外部性矫正综述

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1、外部性矫正 【基础知识】 Externality的中文译名，除了外部 性，还有外在性、外部效应、外在经 济等。 盛洪认为，经济学曾经面临的和正 在面临的问题都是外部性问题。 n 外部性问题不仅是经济学的研究内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要研究领域。 n 张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。 n 一、外部性的概念与后果 n 1、外部性的概念 n Buchanan & Stubblebine：外部性 可以表达为： n UA = UA (X1，X2，Xn，Y1 ) n UA：A的个人效用，它依赖于一系 列的活动(X1，X2，Xn )，这些活动 是A自身控

2、制范围内的； n Y1：由另一个人B 所控制的行为。 n 某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的成本或收益。 n 负外部性：某个人的行为给他人造 成额外的损害； n 正外部性：某个人的行为给他人带 来额外的收益。 n 消费的负外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的成本。如吸烟。 n 消费的正外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的收益。如喷香水。 n 生产的负外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的成本。如造纸厂排放 污水。 n 生产的正外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的收益。如养蜂对农作 物产量的增加。 n 拓展的解释 n 区际外部性：辖区之间人类行为的 影响。如上游对中游

3、，中游对下游。 n 代际外部性：代际之间人类行为的 影响。如前代对当代，当代对后代。 n 【问题讨论】 n 经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异？ n 自A.Marshall以后，经济学家们从不 同角度对外部性问题进行研究。 n A.Pigou从“公共产品”入手，认为外 部性问题具有不可分割性； n M.Olson从集体行动入手，认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立； n R.Coase从外部侵害入手，认为外部 性问题不是单向的； n 博弈论从“囚徒困境”入手，认为外 部性体现个人理性与集体理性的不一致 。 n 迄今为止，有三个比较权威的定义 ，这几个定义把外部性与经济学其他基 本概念

4、联系起来。 n Hal Ronald Varian(1984)的定义： n 当一个个体的行为不是通过影响价 格而影响另一个个体的环境时，就称之 为外部性。 n 这一定义从个体与个体的行为关系来 界定，认为人们之间存在利益冲突，一 方的行为势必影响另一方的利益。 n 与不同行为策略即博弈有关。 n James E Meade(1973)的定义： n 外部经济是这样一种事件，它将可 察觉的利益（或损害）加于某个人，而 这个人并没有完全赞同，从而直接或间 接导致该决策失误。 n 这一定义是从决策成本与交易成本 的角度来考察的,认为双方同意的交易是 有效率的交易，同意与否不是一个心理 问题，而是一个成

5、本问题。 n Douglass C NorthRobert P Thomas(1973)的定义： n 当某个人的行为所引起的个人成本不 等于社会成本，个人收益不等于社会收 益时，就存在外部性。 n 这个定义显然是从收益与成本角度 来推敲的。 n 在人与人之间的交互行动中，一个 人的成本可能就是另一个人的收益，一 个人的收益又可能是另一个人的成本。 n 一种选择的收益就是另一种选择的 机会成本。 n 但是，如果产权不清楚，成本或收 益便无从谈起。所以，成本和收益的界 定以产权制度为基础。 n 2、外部性的复杂性 n （1）同一活动对相同主体会同时 产生正或负的外部性。 n 新建一工厂，使相邻社区

6、的交通 条件改善，又使空气质量下降。 n （2）同一活动对不同主体会同时 产生正或负的外部性。 n 某人在家中高唱周杰伦的歌，使 追星族的邻居大饱耳福，却使年长的 邻居苦不堪言。 n 3、外部性的后果 n （1）负外部性使产量过剩 n 负外部性的实质：产品的价格不 能充分反映生产这种产品的社会边际 成本。即： n MPC MSC n 外部边际成本：增加一个单位的 某种产品给第三者带来的额外成本。 n （2）正外部性使产量不足 n 正外部性的实质：产品的价格不 能充分反映该种产品的社会边际收益 。即： n MPB MSB n 外部边际收益：增加一个单位的 某种产品给第三者所带来的额外收益 。 n

7、 二、外部性的起源 n 1、产权与外部性 n 有人认为，源于市场机制。厂商 和消费者都不会站在MSC或MSB的角度 作出决策。 n 更多的人认为，源于产权不清。 若一种资源的产权没有排他功能，那 么就会导致过度享用，最终使其他成 员的利益受损，从而产生外部性。 n 一般来说，共有产权最容易导致 外部性。 n 共有产权：辖区内的每个成员对 某种财产都拥有产权，实际上这种财 产并不属于哪个人。 n 在共有产权条件下，某一个成员 可以过度分享财产的权利，其他人与 其谈判的成本很高。 n 国有产权也容易导致外部性。 n 国有产权：财产权利名义上归国 家所有，实际上由政治家或官员所选 择的代理人来行使。

8、 n 代理人也可以过度分享财产的权 利，其他人与其谈判的成本也比较高 。 n 私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人所有。 n 只有在私有产权条件下，某一个成 员无法过度分享财产的权利，从而不易 产生外部性。 n 2、“公地悲剧” n 1968年，美国加州大学生物学教 授G.Hardin，在Science上发表 Tragedy of The Commons，描述了 这样一种情形： n 早期的西方国家都有公共牧场， 牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。 n 随着牲口数量的不断增加，牧场 出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。 n 从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归

