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1、青岛理工大学学士学位论文摘 要工程实施阶段的索赔所涉及的内容是十分广泛的，特别是国际工程，它们是综合性极强的系统性工程，应从系统论的观点出发，将索赔管理置于整个项目管理的大系统中，从合同管理、计划管理、成本管理和文档管理等四个方面分析索赔与项目管理的关系，有助于承包商从系统工程的角度去理解和进行索赔管理。承包商进行索赔分析、管理，提出有效地索赔要求，其主要目的是为了获得索赔补偿，避免不应有的损失，保护自身的权益。索赔作为工程实施阶段的重要环节，其成败与否，对承包商意义重大，它直接关系到承包商经营的成败得失，直接影响到承包商的经济效益。在国际承包市场上，对绝大多数工程，业主都会采取选用某种标准合
2、同条件的方法，并在此基础上与承包商签订承包合同。因此，国际惯例及所选用的某种标准合同条件都是承包商进行索赔的依据和基础。本文主要分析了FIDIC合同条件中施工索赔存在的问题、施工索赔的风险。本论文所研究的内容，为承包商合理进行施工索赔，提高索赔的成功概等方面提供了一些可行的方法和建议。关键词： 国际工程；施工索赔；索赔问题；风险管理；FIDIC合同条件AbstractThe content involved of claim for construction stage of the project is very extensive, especially for international
3、 project,they comprehensive better systemic project extremely. We should set out from the view of the theory of the system, and put claim management in big system of the whole project management. Analysing claim project management between four respects of managing from management of the contract，pla
4、nned management, cost management, documents management etc., help the contractor to understand and manage the claim in terms of system engineering. The contractor analyses, manages the claim, put forward the effective complaint, its main purpose is compensating for obtaining claim, avoid unnecessary
5、 losses, protect ones own rights and interests. So, the claim as the most important ring in the stage of construction, mean great to contractor, it success or not, concern on contractors fate, influences the contractors economic benefits directly.At international contract market, to most of the proj
6、ect, owner can take and select a certain standard contract terms as a sample, and consult with contractors process and sign the contract on this basis, So, international practice and standard contract terms selected for use are all basis and foundation that contractors carry on the claim. This text
7、has analysed and constructed on the basis of FIDIC contract condition mainly that the claims,risk management. Whar the text research mainly provide some reasonable counsel in construction claims for contractor, and offer some feasible methods and suggestions on how to raise the probability of succes
8、s and how to avoid the risk.KEY WORDS:International projects;construction claims;the problems of the claim;risk management;FIDIC contract conditions第1章 绪论 1.1 施工索赔的基本概念（在这部分内容中，下面的几个小标题内容的位置做下列调整是否更好一些？我用红色给你标注了）1.1.1 施工索赔的定义施工索赔是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，它涉及到工程管理和技术、合同估价、设计、贸易、法律、财会、公共关系等专业学科。在国际工程承包中指承
