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1、 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案期货从业资格考试模拟试题2一、選擇題(單選題40題，每題1.25分，共50分)1.依我國期貨交易法之規定，下列何種交易可不適用期貨交易法之規範？A.外匯經紀商經核准在其營業處所經營換匯交易B.證券商經核准在其營業處所經營股價連結結構型商品 C.金融機構經核准在其營業處所經營貨幣選擇權 D.期貨商經核准在其營業處所經營利率選擇權 (A)A.C. (B)A.B.C. (C)B.D. (D)A.B.C.D.2.依我國期貨交易法之規定，下列何者係由主管機關公告之？(A)期貨結算會員資格標準 (B)期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易
2、所 (C)結算保證金之收取方式 (D)期貨交易法施行細則之訂定3.依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述，下列何者正確？(A)當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到 期前或到期時結算差價之契約 (B)當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特 定價格及數量等交易條件買賣約定標的物(C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定 價格及數量等交易條件買賣期貨契約(D)當事人約定，一方支付價金一定成數款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來 特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物
3、之契約4.依我國期貨交易法，關於期貨交易契約之規定，下列何者正確？(A)期貨交易契約經財政部核准，始得於期貨交易所交易 (B)主管機關准駁期貨交易契約之期間，不得超過三個月 (C)期貨交易契約流動性不足時，期貨交易所得撤銷該契約之交易 (D)貨幣期貨交易契約之核准，主管機關應先會商中央銀行之同意5.依期貨交易法規定，期貨交易所於執行市場監視時發現期貨交易異常時，其得採取之措施，下列何者不正確？(A)公布交易資訊(B)調整保證金額度 (C)暫停或停止該期貨交易(D)命令期貨商了結該期貨交易所有部位6.依期貨交易法規定，公司制期貨交易所至少應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律
4、委員會 (C)紀律委員會、教育委員會 (D)業務委員會、監視委員會7.期貨交易所業務人員從事之業務範圍，下列何者正確？ A.期貨交易契約之設計與研究 B.會員或期貨商財務之查核 C.期貨集中交易市場電腦作業與資訊管理 D.期貨交易所之內部稽核 (A)A.B.C. (B)A.C. (C)A.B.D. (D)A.B.C.D. 8.依期貨交易法令規定，有關期貨結算機構業務規則之敘述，下列何者正確？ (A)業務規則應記載事項包括交易保證金權利金之計算方法(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之使用 (C)主管機關為保護公益得通知期貨結算機構變更業務規則 (D)業務規則之變更不須經主管機關核定9.依期
5、貨交易法令規定，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施？ (A)暫停部分期貨交易(B)限制期貨商之交易數量 (C)將相關帳戶移轉至其他結算會員(D)調整結算保證金之金額10.依我國期貨交易法，期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時，得以相關之款項支應，其支應順序為何？ A.期貨結算機構之賠償準備金 B.違約期貨結算會員之交割結算基金 C.違約期貨結算會員繳存之結算保證金 D.其他期貨結算會員之交割結算基金 E.其他結算會員依期貨結算機構所定之比例分擔 (A)A.B.C.D.E.(B)B.C.A.D.E.(C)C.B.D.A.E.(D) B.C.D.A.E. 11.依
6、我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？ A.得以現金繳交 B.得以經核准之有價證券繳交 C.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之 D.結算保證金之收取方式，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定 (A)B.C.D. (B)A.B.D. (C)A.D.(D) A.B.C. 12.依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之交割結算基金之受償順序為何？ A.期貨結算機構 B.期貨結算會員 C.期貨交易人 (A)C.B.A. (B)B.C.A.(C)A.B.C.(D)A.C.B. 13.結算會員有逾時繳交，或無法繳交保證金、權利金之情
7、事時，下列何者正確？ (A)應於事實發生之次日前向主管機關申報(B)應於知悉事實發生或處理完成後五日內申報 (C)應立即為專案輔導 (D)應立即暫停其結算交割業務14.下列對期貨商所繳存之營業保證金有優先受清償之權者，何者為對？ A.客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 B.期貨交易所對期貨商所應收之期貨交易手續費 C.期貨結算機構對期貨商所應收之結算費用 D.印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費 (A)A.B. (B)C.D. (C)A.B.C.(D)A.B.C.D. 15.期貨商接受客戶委託從事期貨交易之規定，下列何者不正確？ (A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人 (B)期貨商應每月編
8、製買賣報告書交付期貨交易人 (C)期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳(D)對帳單記載事項由主管機關定之16.本國證券商申請兼營期貨業務者，於最近多久之內，未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分？ (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月17.若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之董事、監察人或業務員？ (A)5年 (B)3年 (C)7年 (D) 10年18.下列敘述何者不正確？ (A)期貨商非加入同業公會，不得開業 (B)期貨商應將許可證照懸掛於營業處所之顯著位置 (C)期貨商之宣傳資料，應保存二年 (D
