现场调查组织实施过程中的质量控制解析

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1、现场调查组织实施过 程 中的质量控制 北京大学公共卫生学院 陈育德 1 质量控制: n其目的是要尽量避免与减 少误差，使调查结果能反 映所调查事物的真实情况 。 2 I、关于误差 n概念： 泛指原始数据及其统计指标与 真实情况之间的差别。 3 误差类型以及减小误差的方 法（1） n个体变异：应在同质的基础上如实反映。 n重复测量误差（测量偶然误差）：改进测定 条件，可缩小这类误差，但不会消失。 n系统误差：因某原因使原始数据一律偏大或 偏小，影响指标与数据分布的准确性。实验 研究中，由于仪器不准，试剂不纯，方法不 对；现场调查中，调查者与被调查者都可引 起。这类误差应当避免。 4 误差类型以及

2、减小误差的方 法（2） 4 抽样误差：因抽样而产生。 5 统计误差：由于运用了某种统计方法而产生 的误差（如运算中所取精密度、分组的粗细 、 选择不同的统计方法等引起）。这类误差 一般较小，处理得当，不致影响分析结果。 6 过失误差：在调查、汇总、计算等过程中 的过失造成的误差。这类误差影响大，必须 严格防止。 5 一、误差两种主要类型（ 1） n1、随机误差（Random error）：主要来源 于抽样；也可来自测量（由于偶然的机遇造 成）。主要来源于抽样误差和随机测量误差 。因为主要是抽样误差，故通常笼统称之为 抽样误差（Sampling error）。 6 一、误差两种主要类型（ 2）

3、n2、系统误差（Systematic error）或 （偏差，Bias）：呈倾向性特征，即偏 向一个方向，广泛存在于调查的各个环 节。如调查员诱导式的提问，被调查者 的特定心理状态，调查表的设计质量 等均导致系统误差。系统误差虽不 象抽样误差一样可以估计（或测量）， 但它可以控制，不过难度较大。 7 二、调查各环节可能出现的 误差 调查的各个环节产生的误差类型 调查设计系统误差 调查对象的确定系统误差 抽取样本抽样误差、系统误差 调查员选择与培训 系统误差 调查询问、应答率系统误差、随机测量误差 数据录入随机误差 8 1.II影响家庭调查数据质量 的因素 一、调查的内容 二、调查的条件和环境

4、三、应答者的特征 四、调查员的特征 9 影响调查质量的有关因素 调查境况：时间 、地点、社区（ 单位）的态度 调查员： 社会特征、 调查技术、 主观能动性、 工作责任心 应答者： 社会特征、回答 意愿、回答能力 研究内容：是否 敏感问题、难度 、是否有兴趣 （第三者参与） 10 一、调查内容对数据质量的 影响 n调查内容的敏感性； n问题的难度； n问题的兴趣。 11 二、调查环境对数据质量的 影响 n调查的开展时间； n调查地点； n被调查社区对调查的态度。 12 三、应答者对调查数据质量的 影响 n应答者的社会特征； n应答者对入户访问的态度和合作程度； n应答者对提问的理解能力：如两周患

5、病率 的概念、慢性病的概念 n应答者的回答能力及方式：礼貌偏误、迎 合偏误、社会期望偏误、回答问题简单化 。 13 四、调查员对调查数据质量的 影响 n调查员的社会特征； n调查技术的掌握程度； n调查员的主观能动性和工作责任心。 14 调查员可能产生的误差 n调查员的选择不符合调查要求； n调查时态度不好； n提问不正确或擅自改变原定问题； n提问时提出双重问题（一箭双雕）； n对被调者者进行诱导； n记录错误、漏记或者字迹不清。 15 1.III现场调查的质量控 制 一、调查准备阶段的质量控制方法； 二、调查实施阶段的质量控制方法； 三、整理资料阶段的质量控制方法； 四、调查质量控制结果与

