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1、南京财经大学 硕士学位论文 能源约束对经济增长的影响研究-基于一个开放条件下的新古典 增长模型 姓名：张党辉 申请学位级别：硕士 专业：数量经济 指导教师：李昌峰 2011-01 I 摘 要 能源在经济增长中的作用，在经济学研究中已经成为一个争论的焦点。传 统的新古典经济增长理论将能源看作是由资本、劳动、土地等基本生产要素所 产生的一个中间变量，从而认为其在生产中所处的地位是非主要的。然而，上 世纪70代以来世界经济的发展用事实证明了能源是经济产出中一个不可或缺的 要素。因此，本文将能源变量引入生产函数，建立一个能源约束条件下的经济 增长模型。在封闭经济体分析的基础之上结合中国经济的现实，将这
2、一模型拓 展到开放经济体，从而将能源的国际贸易纳入理论分析框架。本文论证过程中 开创性地引入能源的“进口再生率”这一概念并将其与“能源消耗率”相联系， 比较分析了开放条件下与封闭条件下能源约束对经济增长的影响。本文的主要 结论如下： （1）技术进步与人口增长对经济增长的推动作用，在开放条下的效果要小 于其在封闭条件下的效果。 （2）在开放条件下，能源对经济增长的影响效果，取决于能源消耗率与能 源进口再生率。当能源消耗率大于能源进口再生率时能源对经济增长具有阻碍 作用，当能源消耗率小于能源进口再生率时，能源对经济增长的约束可以得到 化解。 （3）能源进口对经济增长具有正的促进作用，这种促进作用的
3、效果与能源 商品的相对价格负相关。如果人口增长率已外生给定，则能源商品的进口投资 额越大，人均产出增长率越低。 （4）为了保持经济的持续增长，能源进口存在一个最大的投资上限。 在理论分析的基础之上， 本文运用协整分析、 VEC 模型对能源约束条件下的 经济增长进行了实证分析。从实证的角度研究了能源约束条件下，中国经济增 长短期与长期的主要影响因素。并运用脉冲响应函数、方差分解等方法，研究 了能源消费、人力资本、资本存量对中国经济增长的影响程度。 关键词关键词：能源约束；经济增长；VEC；脉冲响应函数；方差分解 II ABSTRACT The role of economic growth ha
4、s become a focus of debate in the literature. For the traditional neoclassical growth theory, the energy is an intermediate variable produced by capital, labor, land and other fundamental factors .so it is non-major for the production. However, from 70S of the last century, the facts in the world ec
5、onomic showed that energy is an essential element for economical development. This article will introduce the energy variable into the production function to establish an energy constrained economic growth model. For introducing the international trade of energy into the theoretical framework, this
6、paper,after the closed economical anlysis,expand the model to an open economy. in the cousre of analysis, the paper initially introduce an concept called “regeneration rate of import”.combining the “energy consumption rate” and the “energy regeneration rate of import” the paper analyzed the differen
7、ce of the effects of energy constrain on the economic growth between closed economy and open economy. conclusions are drawed as follow: (1) The Promotional effect of technological progress and population growth on economic growth in the open economy is less than closed economy. (2) In open economy,
8、the energy effects on economic growth depends on energy imports, energy consumption rate and regeneration rate. When the energy consumption rate is larger than energy imports, energy regeneration rates have hindered economic growth, when energy consumption is less than the regeneration rate of energ
