《深化垄断行业改革拓宽民间投资领域和渠道详解》由会员分享，可在线阅读，更多相关《深化垄断行业改革拓宽民间投资领域和渠道详解（57页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、浙江财经学院浙江财经学院 王俊豪教授、博士生导师王俊豪教授、博士生导师 1360570565613605705656 wjunh wjunh 深化垄断行业改革深化垄断行业改革 拓宽民间投资领域和渠道拓宽民间投资领域和渠道 Date1 l l垄断行业的基本特征垄断行业的基本特征 l l垄断行业的传统管理体制及其问题分析垄断行业的传统管理体制及其问题分析 l l促进竞争与民营化是深化垄断行业改革的两大主题促进竞争与民营化是深化垄断行业改革的两大主题 l l垄断行业民营化的途径（渠道）选择垄断行业民营化的途径（渠道）选择 l l垄断行业改革需要加强政府有效监管垄断行业改革需要加强政府有效监管 Dat
2、e2 Date3 垄断行业的范围比较广泛，本报告讨论的垄垄断行业的范围比较广泛，本报告讨论的垄 断行业，主要是指电信、电力等全国性的网络性断行业，主要是指电信、电力等全国性的网络性 行业和城市供水、供气、供热、公共交通、污水行业和城市供水、供气、供热、公共交通、污水 与垃圾处理等经营性市政公用行业。尽管这些行与垃圾处理等经营性市政公用行业。尽管这些行 业存在很大的差别，但存在以下基本特征：业存在很大的差别，但存在以下基本特征： Date4 uu基础性基础性 主要体现在两方面：一是垄断行业所提供的产品和主要体现在两方面：一是垄断行业所提供的产品和 服务是生产经营部门进行生产和人们生活的基础性条件
3、服务是生产经营部门进行生产和人们生活的基础性条件 ；二是垄断行业所提供的产品和服务的价格构成了其他；二是垄断行业所提供的产品和服务的价格构成了其他 部门产品和服务的成本，其性能和价格的变化，必然对部门产品和服务的成本，其性能和价格的变化，必然对 其他部门产生连锁反应。垄断行业的基础性，意味着垄其他部门产生连锁反应。垄断行业的基础性，意味着垄 断行业具有先导性，要发展社会经济，提高消费者的生断行业具有先导性，要发展社会经济，提高消费者的生 活水平，就要求优先发展垄断行业。活水平，就要求优先发展垄断行业。 Date5 uu垄断性垄断性 垄断行业具有投资额大，投资回报期长、规模经济垄断行业具有投资额
4、大，投资回报期长、规模经济 显著等特点，因此，从技术经济的角度看，在特定的业显著等特点，因此，从技术经济的角度看，在特定的业 务范围内，由一家企业提供一定数量的产品比两家或两务范围内，由一家企业提供一定数量的产品比两家或两 家以上的企业提供相同数量的产品具有更大的生产效率家以上的企业提供相同数量的产品具有更大的生产效率 ，即具有自然垄断性。这是垄断行业不可能实现充分竞，即具有自然垄断性。这是垄断行业不可能实现充分竞 争，政府必须实行准入监管，采取特许经营的基本理论争，政府必须实行准入监管，采取特许经营的基本理论 依据。依据。 Date6 uu外部性外部性 垄断行业的发展，不仅会相互促进这些行业
5、的自身垄断行业的发展，不仅会相互促进这些行业的自身 发展，而且为推动整个城市社会经济发展提供基础条件发展，而且为推动整个城市社会经济发展提供基础条件 ，从而产生巨大的正外部性。但除正外部性外，垄断行，从而产生巨大的正外部性。但除正外部性外，垄断行 业的某些活动也会产生负外部性。因此，政府监管的一业的某些活动也会产生负外部性。因此，政府监管的一 个重要目标，就是要鼓励企业采取能产生正外部性的行个重要目标，就是要鼓励企业采取能产生正外部性的行 为，防止企业采取产生负外部性的行业。为，防止企业采取产生负外部性的行业。 Date7 uu公益性公益性 垄断行业所提供的许多产品，不仅是居民的生活必垄断行业