9、包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。实际损失是以合同中双方约定的标准为荃础进行计算的，若合同中没有相应的标准，则以双方都能接受的标准为基础进行计算。实际损失可能表现为成本的增加、工期的延误和利润的损失等。索赔是这些知识的有机结合、综合的运用。在经济合同中，合同双方均持有索赔权力，以对各自的对方构成约束。索赔权是合同双方的必要条件，也是合同得以执行的保证，没有索赔条件的合同是不完整的。同时应指出，索赔仅仅是承包商对其实际损失
10、或额外工作请求给予补偿的一种正当要求，与对业主的惩罚无必然的联系。在国际承包市场上，业主大多选用某种标准合同文本，在与承包商洽商对标准文本进行一定增删、修改的基础上签订承包合同，本文主要涉及国际通用的FIDIC标准合同文本中的施工索赔问题。按照FIDIC土木工程施工合同条柞和国内使用的工程建设合同及其他许多资料介绍，施工单位可以获得索赔的机会是很多的，其外延也更为广泛。一般地，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔，这主要包括两种情况:1、业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可提出赔偿要求。即对业主或其
11、代理人违约而引起的承包商损失，承包商都有权进行索赔。2、业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求。即承包商有权为合同变更或追加工 作取得额外费用补偿或延长工期。索赔是一种正当的权力要求，是在正确履行合同的基础上争取得到的合理偿付，而不是无理的争利，因此用不着羞怯，惧怕，更不必顾虑，大部分索赔可以通过协商、调解和仲裁等方法来解决。当双方各持己见，又无法达成妥协时，还可以通过诉讼等法律手段解决争端。往往有一些承包商采用有意压低标价的方式来获得工程，中标后为了弥补自己的损失，试图靠索赔的办法来得到利润。但是，应该强调指出，承包商靠这样的手段来获取
12、利润并非正途，从某种意义上讲，这种经营方式有很大的风险，索赔成功的可能性很小，得到这种索赔的机会是难以预测的，结果也不可靠，即便成功，等待真正寒到钱的时间相当长（？不明白其意思），得不偿失。很难相信这类企业能够维持多久，而且业主或其代表会采取行动防止这类承包商今后中标，对企业的长远发展不利。1.1.3 施工索赔的分类工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，索赔可作如下分类：1.按索赔的目的分类:(l)工期索赔(Clalm for Extention of Time)(2)经济索赔(Financial Claims)2.按发生索赔的原因分类:(l)工程范围变
13、更索赔(Scope of work Claim)(2)工程拖期索赔(Delay Claim)(3)不利自然条件及人为障碍索赔(Changng Site Condition Claim)(4)加速施工索赔(Acceleration Claim)等3.按索赔的合同依据分类:(1)合同规定的索赔(Cpntractual Claims)(2)非合同规定的索赔(Non-Contractual Claims)(3)道义索赔(Ex-Gratia Claims)4.按索赔的处理方式分类:(1)单项索赔(Single Case Claim)(2)综合索赔(Compound Claim)合同规定的索赔是指承包商所
14、提出的索赔要求，在该工程项目的合同条件中有文字依据，承包商可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合向条款，在合同解释上被称为“明示条款”，或被称为“明文条款”。非合同规定的索赔亦被称为“超越合同规定的索赔”，即承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。这一种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿，这种有经济补偿含义的合同条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”，或称为“隐含条款”。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和
15、当时的环境的一切条款。1.1.4 索赔的作用 索赔是合同及法律赋予守约受损失者的权力，是合同法律效力的体现，它主要有以下几项作用:1.索赔是对违约方的警告。使违约方必须考虑违约的后果，减少其违约行为。2.索赔是法律或合同赋予守约方的自我保护手段。当对方不守约时，自己可以通过索赔手段弥补损失。3.索赔能够对合同的实施起保证作用。对合同双方形成约束条件，谁违约，谁赔偿对方的损失。可以想象，假如甲乙双方签订合同中没有索赔权利的同时存在，无论怎么执行也没有什么约束，这种合同和没有合同一样，在合同得不到正常实施的情况下，整个社会经济秩序将是混乱不堪的。因此索赔与建筑工程承包合同同时存在，是合同中不可缺少
16、的内容。1.1.2 施工索赔的特征1.索赔是要求给予补偿(赔偿)的权利主张;2.索赔的依据是合同文件及适用法律的规定;3.承包商自己没有过错或不是过错的主要责任方;4.导致索赔事件发生的责任应由业主(包括其代理人，如工程师)承担;5.与合同标准相比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失;6.必须有切实的证据;7.协议尚未达成; 1.2 施工索赔起因 引起索赔的原因是多种多样的，以下是一些（去掉“一些”）主要原因: 1、业主违约。业主违约常会体现在以下几个方面：(1)没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能进场或进场后不能正常施工，使工期拖延。业主这方面的工作主要包括：征地、拆迁、清除地下障碍；施工用的水、电、通讯、道路；施工必需的各种证件及报批手续；地下管
