比较经济组织教材

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1、 第4章 比较经济组织：对分立结构选择的分析 对我来说，这一章是一种使交易成本经济学操作 化的雄心博博的努力。威廉姆森（P91） 比较经济组织：对分立结构选择的分析 2.1 作为核心经济问题的调试 2.2 工具 3.1简化形式的分析 3.2 一个随机模型 5.1 创新 5.2 同时发生的多参数变动 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3 自制 1.3 一阶节约 4.1 产权 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.2 契约法 4.3声誉效应 4.4不确定性 第一节：分立结构分析第二节：将治理维度化第三节：有差别的匹配 第四节

2、：比较静态分析第五节：讨论第六节：结论 比较经济组织：对分立结构选择的分析 结构 分立 分立结构分析在内容上是关于交易与治理结构如何匹配的问题， 在方法上是一种比较分析和权衡利弊的过程。 企业不仅仅是市场的延伸，它还运用各种不同的手段。 分立契约法的差异为定义所有一般的治理模式提供了支持，并且 足以进行这样的定义。 边际分析通常关注二阶分析，而忽略一阶节约。 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3 自制 1.3 一阶节约 第一节：分立结构分析 问题2：为什么进行分立结构分析 P98 问题1：什么是分立结构 P97-98 比较经

3、济组织：对分立结构选择的分析 企业不仅是合约行为，而且也是合约工具，是市场关系的一种通 过其他方法而实现的延续。 要分辨和说明这些各不相同的方法。 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3 自制 1.3 一阶节约 第一节：分立结构分析问题2：为什么进行分立结构分析 P98 比较经济组织：对分立结构选择的分析 每种一般治理模式（市场、混合制与等级制）都需要得到不同形 式的契约法的支持。 支持等级制的契约法形式就是自制的法则。 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3

4、 自制 1.3 一阶节约 第一节：分立结构分析问题2：为什么进行分立结构分析 P98 比较经济组织：对分立结构选择的分析 古典契约法与自发的市场组织形式完全一致，并且支持这种市场 组织形式。 在市场中，交易双方并不存在相互依赖的关系，他们给对方所带 来的成本可以忽略不计。 而古典契约法讲究法律化的形式，正式的条款优先于非正式的条 款，这都符合市场的需要。 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3 自制 1.3 一阶节约 第一节：分立结构分析问题2：为什么进行分立结构分析 P99 例子 高频股票交易市场。 比较经济组织：对分立结构

5、选择的分析 混合模式得到了新古典契约法的支持。 新古典契约弹性更大并，不要求严格执行，并具备免责条款。 混合模式中由于双边依赖程度的加深，当困于各种没有预料到的 干扰时，长期的不完全的合约需要特别的调试机制，以进行重新安 排，恢复效率。这时更适合于新古典契约法。 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3 自制 1.3 一阶节约 第一节：分立结构分析 例子 P100 特许经营 长期合同 管制 互惠贸易 问题2：为什么进行分立结构分析 P99 比较经济组织：对分立结构选择的分析 内部组织隐含的契约法就是自制。 内部组织的显著特征是通

6、过指令实施的双边调试。 自制法对内部争端的特征和解决办法的效率有深刻了解；允许吧 内部争端诉诸法庭会损害等级制的功效与完整性。 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3 自制 1.3 一阶节约 第一节：分立结构分析 例子 P103 企业内部一个部门与另一个部门之间发生的有关技术问题的纠纷 。 问题2：为什么进行分立结构分析 P102 比较经济组织：对分立结构选择的分析 经济学研究过分地关注于配置效率问题（其特点是边际分析，即 二阶分析） 忽视了组织效率问题（观察的是各种不同的分立结构）。 有效调试和消除浪费都被忽视了（即一阶节约

7、）。 1.1 不同的手段 1.2 契约法 1.2.1 古典契约法 1.2.2 新古典契约法和免责条款 1.2.3 自制 1.3 一阶节约 第一节：分立结构分析问题2：为什么进行分立结构分析 P106 比较经济组织：对分立结构选择的分析 交易发生的频率 交易受其影响的不确定性 在供应所讨论的货物或者服务时涉及到资产专用性的类型与程度 回顾1：交易的维度化第二节：将治理维度化 2.1 作为核心经济问题的调试 2.2 工具 问题3：治理结构的维度 契约法 可调试性 激励和控制工具的使用 比较经济组织：对分立结构选择的分析 哈耶克：市场的适应性最强。 巴纳德：内部组织适应性最强。 威廉姆森：它们分别是

8、不同类型的调试，反映了不同治理结构的适 应性。 调试A（自发） 调试C（协调） 问题3：治理结构的维度 P108第二节：将治理维度化 2.1 作为核心经济问题的调试 2.2 工具 比较经济组织：对分立结构选择的分析 行政控制 激励强度 等级制在行政控制方面的适应性极强，内部组织的激励强度 很低。 这两个方面，市场则处在等级制相反的情况 而混合制在两个方面都处于中间。 问题3：治理结构的维度 P110第二节：将治理维度化 2.1 作为核心经济问题的调试 2.2 工具 比较经济组织：对分立结构选择的分析 问题3：治理结构的维度 P113第二节：将治理维度化 2.1 作为核心经济问题的调试 2.2