6、所提供的许多产品，不仅是居民的生活必 需品，需求弹性较小，而且是那些介于公共物品和私人需品，需求弹性较小，而且是那些介于公共物品和私人 物品之间的准公共产品，具有公益性的特点。这些都决物品之间的准公共产品，具有公益性的特点。这些都决 定了垄断行业还具有政策性，即使对垄断行业实行市场定了垄断行业还具有政策性，即使对垄断行业实行市场 化改革后，也不能完全根据市场机制定价，政府仍然需化改革后，也不能完全根据市场机制定价，政府仍然需 要采取低价政策，切实保护广大居民消费者的利益。要采取低价政策，切实保护广大居民消费者的利益。 Date8 Date9 长期以来，许多经济学家认为，垄断行业的自然垄长期以来
7、，许多经济学家认为，垄断行业的自然垄 断性和公益性等特征意味着，在垄断行业不可能存在多断性和公益性等特征意味着，在垄断行业不可能存在多 家竞争性企业，否则，就会造成规模经济损失，大大增家竞争性企业，否则，就会造成规模经济损失，大大增 加成本，甚至造成企业不能维持简单再生产。因此，垄加成本，甚至造成企业不能维持简单再生产。因此，垄 断行业是一个典型的市场失灵领域，不可能发挥市场竞断行业是一个典型的市场失灵领域，不可能发挥市场竞 争机制的作用，并主张在一定的地域范围内，由一家或争机制的作用，并主张在一定的地域范围内，由一家或 极少数家国有企业垄断经营。极少数家国有企业垄断经营。 Date10 在上
8、述传统理论的指导下，长期以来，中国对垄断在上述传统理论的指导下，长期以来，中国对垄断 行业实行国有企业垄断经营的管理体制。其主要特征是行业实行国有企业垄断经营的管理体制。其主要特征是 ：企业由政府建，企业领导由政府派，资金由政府拨，：企业由政府建，企业领导由政府派，资金由政府拨， 价格由政府定，企业盈亏由政府统一负责，不存在任何价格由政府定，企业盈亏由政府统一负责，不存在任何 经营风险。即实行政企合一的管理体制。经营风险。即实行政企合一的管理体制。 Date11 这种体制在中国建国后处于资源普遍短缺，垄断行这种体制在中国建国后处于资源普遍短缺，垄断行 业建设任务重的相当一段时期里，在集中使用资
9、源建设业建设任务重的相当一段时期里，在集中使用资源建设 与发展垄断行业方面曾经发挥了重要的历史作用。但随与发展垄断行业方面曾经发挥了重要的历史作用。但随 着社会经济和垄断行业的发展，整个国家经济体制改革着社会经济和垄断行业的发展，整个国家经济体制改革 的深入，这种体制的弊端日益明显。主要表现在以下几的深入，这种体制的弊端日益明显。主要表现在以下几 个方面：个方面： Date12 1 1传统管理体制存在低效率问题。传统管理体制存在低效率问题。 在这种国有企业垄断经营，政企合一的传统管理体制在这种国有企业垄断经营，政企合一的传统管理体制 下，由于国有企业不是真正的决策者，也不以利润目标为下，由于国
10、有企业不是真正的决策者，也不以利润目标为 主要目标，自然不承担市场风险，一切亏损都由政府财政主要目标，自然不承担市场风险，一切亏损都由政府财政 补贴，不存在破产倒闭的压力。因此，由于国有企业没有补贴，不存在破产倒闭的压力。因此，由于国有企业没有 市场主体地位，这必然造成国有企业经营的低效率。市场主体地位，这必然造成国有企业经营的低效率。 Date13 2 2垄断经营使企业缺乏竞争活力。垄断经营使企业缺乏竞争活力。 在传统管理体制下，垄断行业的主要业务是由国在传统管理体制下，垄断行业的主要业务是由国 有企业垄断经营的，政府既是管理政策的制定者，又有企业垄断经营的，政府既是管理政策的制定者，又 是
11、具体业务的实际经营者，这就决定了这种垄断的性是具体业务的实际经营者，这就决定了这种垄断的性 质是一种典型的行政性垄断，其结果使企业实际达到质是一种典型的行政性垄断，其结果使企业实际达到 的生产成本大大高于按企业能力可能获得的最小生产的生产成本大大高于按企业能力可能获得的最小生产 成本，必然导致经济效率低下。成本，必然导致经济效率低下。 Date14 3 3较为单一的投资渠道造成垄断行业投资严重不足较为单一的投资渠道造成垄断行业投资严重不足 。 在传统管理体制下，政府是垄断行业的主要投资者在传统管理体制下，政府是垄断行业的主要投资者 ，由于受财政支出的限制，无力对垄断行业进行大规模，由于受财政支
