1、出口补贴提高了出口国本国商品的价格而降低了这些产品在进口国的价格。n2、另外，和关税相比，出口补贴恶化了贸易条件。n3、出口补贴的成本明显超过了收益。33图12：欧洲共同农业计划，CAP欧洲农产品的价格不仅定在世界市场价格之上，而且高于欧洲农产品市场出清的价格。出口补贴被用来处理由此而产生的过剩产品。价格（P）数量（Q）SD没有进口时的欧洲价格世界价格=政府补贴的成本支持价格出口34（二）进口配额:理论n是指对可能进口的商品实行直接的进口数量限制。o例如：美国对进
15、口的干酪实施进口配额。n这种限制通常以向一些个人和公司颁发进口许可证来得到实现。o例如：唯一有权进口奶酪的是一些贸易公司。n在一些重要案例中(如食糖和服装)，美国把外国商品在美国的销售权直接给予那些出口国的政府。35n进口配额的福利分析和关税的相反o进口配额和关税的差别在于政府没有了收入。o在评价进口配额的成本与收益时，确定谁获得了“租”非常关键。n如果把在国内市场销售的权利给予了出口国政府，“租”也就被转移到了国外，致使配额的成本大大高于同等情况下关税的成本。36美国市场的价格466世界价格280bcdDemanda8.456.32Supply5.149.26价格美元吨食糖的数量百万吨图13
16、：美国食糖进口配额食糖的进口配额使得美国的食糖进口量维持在自由贸易条件下的一半左右，结果使得美国的食糖价格达到了466美元（世界市场价格为280美元）。美国的食糖生产者因此获益，而消费者遭受损失，并且，没有可以用来抵消一部分损失的政府收入，因为配额形成的“租”被外国政府所获得。进口配额:2.13milliontons=消费者损失(a+b+c+d)=生产者所得(a)=配额造成的“租”(c)37（三）自愿出口限制n自愿出口限制是出口国对出口产品实施配额。o也称自愿限制协议(VRA)。nVERs一般都是应进口国的要求制定的，出口国同意这些要求以防止其他形式的贸易限制。38（四）国产化程度要求n国产化程度要求指的是在最终产品中必须有一个明确规定的比例是本国生产的。o这一比例可以以物理单位来规定，也可以以价值标准来表述。n国产化程度法被发展中国家广泛采用，他们试图通过国产化程度要求把他们的制造业组装转变为制造中间产品。39（五）其他贸易政策工具1、出口信贷补贴o给买方提供补贴贷款。o与出口补贴具有相同的影响。2、政府采购或由政府控制的公司购买的必须是国产商品