9、自己，由此带来的生态成本 却由大家分担。 n “公地悲剧”的实质：资源的过度 利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资 源。 n 现实生活中经常会出现“公地悲 剧”的事例。如卫生间里的手纸。 n 【实例】每年月中旬，西湖龙 井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但 每斤售价几千元的“龙井”新茶已在杭 州街头出现。 n “西湖龙井”、“杭州龙井”、“浙江 龙井”等，把“龙井”二字当成“公地”。 n 结果是，茶叶市场上鱼龙混杂，“ 龙井”品牌也就不再神圣。 n 打算统一包装了。但是，。 n 【实例】在西北荒原上，生长着有 药用价值的甘草。名义上归国家所有， 事实上有关部门无法管理。 n 于是，就有人自行去挖掘，由

10、于没 有人对那里的生态平衡负责，这种挖掘 行为必然发展到过度“攫取”。 n 结果，地表植被遭到破坏，最终退 化成荒漠。 n 【实例】在早期美国西部大草原 上，流行的规则是“圈出”。农场主要 想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦 田圈起来，把牛圈出去，否则便得不 到赔偿。 n 尽管那时美国西部很多牧场草地 都有了归属，但是由于条件局限，很 难划清界线。 n 1867年，美国人格利登发明了有 刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低 廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己 的牧场和他人的牧场区分开来。 n 此后产权界限清清楚楚，“公地悲 剧” 随之终结，西部边疆的开拓也得 以最终完成。 n 有刺铁丝网被认为是“改变

11、世界面 貌”的7项专利之一，也是19世纪人类 社会“10大发明”之一。 n 3、“反公地悲剧” n 1998年，美国学者M.A.Heller教授 提出了“反公地悲剧”的概念。 n 一种资源有许多拥有者，但他们 中的每一个都有权阻止其他人使用资 源，导致资源的闲置。 n 【实例】日本东京一家水泥厂每 年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江 上游的洪水每年给闽江口带来700万吨 河沙，阻塞航道。 n 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既 能疏通航道又可赚取外汇。日方希望 福建长期提供闽江口的淡水河沙。 n 没想到诸多的“产权拥有者”都想 得到利益。 n 外贸局：河沙出口属于外贸，应该 由他们经营； n 水利

12、局：闽江水利归他们管，挖沙 须经他们同意； n 交通航运局：挖沙与清理航道分不 开，应该由他们经营； n 建设局：河沙属于建筑材料，应该 由他们经营； n 闽江河沙队：官不应与民争利。 n 【实例】2002年6月至2004年6月， 富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进 行公开拍卖，获得收入5380万元。 n 如果放任不管，就会出现“公地悲 剧”。2001年，富春江上有85条采沙船 ，运沙船近千条。全市外运黄沙1500万 吨，占杭州建筑市场用沙量的60。 n 如果让职能部门多头管理，又可能 出现“反公地悲剧”。 n 三、外部性的矫正 n 外部性的矫正：对产品的私人边 际成本或私人边际收益进行调整，

13、使 之与社会边际成本或社会边际收益相 一致。 n 1、公共部门对外部性的矫正 n （1）课征税收（或收费） n 对具有负外部性的产品征收相当 于其外部边际成本数量的税收。 n 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。 n 一是对特定商品征税，如汽车注册 税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、 垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料 税、添加剂税、电池税等； n 二是对特定行为征税，如二氧化碳 税、硫元素排放税等； n 三是对特定资源征税，如原油税、 水资源税。 n 【问题讨论】课税方式矫正外部性有 何利弊? n 1、优点 n 谁污染谁纳税，公平； n 迫使污染者研发治污技术，效率。 n 2、缺点 n 环境保护税

14、的设计比较难。 n 如果以污染物的排放量为税基，排 放量怎么确定？ 产品 生产 生产过 程产生 污染的 剂量 污染物 在环境 中的长 期积聚 环境中 污染物 的暴露 由暴露 所带来 的损害 损害的 货币成 本 n 如果以污染企业的产量为税基，是 否公平？ n 如果以引起污染的投入物为税基， 如何确定投入物与污染的关系？ n 税率不能过高，否则会因过分清洁 而付出过高的代价； n 税率不能高度统一，也不能固定不 变。而差别税率和弹性税率会引起寻租 活动。 n （2）发放补贴 n 对具有正外部性的产品发放相当 于外部边际收益数量的补贴。 n 一些知识分子享受国务院或省政 府特殊津贴，就是因为他们的

15、科技成 果具有正外部性。 n 森林生态补偿基金也是为了矫正 正外部性。 n 缺陷是受政府财力的制约。 n （3）政府规制 n 政府部门直接干预个人或企业从事 的具有外部性的经济活动。 n 如勒令厂商安装防污设备或改进生 产工艺等； n 禁止砍伐原始森林等。 n【事例】 n 黄河49%的水量、长江25%的水量、 澜沧江15%的水量是从青海三江源地区 来的，被称为“中华水塔”。 n 这个地区原来有几千个湖泊，现在 大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐 狸和鹰不见了，鼠害非常严重。 n 在三江源有90%左右的草地出现了 不同程度的退化，和50年前相比，单位 面积产草量下降了30%50%。 n 近30年来，三江源冰川退缩的速度 是过去300年的10倍，气候变暖是冰川消 融最主要的原因。 n 2005年开始，国家投资75亿元启动 了三江源治理保护工程。 n 生态移民。从三江源生态保护区搬 离草场的牧民已经超过3万人。 n 集约化生态畜牧业。原有1000多万 头牲畜，减少了300多万头。 n 【实例】1938年瑞典化学家米勒合 成了DDT，1942年开始大量生产和使用 。它对于消灭害虫能发挥神奇的作用。 1948年米勒获得诺贝尔生理学或医学奖 。 n 然而，这是一种难降解的有毒化合 物。 n 正因为它的负外部性，许多国家已 在20世纪70年代禁止使用DDT，我国也 在1983年停止使用D