9、工具 特征 治理机制 市场制混合制等级制 工具 激励强度0 行政控制0 绩效特征 适应性A0 适应性C0 契约法0 表4.1 市场制、混合制、等级制治理结构的区别特征 注：+ =强； + =半强； 0=弱 比较经济组织：对分立结构选择的分析 分立结构分析在内容上是关于交易与治理结构如何匹配的问题，在 方法上是一种比较分析和权衡利弊的过程。 匹配过程中坚持的观点是交易成本的节约。 威廉姆森为此提出模型，其中关于交易的变量主要是根据交易的资 产专用性来变化的。 问题4：为什么匹配，怎么匹配第三节：有差别的匹配 3.1简化形式的分析 3.2 一个随机模型 比较经济组织：对分立结构选择的分析 k：资产

10、专用性程度， ：转移参数向量。 M= M(k；)：市场治理成本， X= X(k；)：混合治理成本， H= H(k；)：等级制治理成本。 M(0)H0。 令k*是k的最优解， k*0（准专用性投资），k30（ 高度专用性投资）。 对扰动的调试是以下四种类型中的任意一种：严格自发的；主要是自发 的；主要是协调的；严格协调的。 pij：如果资产专用性条件kj（j=1,2,3）存在，就需要有第i（ i=,) 型调试的概率。 Eim：模式m(m=M，X，H）能够实施第i（i=,)型调试的效果。 Cjm： 如果资产专用性属于kj的话运用模式m来进行调试的预期失调成本。 因为无效力由1-Eim给出，则预期失

11、调成本为Cjm=iPij(1-Eim) 比较经济组织：对分立结构选择的分析 问题4：为什么匹配，怎么匹配 P119第三节：有差别的匹配 3.1简化形式的分析 3.2 一个随机模型 k1k2k3 Pij1.000.250.10 0.000.250.10 0.000.250.40 0.000.250.40 MXH Eim1.00.90.7 0.70.90.4 0.20.50.5 -0.20.50.5 比较经济组织：对分立结构选择的分析 问题4：为什么匹配，怎么匹配 P121第三节：有差别的匹配 3.1简化形式的分析 3.2 一个随机模型 MXH Cjmk10.0000.1000.300 k20.5

12、750.4250.475 k30.8300.6200.490 比较经济组织：对分立结构选择的分析 各种备择方案的比较绩效往往随着制度环境的变化而变化。 比较静态分析是传统经济学中常用的一种方法。 问题5：经过匹配的治理结构会变化吗第四节：比较静态分析 4.1 产权 4.2 契约法 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.3声誉效应 4.4不确定性 产权 契约法 声誉效应 不确定性 问题6：影响治理比较成本变化的因素 比较经济组织：对分立结构选择的分析 并不关注产权的定义，而关注产权一旦转让，则将在何种程度上具 有良好的安全特征。 安全风险有两种：政府征用与商业（竞争对手、供应者和消费者） 侵

13、占。 问题6：影响治理比较成本变化的因素 P122第四节：比较静态分析 4.1 产权 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.2 契约法 4.3声誉效应 4.4不确定性 比较经济组织：对分立结构选择的分析 政府方面缺乏可信的承诺，会给私人部门中的各类耐用而固定的专 用化和非专用话投资带来风险。 如果耐用性和固定性都与资产专用性无关，所有各类私人部门治理 模式的交易成本会随着财产充公风险的增加而增加。K1，k2变化很 小，甚至不变。 第四节：比较静态分析 4.1 产权 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.2 契约法 4.3声誉效应 4.4不确定性 问题6：影响治理比较成本变化的因素 P1

14、23 比较经济组织：对分立结构选择的分析 产权不仅可能被政府贬值，各种专门知识和信息的价值也可能被供 应商、买方以及竞争者侵吞和浪费。 市场模式曲线和混合模式曲线由于泄密风险的增加而向上移动，k1 基本不变， k2随着泄密风险的增加而左移，以致交易分布偏向等级 制。 第四节：比较静态分析 4.1 产权 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.2 契约法 4.3声誉效应 4.4不确定性 问题6：影响治理比较成本变化的因素 P125 比较经济组织：对分立结构选择的分析 契约法体制是否得到改进，可根据相关治理成本曲线如何移动来判 断。 不当的自制条款，如法院干预企业内部的技术争端的意愿，将产生 使

15、等级制治理成本上移的效果，k2右移。 第四节：比较静态分析 4.1 产权 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.2 契约法 4.3声誉效应 4.4不确定性 问题6：影响治理比较成本变化的因素 P126 比较经济组织：对分立结构选择的分析 改进了的声誉效应会削弱在企业间的交易中采取机会主义行动的激 励。 在企业间交易中，机会主义风险对混合交易来说最大。因为企业间 声誉效应上的改进将降低混合缔约的成本，所以k1左移，k2右移。 第四节：比较静态分析 4.1 产权 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.2 契约法 4.3声誉效应 4.4不确定性 问题6：影响治理比较成本变化的因素 P127 比较经济组织：对分立结构选择的分析 扰动频率增加。 扰动方差增大。 混合模式最容易受扰动频率 增加的影响。 混合制其效力将受到更大方 差的不利影响。 第四节：比较静态分析 4.1 产权 4.1.1政府征用 4.1.2 泄密 4.2 契约法 4.3声誉效应 4.4不确定性 问题6：影响治理比较成本变化的因素 P128 比较经济组织：对分立结构选择的分析 由创新引起的一些新问题有着弱产权的形式，已经与上面的泄密一 起予以讨论。 创新所面临的第二类问题是适时性问题。 问题7：还有其他影响因素吗 P129第五节：讨论 5.1 创新 5.2 同时发生的多参数变动 需要判断每种变动是否独立。