《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号—发行备案和申请办理挂牌的文件和程序概要》由会员分享，可在线阅读，更多相关《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号—发行备案和申请办理挂牌的文件和程序概要（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、附件全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号发行备案和办理挂牌的文件与程序第一条 为了规范优先股发行备案和申请办理挂牌的文件与程序，根据全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）（以下简称业务指引）等业务规则，制定本指南。第二条 发行人办理优先股发行备案和挂牌手续，适用本指南的规定。第三条 发行人应当在验资完成后的10个转让日内，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）接收申请材料的服务窗口（北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦南门）报送以下文件。办理豁免申请核准的优先股发行备案，发行人应当提交备案登记表（附件1）和该登记表中列明的备案文件。优先股发行经中国证
2、监会核准的，发行人申请办理优先股挂牌手续，应当提交优先股发行登记表（附件2）和该登记表中列明的文件。经接收服务窗口人员核对，确认提交的文件齐备后，向发行人出具材料接收确认单。文件一经接收，未经全国股转公司同意，不得变更或撤回。第四条 发行人在提交备案文件或申请挂牌文件的同时，应当向全国股转公司申请本次发行优先股的证券代码和证券简称（申请书模板参见附件5），并提交经发行人的法定代表人或其授权代表签字和加盖发行人公章的优先股转让服务协议（优先股转让服务协议提交一式四份，模板参见附件6）。发行人的法定代表人授权他人代为签字的，需同时提供授权委托书原件。优先股证券代码和证券简称的申请、编制和分配等应当
3、按照全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法等相关规定办理。第五条 全国股转公司对提交的文件的审查程序参照全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南等规定办理。第六条 全国股转公司对文件审查后出具优先股登记函，送达发行人并送交中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”） 和主办券商。发行人在领取优先股登记函之前，应当按规定缴纳挂牌费用。发行人在领取优先股登记函的同时，可一并领取本次发行优先股的证券代码和证券简称、优先股转让服务协议。第七条 发行人按照中国结算的要求向中国结算申请办理优先股登记。 发行人在取得中国结算出具的优先股登记证明文件后，将优先股登记证明文件扫描件提
4、交全国股转公司（扫描件可发送至电子邮箱：），并确定优先股挂牌转让日期。发行人在优先股挂牌转让前，应当披露优先股挂牌转让公告。挂牌转让公告应当明确本次登记优先股的转让日。发行人在披露优先股转让公告的同时，应当披露定向发行优先股说明书、发行情况报告书、主办券商推荐工作报告和法律意见书。 附件1优先股发行备案登记表（豁免申请核准的优先股发行适用）项目内容备注一、发行基本信息发行人名称发行前的优先股股本本次新增优先股股本发行价格、票面股息率募集资金总额本次发行优先股的会计处理方式募集资金用途二、中介机构信息主办券商会计师事务所律师事务所资产评估机构（如有）三、备案材料清单公司向全国股转公司提交的备案申
5、请报告公司董事会决议公司股东大会决议特定行业主管部门出具的监管意见（如有）定向发行优先股说明书认购公告与发行对象签署的认购合同验资报告资信评级机构为本次发行优先股出具的资信评级报告（如有）本次发行优先股的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件（如有）优先股发行情况报告书主办券商关于本次优先股发行的推荐工作报告律师事务所关于本次优先股发行的法律意见书本次发行优先股收购资产相关的最近1年及1期（如有）的财务报告及其审计报告、评估报告（如有）资产权属证明文件（如有）资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件（如有）签字注册会计师、律师或资产评估师执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件
6、主办券商项目组及负责人的联络方式全国股转公司要求的其它文件XXX股份（有限）公司全体董事承诺： “所有备案材料均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且电子文件内容、格式与纸质材料一致。XXX股份（有限）公司全体董事对其真实性、准确性、完整性、一致性承担个别和连带的法律责任。董事XXX、XXX因（具体和明确的理由）不能保证XX材料真实、准确、完整。”（全体董事签字处） XXX股份（有限）公司（签章处） 201X年X月X日附件2优先股发行登记表（经中国证监会核准的优先股发行适用）项目内容备注一、发行基本信息发行人名称发行前的优先股股本本次新增优先股股本发行价格、票面股息率募集资金总额本次发行优先