12、出的限制，无力对垄断行业进行大规模 投资，以适应这些行业的发展需要，其结果使这些行业投资，以适应这些行业的发展需要，其结果使这些行业 的供应能力与需求存在很大的缺口，许多生产企业由于的供应能力与需求存在很大的缺口，许多生产企业由于 不能及时得到垄断行业的产品或服务，不得不中断正常不能及时得到垄断行业的产品或服务，不得不中断正常 生产，从而造成巨大的经济损失。同时，对人民生活造生产，从而造成巨大的经济损失。同时，对人民生活造 成严重影响。成严重影响。 Date15 4 4垄断行业的价格形成机制不能刺激企业提高生垄断行业的价格形成机制不能刺激企业提高生 产效率。产效率。 我国对垄断行业基本上采取我
13、国对垄断行业基本上采取“ “成本加成定价法成本加成定价法” ”，即，即 以企业的实际成本为基础，加上一定的利润。因此，以以企业的实际成本为基础，加上一定的利润。因此，以 企业实际成本作为政府定价的基础，就不能促使企业努企业实际成本作为政府定价的基础，就不能促使企业努 力降低成本，反而会刺激企业增加成本或虚报成本，这力降低成本，反而会刺激企业增加成本或虚报成本，这 就必然导致生产经营低效率。就必然导致生产经营低效率。 Date16 Date17 （一）市场结构重组是垄断行业两大改革的前提（一）市场结构重组是垄断行业两大改革的前提 1 1垄断性产业为什么要实行市场结构重组垄断性产业为什么要实行市场
14、结构重组 垄断性产业市场结构重组能带来多方面的好处：（垄断性产业市场结构重组能带来多方面的好处：（ 1 1）将公共垄断企业分割为若干家地区性经营企业，能）将公共垄断企业分割为若干家地区性经营企业，能 为竞争创造空间；（为竞争创造空间；（2 2）促进企业间的竞争，提高经营）促进企业间的竞争，提高经营 效率；（效率；（3 3）缩小企业过大的规模，增强企业的运行能）缩小企业过大的规模，增强企业的运行能 力；（力；（4 4）为比较不同企业的绩效创造条件。）为比较不同企业的绩效创造条件。 Date18 从深层次而言，对垄断性产业实行市场结构重组从深层次而言，对垄断性产业实行市场结构重组 的基本目标是，形
15、成有效竞争的基本格局，为民营化的基本目标是，形成有效竞争的基本格局，为民营化 改革创造市场条件。这是因为，在实施有效竞争政策改革创造市场条件。这是因为，在实施有效竞争政策 时通常遇到的一个难题是：在一个垄断性产业由一家时通常遇到的一个难题是：在一个垄断性产业由一家 垂直一体化的垄断企业主导的情况下，新企业很难进垂直一体化的垄断企业主导的情况下，新企业很难进 入，即使进入以后，也难以同原有垄断企业开展公平入，即使进入以后，也难以同原有垄断企业开展公平 竞争。竞争。 Date19 2 2垄断性产业市场结构重组的基本类型垄断性产业市场结构重组的基本类型 垄断性产业市场结构重组可以分为狭义和广义的市场
16、垄断性产业市场结构重组可以分为狭义和广义的市场 结构重组这两种基本类型。狭义的市场结构重组是指政府结构重组这两种基本类型。狭义的市场结构重组是指政府 以法律和行政手段，在短期内对特定垄断性产业的市场结以法律和行政手段，在短期内对特定垄断性产业的市场结 构作重大调整，把原有的垄断性市场结构改造成为竞争性构作重大调整，把原有的垄断性市场结构改造成为竞争性 市场结构，以形成有效竞争的格局。主要表现形式是对具市场结构，以形成有效竞争的格局。主要表现形式是对具 有绝对市场垄断力量的主导性垄断企业实行纵向、横向分有绝对市场垄断力量的主导性垄断企业实行纵向、横向分 割政策。它能使特定垄断性产业的市场结构在短期内发生割政策。它能使特定垄断性产业的市场结构在短期内发生 重大变化，形成竞争性市场结构。重大变化，形成竞争性市场结构。 Date20 广义的市场结构重组，除狭义的市场结构重组外，广义的市场结构重组，除狭义的市场结构重组外， 还包括政府对特定垄断性产业实行放松管制政策，允许还包括政府对特定垄断性产业实行放松管制政策，允许 一定数量的新企业