6、分析。 16 一、调查准备阶段的质量控制 方法 n确定调查对象：以实际居住人口为调查 对象； n抽取有代表性的样本； n认真设计调查问卷：根据研究目的，设 计专门的调查问卷。 n调查员的选择与培训 n组织试调查。 17 调查问卷设计中的质量控 制 n每个问题的意思明确，理解一致； n问题易懂，尽量口语化； n问题尽量采用封闭式，固定选择答案。 n敏感问题要排在后面； n要有填表说明； n要有“访问员记录”、“初审、复审者签名” 18 调查员的选择与培训 n根据调查要求，选择适宜人选做调查员； n进行职业道德教育； n采用讲演、角色扮演、模拟训练培训合格 调查员。 19 调查员培训的要求 n明确

7、调查的目的和意义； n了解调查设计的原则和方法； n统一调查项目的含义和填写方法； n了解调查员可能导致什么样的调查质量问题 ； n掌握访问的程序； n宣布现场调查的工作纪律。 20 调查员培训的内容和方式 n讲解调查目的和意义、调查的设计和抽样方法； n讲解家庭调查的项目和调查方法； n讲解机构调查的项目和调查方法； n复习和熟悉家庭和机构调查的项目和调查方法； n讲解现场调查的质量控制，宣布现场工作纪律； n调查员的考核验收。 21 调查员培训的主要内容 n调查员必须知道的信息； n对调查员态度的培训； n技术培训。 22 调查员必须知道的信息（ 1） n问题：为什么要做这次调查？调查员需

8、要此 信息调动积极性。 n总体：培训应描述研究总体，使调查者了解 将向什么人调查，以及选择这些人为调查对 象的主要依据 n主持者：调查员知道何人、什么单位主持这 项调查 23 调查员必须知道的信息（ 2） 4现场调查基本知识：有关的现场调查 基本知识。 5 抽样：使调查员了解如何抽样，调查 过程中哪些行为会破坏样本的随机性。 6 标准化：使调查员了解在现场必须有 统一的、标准化的行动。如询问问题、 记录均应标准化。 24 调查员必须知道的信息（ 3） 7调查员偏误：使调查员了解自己行为所致 的偏误。 8应答者的偏误：使调查员了解有应答者 为讨好调查员，会发生伪造的答案。 9访问程序：掌握问卷及

9、资料记录的程序 。 10 向调查员宣布时间要求、工作纪律等 。 25 对调查员态度的培训（1 ） n认识自己工作的重要性，强调本次调查的 重要性，对社会、对人民将有何贡献。 n强调必须按规定行动，强调偏误能导致资 料无用，教育调查员懂得个人的“经验”与 “观察”会使资料“染色”，从而影响调查质 量。 26 对调查员态度的培训（2 ） 3调查中不能激怒对方，必须尊重对方 。 4任何情况下，不能与应答者争吵，要 记住“应答者就是调查员的顾客”、“顾 客永远是正确的”。 5涉及私事必须为应答者保守秘密。 27 调查员评价 n培训时评价： 模拟考试差错率=填错格数/总格数 X 100% （应在5%以下

10、） n现场调查表现评价（调查合格率） 28 家庭调查的现场质量控制 要点 n组织领导 n组成调查队伍 n进行严格正规的调查员培训 n建立调查质量的核查制度 29 调查质量的核查制度 n调查员自查； n调查指导员的审核； n调查质量复核。 30 现场工作准则-调查员准 备 n宣传解释； n调查培训； n预约调查； n准备重访。 31 入户调查的工作准则 n确定应答者； n保持中立，避免诱导和臆测； n注意访问环境； n按程序进行； n不谈无关问题； n核对调查对象； n重视重点项目。 32 完成调查后的工作准则 n调查员自查，封面、调查对象 、主表与副表，逻辑关系、填 写方式； n填写访问记录。

