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1、期货从业资格考试历年真题 一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1在我国，期货交易所的负责人由()任免。A期货交易所会员大会B商务部C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构2宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据期货价易管理条例的规定，中国证监会应当在()作出批准或者不批准的决定。A2008年3月B2008年5月C2008年8月D2009年2月3期货公司不得向客户做获利()，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测42008年5月，甲期
2、货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据期货交易管理条例的规定，如果截止()仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A2008年6月B2008年7月C2008年8月D2008年11月5根据期货交易管理条例的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行()制度。A业务混合和资金分离B业务分离和资金分离C业务分离和资金混合D业务混合和资金混合6期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用()，不得挪用。A交易保证金B存款准备金C风险准备金D注册资本金7王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变
3、化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当()。A强行平仓B在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓8由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由()负担。A客户B期货公司C期货交易所D中国证监会9会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以()承担违
4、约责任。A该会员的保证金B风险准备金C自有资金D期货投资者保障基金10在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是()。A企业法人B自然人C会员D国有企业11申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B加入本交易所的会员名单C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单12根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是()。A风险管理制度和交易异常情况的处理程序B期货结算和交割制度C保证金的管
5、理和使用制度D风险准备金管理制度13在下列()情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。A会员理事不足期货交易所章程所规定人数的13B13以上会员联名提议C理事长认为必要D23以上理事联名提议14某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由()签名。A全体理事B全体会员C出席会议的理事D同意决议的会员15下列关于理事会职权的说法错误的是()。A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B决定会员的接纳和对违规会员的处罚C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D审议批准风险准备金的使用方案16理事会会议须有理事出席方为有效，其决议须经表决通过
6、。()A三分之一以上；出席理事二分之一以上B二分之一以上；出席理事二分之一以上C二分之一以上；全体理事三分之一以上D三分之二以上；全体理事二分之一以上17展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向()报告。A期货业协会B中国证监会C期货交易所理事会D中国证监会派出机构18公司制期货交易所设董事会，每届任期()。A1年B3年C5年D7年19取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A期货公司B中国证监会C期货交易所D期货业协会20根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员()名
7、。A1B3C5D1521期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的()。A交易记录B保证金和持仓C客户资料D保证金和交易记录22由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A6个月B12个月C1年D3年23期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。A适当合并，独立经营，独立核算B统一管理，统一经营，统一核算C严格分开，独立经营，独立核算D统一管理，统一经营，独立核算24某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据期
8、货公司管理办法的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在()上予以公告。A期货交易所指定的报刊或者媒体B期货业协会指定的报刊或者媒体C中国证监会指定的报刊或者媒体D营业部所在地的媒体25具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。A工会B董事会C独立监事D独立董事26期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有()。A知情权B否决权C解释权D同意权27期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对()岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A关键B所有C交易D结算28客户可以
9、多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写()。A授权委托书B书面交易指令单C期货经纪合同D风险责任承担书29期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在()内提出。A知道异议内容后三日内B收到结算报告后五日内C期货经纪合同约定的时间D交易完成后3个工作日30()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A中国证监会B期货公司C期货业协会D期货交易所31依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所32期货公司拟任命本公司员工李
10、某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得()核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C国家外汇管理局D期货交易所433吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A1年B2年C3年D5年34期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司()。A能够为孙某办理B除有中国证监会
11、派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理C不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格D不能为孙某办理，但仍具有任职资格35A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到()，必须报中国证监会批准。A5B100C50D7036申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于()。A3人B5人C15人D30人37期货公司向其股东提供期货经纪服务的，()风险管理要求。A不得提高B不得降低C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低38期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定
12、()，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度B人事管理制度C财务管理制度D绩效管理制度39期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是()。A董事长是总经理的表叔B总经理是首席风险官的弟弟C董事长是总经理的前夫D董事长和首席风险官是非常要好的朋友40首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。A总经理B股东大会C董事会D监事会41投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须()。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认42期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10的劳务费，则期货公司应当传递()的指令。A王某B李某C同时传递D通知二人协商解决，否则均不予传递指令43期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。A10个工作日B3个工作日C20个工作日D5个工作日44期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。A存档B保密C及时销毁D备份