9、)期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國或外國期貨交易法令應申報之數額，公 司應於知悉或事實發生日起五日內，向主管機關申報19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？ (A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、內容製作傳播等相關事宜，由全國期貨商業同業公會聯合會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容，應經主管機關審核及簽章後始可使用20. 期貨商發生下列何種情況時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫？ A.業主權益低於最低實收資本
10、額40% B.調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額20% C.業主權益低於最低實收資本額20% D.調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額15%。 21. (A)A.C. (B)B.D. (C)C.D. (D) A.D. 22. 依期貨商管理規則規定，下列敘述何者正確？ A.甲期貨商六月一日為因應公司緊急資金週轉，向非金融機構借款，並於翌日向主管機關申報 B.期貨商應依規定編製年度財務告書，並至遲於每營業年度終了六個月內公告之 C.期貨商應於每月十日以前，向主管機關申報上月份會計科目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表 D.期貨商於每半營業年度終了後二
11、個月內，公告並向主管機關申報，經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之半年度財務報告 23. (A)A.C.D. (B)A.B.C. (C)B.C. (D)C.D. 22.關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定，下列何者不正確？ (A)應提供受託契約與風險預告書 (B)應指派專人解說契約內容與期貨交易程序 (C)期貨商接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂委任契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應予保密23.本國期貨商得直接複委託於境外之期貨商至境外期貨交易所進行期貨交易，並辦理結算，該境外期貨商之先決條件，以下何者為非？ (A)須為該境外期貨交易所之結算會員 (B)尚未經許可於我國境內設置分支
12、機構 (C)只須具國際期貨業務經驗，不考慮其財務狀況 (D)須一年內未曾受當地國期貨主管機關之重大處分24.證券商兼營期貨業務者，如其業務員同時具有證券及期貨業務員資格時，得同時辦理下列何種業務？ A.自營與經紀業務 B.受託證券與期貨之買賣 C.證券與期貨之內部稽核 D.執行證券與期貨之自行買賣 (A)A.D. (B)C.D. (C)B.D. (D)B.C. 25.期貨商或期貨商之負責人、經理人、業務員或其他從業人員於有下列何種情事時，應負刑事責任？ (A)與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (B)散布不實資訊 (C)代客戶保管款項、印鑑或存摺 (D)為客戶從事之期貨交易數量或持有部位，
13、超過本國或外國期貨交易法令之限制數額26.依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？ (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)以上皆非27.依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨業？ (A)期貨商、期貨交易所、期貨結算機構 (B)期貨商、期貨服務事業、期貨交易所 (C)期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業 (D)期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨經理事業28.期貨顧問事業經營的業務不包括下列何項？ (A)發行期貨交易之
14、出版品 (B)舉辦期貨交易之講習 (C)期貨交易全權委託 (D)對期貨交易有關事項提供研究分析意見或建議29.期貨顧問事業為招攬業務，在報章、雜誌所製作之廣告，不得有下列何種情形？ A.強調獲利，並同時說明相關之風險 B.使用電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制 C.引用各種過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示 D.刊登過去操作獲利客戶所出具之感謝函。 (A)C.D. (B)A.C.D. (C)B.C.D. (D)B.D. 30.關於期貨顧問事業負責人及業務員執行業務之行為，以下何者不正確？A.為增加客源，得經主管機關之同意後，透過電視、網際網路等媒介，對不
15、特定大眾提供研究分析意見供參 B.不得以非真實姓名從事期貨交易分析 C.與客戶間約定分享期貨交易利潤 D.不得以脅迫方式簽訂委任契約。(A)A.C. (B)A.B.C. (C)B.D. (D)A. 31.依期貨經理事業管理規則，下列何者是保管機構受委任人委託所辦理的業務？ A.期貨交易帳戶之開戶 B.全權委託期貨交易業務之開戶 C.保證金與權利金之繳交 D.結算交割及帳務處理。 (A)A.B.C. (B)B.C.D. (C)A.C.D. (D)A.B.C.D. 32.某期貨經理事業已營業滿一年，該期貨經理事業於接受委任人全權委託期貨交易前，除了應提供期貨交易風險預告書、期貨交易全權委任契約外，另應提供以下何項書面資料，向委任人詳細說明？ A.期貨經理事業最近二年度資產負債表及損益表 B.進行期貨交易商品之價格波動性及流動性等風險 C.期貨經理事業當季前三年內接受全權委託交易之戶數及委託交易資金總額 D.期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷、當季前三
