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1、银河证券营销人员合规考试试卷证券营销人员合规培训考试试题（提示：请在答题卷上答题）一、单选题:（共20题，每题1.5分，共30分）1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小赵在以下那个时间（ ），可以买卖该证券。A 、2009年3
2、月；B、 2009年4月9日；C、2009年4月25日；D、 以上时间均不可以买卖。2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的( )A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他
3、们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?证券公司根据投资者的委托，按照（ ）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。A 、按照时间优先的规则；B、 按照价格优先规则；C、按照时间优先、价格优先规则；D、 按照证券交易所的规则。4作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回
4、答吗?证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ），以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司；B商业银行；C证券营业部；D证券交易所。5、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（ ）的合理区域相适应。A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销6、老陈是证券经纪人,小李是其好朋友,也是老陈的好客户。 小李口头告诉老陈,钱交给你,很放心,不需要对帐单了。证券公司采用以下( )方式将小李账户的交易情
5、况及资产余额等信息，提供给小李是合适的。A、以信函方式每年邮寄B、以手机短信每月发送、C、以电子邮件每半年发送一次D、每月将对帐单交给老陈,由老陈提供给小李7、证券公司按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖（），颁发给证券经纪人。A、营业部公章B、公司公章C、管理部公章D、公司合同专用章8、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。A、开空户B、非现场开户C、不正当竞争D、接受客户全权委托9、经纪人展业前应该
6、（）。A、通过资格考试签订合同执业注册登记获得执业证书B、签订合同通过资格考试执业注册登记获得执业证书C、执业注册登记获得执业证书通过资格考试签订合同D、通过资格考试执业注册登记获得执业证书签订合同10、以下现象有一个共同的特征是（）。1、证券经纪人向客户推荐股票 2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。A违规从事咨询；B造成客户流失；C严重影响公司声誉；D法律未禁止11、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要
7、求：( )A、作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。 C、小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并提供自己收集的各种证券市场信息。D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花
8、会耐心的向客户提示风险。12、国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）A、资格准入制度 非法证券活动B、备案制度 非法证券活动C、备案制度 不正当竞争活动D、资格准入制度 不正当竞争活动13、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由（）制定。 A、中国证券业协会B、证券公司C、证券营业部D、证券监督管理部门14
9、、以下是证券营销人员可能存在的行为,哪条可能会扰乱证券市场竞争秩序（）A、客户乙很忙,但又急着开户购买基金,小李代客户乙在相关协议、文件等资料上签字。B、客户甲在A证券公司,小李为吸引他过来, 说A证券公司佣金太高，承诺给予他一年的佣金率为1/10000,一年后为5/10000。 C、小张与小虎是好朋友,小李是小张的经纪人,为让小虎来开户,小李告诉小虎小张在08年赚了差不多30%。 D、诱使客户进行不必要的证券买卖15、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。A 、50B、 20C、 30D、 6016、证券法中规定的法律责任主要是（）
10、A、行政责任 B、民事责任C、刑事责任D、未做具体的法律责任规定17、行政责任的处罚主要由（）做出。A、证券公司 B、证券营业部C、证券监督管理部门D、法院18、以下（ ）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题A、关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知B、证券法C、关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知D、证券经纪经纪人管理暂行规定19、 以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、 营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。B、 证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
11、。C、 证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、 作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。20、 以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）A、 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容。B、 证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动。C、 只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权。D、 证券经纪人管理暂行规定是约束经纪人的，因此，其他营
12、销人员的从业行为不受该规定的约束。二、多选题（共20题，每题2分，共40分）1、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（ ）。A 、以自己名义持有、买卖股票；B、 借他人名义持有、买卖股票；C 、收受他人赠送的股票；D 、没有转让已持有的股票。E、以上都是2、证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A 、发行人的董事、监事、高级管理人员；B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；E、
13、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。3、禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券；B、买卖客户账户上的证券；C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；D、 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。4、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。A、代理委托人从事证券投资；B、与委托人约定分享证券投资收益；C、或与委托人约定分担证券投资损失；D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；E、 利用传媒或者通过
14、其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。5、以下那些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（ ）。A、客户回访；B、建立经纪人档案,执业过程留痕；C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中；D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控；E、通过电话网站营业场所对经纪人的相关信息进行公示。6、老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）A、经济处罚B、警告记过C、降级、解聘D、取消从业资格7、经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（ ）A、采取贬低竞争对手手段招揽客户；B、采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户；
15、C、开户送礼品；D、将自己收集的各种股评信息发给客户。8、公司对从业人员的合规要求是（ ）A 、熟知与执业行为有关的法律、法规和准则；B、主动识别、控制其执业行为的风险；C、对其执业行为的合规性承担责任；D、 对公司的业务合规承担法律责任。9证券经纪人管理暂行规定中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则；B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内；C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；D、暂行规定增加了证券公司的管理