9、y imports, the energy constraint on economic growth can be resolved. (3) Energy imports on economic growth has a positive role and the effects is negative correlation to the relative price of energy commodities. If the population growth rate is exogenously given, the greater the investment for energ
10、y commodities, the lower growth rate of per capita output. (4) To maintain economic growth, there is a maximum investment limit in energy importing. Based on the theoretical analysis, Using Cointegration Analysis cointegration and the VEC model,this paper analyzed the empirical relationship between
11、the energy consumption and economic growth. KEY WORDS: Energy constrained；Economic growth；VEC；Impulse Response Function； Variance Decomposition 学位论文独创性声明学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外， 不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明
12、学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 南京财经大学硕士学位论文 1 第一章 绪论第一章 绪论 1.1 选题的背景与意义 1.1 选题的背景与意义 19 世纪鸦片战争之前，中国的经济实力始终领先于世界。正如，德国经 济学家贡德-弗兰克（Andrew Gunder Frank）所说的那样，当时的中国在世界 市场上具有异乎寻常的巨大生产能力，这种生产能力的增长以及
13、技术、效率、 竞争力等，都是世界其他地区所望尘莫及的。然而，1840 年以后中国经济却 经历了百年的衰落历史，中国人也开始了其百年的复兴求索之路。直到改革开 放 30 年后的 21 世纪，中国经济终于重回世界经济强国之列。世界银行副行长 兼首席经济学家林毅夫曾说， “中国有可能在 2020 年成为全世界最大的经济 体。 ” ，如谶成真，那么中国经济可谓百年轮回。然而，中国的复兴之路却仍漫 长，据中国现代化报告 2010所述，中国的综合现代化指数仅为 38 与世界 平均值（54）相差 18 与高收入国家平均值（100）相差 62。由此可见中国的 发展水平与发达国家仍有相当大的差距， 保持高速经济
14、增长仍将是中国社会未 来发展的不二法门。 众所周知， 能源是现代经济社会发展的基础， 中国要保持高速的经济增长， 必需有足够的能源资源。中国虽然从总量上来看是个能源资源大国，但由于人 口众多，各种能源资源人均占有均低于世界平均水平（图 1.1） 。加之近三十年 来的经济腾飞，中国的能源消费总量已呈日异月殊、节节攀升之势。近十年的 能源消费增长速度均保持在3%以上， 并在2008年以后呈现飞速发展的趋势 （图 1.2） ，从 2000 年到 2009 年能源消费总量增长了 1.21 倍。国家能源总署的数据 显示，2009 年中国能源消费总量为 21.46 亿吨标准油，居世界第二位。据国家 能源咨
15、询委员会的预测：2010 年中国有望超过美国成为世界第一能源消费大 国。由此可以看出，中国经济长所受的能源约束主要体现在两个方面，一是需 求巨大；二是供给不足。 从能源供求缺口分析，如按中国经济年均 8%的增长率推算，预计到 2020 年中国能源需求总量将达到 33-38 亿吨标准煤， 石油进口量最高可达到 3 亿吨， 对外依存度最高为 60%；天然气进口量最高可达到 1000 亿吨，对外依存度最 高为 40%。巨大的能源供求缺口，已经使得能源成为中国经济增长的关键性 何传启.中国现代化报告 2010M.北京大学出版社,p276 陈元.能源安全与能源发展战略研究M.中国财政经济出版社,P14.
16、 南京财经大学硕士学位论文 2 制约因素。 从上述分析可知，如何在能源约束条件下保证中国经济的持续增长，协调 能源与经济增长之间的关系， 实现经济的可持续发展将是中国未来所面临的重 大课题。研究能源约束条件下的经济增长问题，对当前的中国将具有很强的现 实意义。 图 1.1 我国主要能源资源人均占有水平与世界平均水平相比较 图 1.2 中国能源消费增长情况 从理论的角度来看，经济学家普遍认为，作为经济学的主题，经济的长期 增长比短期的经济波动更为重要。因此，各个时代的经济学家都将经济增长作 为一个重要的问题来进行探讨。经济增长理论的正式形成，虽然不过短短的几 十年，但其理论著作可谓汗牛充栋，然而对能源约束条件下的经济增长，传统 的经济学理论并没有给予足够的重视。20 世纪 70 年代的两次“石油危机” ， 导致主要发达国家的经济减速及全球范围内的经济波动， 使人们充分意识到能 江泽民.对中国能源问题的思考J.上海交通大学学报,2008. 中经网数据库 南京财经大学硕士学位论文 3