11、 33 对特殊情况的处理准则 n住户迁移，新迁户的调查； n对拒绝回答的处理； n对被调查家庭无人的处理； n其它情况的处理。 34 提高应答率、降低偏误 1 要提高应答率 2 要防止应答者： （1） 礼貌偏误； （2） 迎合偏误； （3） 社会期望偏误。 35 现场调查的质量控制方法 n重点：调查员的选择与培训；现场调查实施 中采取一定的质量控制措施 n调查员的选择：医务人员、愿意从事调查工 作，态度认真负责，工作细致耐心，有一定 的社会交往能力。 n调查员的培训： n建立严格的调查质量控制与核查制度，并严 格执行：包括针对调查员和调查指导员 36 二、调查实施阶段的质量控制 方法 n要设法

12、提高应答率； n尽量询问每个成员及家庭主要能说情情况 者，减少回答误差； n调查头2-3天，要及时小结，讨论遇到的 问题，统一标准，解决难题； n注意减少环境因素带来的影响； n做好初审、复审，及时发现错、漏项，予 以改正、补充。 37 三、整理资料阶段的质量 控制 （一）对调查表的再次审核（包括编码）， 发现有缺项与错项应要求所属地区负责核 查更正，如无法更正者，则将其作废。 （二）采取两次录入，完全一致的数据才能 进入分析。 （三）计算机逻辑检错。 38 1 计算机逻辑检错的作用 n调查时询问、填写错误； n录入错误； n编码错误。 39 2 计算机逻辑检错的方式 n区间型逻辑检错；即超出

13、某项编码范围者 的错误。 n关系型逻辑检错： n指标：“逻辑检错率” n某问题的逻辑检错率 =检出错误数/应答总数 X 100% 40 四、调查质量控制结果与 分析 n应答率、本人回答率； n初审率、复审率均为100%； n调查员培训质量考核：模拟测验发现的差错率（ 或调查技术一致性）； n抽样调查的符合率； n计算机逻辑检错率； n样本代表性分析：如以样本人群的性别、年龄、 文化、职业等构成与该地总人口的性别、年龄、 文化、职业等构成进行比较。 41 区间逻辑检错 变量含义正确记录值范围错误记录值 AM婚姻状况 1-4 小于1 1：已婚；2：未婚大于4 3：离婚；4：丧偶 42 关系型逻辑检

14、错 变 量 项目含义逻辑正确不合逻辑 A3性别1：男；2：女（1）AM=1，A3=2（1）A3=1， A20=1，2 A4年龄（2）A4=15-49时， A20=1，2 （2）A4 49； A20=1 A M 婚姻状况（3）A3=2；AM=2， 3，4；A20=2 （3）AM=2，3， 4；A20=1 1：已婚；2：未婚； 3：离婚；4：丧偶 （4）A3=1，A20=1 A2 0 15-49岁育龄妇女1985年 生育史：1、是；2、否 43 调查应答率 单单位应调查应调查 总总数 搬迁未调查调查 成功 实调查实调查应应答率 （%） 户户125515219108486.4 人4162409463

15、70789.1 44 调查员培训考核结果 调查问调查问 卷 应应填项项 数 填错项错项 数 漏填项项 数 合计计差 错项错项 数 差错错率 (%) 表1(1)10903030.28 表1(2)6125160.98 45 计算机逻辑检查结果 调查调查 问问卷 项项目数区间间型逻辑错误逻辑错误关系型逻辑错误逻辑错误 询问询问 填写录录入询问询问 填写录录入 项项数率(%) 项项数率(%) 项项数率(%) 项项数率(%) 表 1(1) 1186240-740.06480.04490.04 表 1(2) 173440-60.030-0- 46 两居委会与某区1982年人口普 查 性别构成(%)比较 性

16、别别两居委会某城区 男49.350.2 女50.749.8 合计计100.0100.0 47 两居委会与某区1982年人口普 查 年龄构成(%)比较 年龄龄两居委会某城区 0- 18.75 16.96 15- 46.86 46.38 40- 20.21 24.95 60+ 14.18 11.71 合计计 100.00 100.00 48 两居委会与某区1982年人口普 查 文化构成(%)比较 文化水平两居委会某城区 大专专及以上10.0110.03 高中27.5426.26 初中26.6829.20 小学16.1019.43 文盲与半文盲19.6715.08 合计计100.0100.0 49