7、股的会计处理方式募集资金用途二、中介机构信息主办券商会计师事务所律师事务所资产评估机构（如有）三、文件清单中国证监会的核准批文向全国股转系统申请优先股挂牌的报告验资报告与发行对象签署的认购合同资产权属证明文件（如有）优先股发行情况报告书主办券商关于本次优先股发行的推荐工作报告律师事务所关于本次优先股发行的法律意见书资信评级机构为本次发行优先股出具的资信评级报告（如有）本次发行优先股的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件（如有）签字注册会计师、律师或资产评估师执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件主办券商项目组及负责人的联络方式全国股转公司要求的其它文件XXX股份（有限）公司全体
8、董事承诺： “以上所有材料均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且光盘内容、格式与纸质材料一致。XXX股份（有限）公司全体董事对其真实性、准确性、完整性、一致性承担个别和连带的法律责任。董事XXX、XXX因（具体和明确的理由）不能保证XX材料真实、准确、完整。”（全体董事签字处） XXX股份有限公司（签章处） 201X年X月X日附件3挂牌公司优先股发行备案报告模板（豁免申请核准的优先股发行适用）XXXX股份（有限）公司优先股发行备案报告全国中小企业股份转让系统有限责任公司：XXXX股份（有限）公司经XXXX证券股份有限（或有限责任）公司推荐，于XXXX年XX月XX日在全国中小企业股份转让系统
9、（或原代办股份转让系统）挂牌。XXXX于XXXX年XX月XX日召开董事会，审议通过了拟进行优先股发行的决议。XXXX年XX月XX日公司召开临时股东大会，经出席会议的有表决权普通股股东所持表决权2/3以上通过【已发行优先股的，同时经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过】，决议批准本次优先股发行。XXXX年XX月XX日至XX月XX日，发行对象就本次发行的优先股进行了认购。本次优先股发行对象包括符合投资者适当性规定的合格投资者X名，发行对象未超过二百人，且相同条款优先股的发行对象累计未超过二百人。截止审议本次优先股发行的股东大会的股权登记日XXXX年XX月XX
10、日，我司共有X名在册普通股股东，本次发行后，持有相同条款的优先股股东X名，优先股股东和普通股股东合并累计人数不超过二百人，本次优先股发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件。本次优先股发行总计XXXX万股，其中限售XXXX万股，不予限售XXXX万股（详见附表）。现特向贵公司申请备案，并请予出具优先股登记函。XXXX股份（有限）公司（盖章）XXXX年XX月XX日附表本次发行优先股登记明细表公司全称：XX股份（有限）公司 优先股证券简称： 优先股证券代码： 单位：股序号优先股股东姓名或名称身份证或注册号本次发行优先股数量（股）本次限售优先股数量（股）不予限售的优先股数量（股）12 3合计附件4申请办
11、理优先股挂牌的报告模板（经中国证监会核准的优先股发行适用）XXXX股份（有限）公司申请办理优先股挂牌的报告全国中小企业股份转让系统有限责任公司：XXXX股份（有限）公司于XXXX年XX月XX日召开董事会，审议通过了拟进行优先股发行的决议。XXXX年XX月XX日公司召开临时股东大会，经出席会议的有表决权普通股股东所持表决权2/3以上通过【已发行优先股的，同时经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过】，决议批准本次优先股发行。XXXX年XX月XX日，中国证监会以XXXX号文核准本次优先股发行。XXXX年XX月XX日至XX月XX日，发行对象就本次发行的优先股进行
12、了认购。本次发行优先股总计XXXX万股，其中限售XXXX万股，不予限售XXXX万股（详见附表）。现特向贵公司申请优先股挂牌，并请予出具优先股登记函。XXXX股份（有限）公司（盖章） XXXX年XX月XX日附表 本次发行优先股登记明细表公司全称：XX股份（有限）公司 优先股证券简称： 优先股证券代码： 单位：股序号优先股股东姓名或名称身份证或注册号本次发行优先股数量（股）本次限售优先股数量（股）不予限售的优先股数量（股）12 3合计附件5_股份有限公司优先股证券简称及证券代码申请书全国中小企业股份转让系统有限责任公司：我公司优先股拟在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。特向贵公司申请优先股证券简称及证券代码。优先股证券简称拟定为_。请予核定。 申请公司经办人签名：联系电话：传真： _股份有限公司 （公章） 年 月 日附件6全国中小企业股份转让系统优先股转让服务协议甲方：全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人：住所：联系电话：乙方： 股份有限公司法定代表人：住所：联系电话：第一条 甲方是全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）的运营管理机构，负责组织、监督非上市公众公司和注册在境内的境外上市公司的优先股转让及相关活动，实行自律管理。乙方是【选填以下一项】。（一）豁免申请核准发行优先股的挂牌公司，已向甲方提交了优先股发行备案文件；（二）经中国证
