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1、金融市场基础知识真题2016（一）一、选择题1.()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度 B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度 D.保证金制度【正确答案】C2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度 B.分散交易制度C.限仓制度 D.大户报告制度【正确答案】B3.下列不属于政府债券的特点的是()。A.信用好 B.市场属性差C.发行量大 D.竞争力强【正确答案】B4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。A.1个月 B.2个月C.3个月 D.1年【正确答案】C5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确
2、的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A6.下列不属于有价证券的是()。A.商品证券 B.货币证券C.资本证券 D.凭证证券【正确答案】D7.上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A.3000 B.4000C.5000 D.6000【正确答案】C8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。A.1000 B.2000C.3000 D.5000【正确答案】B
3、9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()。A.7% 5% B.10% 5%C.7% 3% D.10% 3%【正确答案】A10.()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.社保基金 B.企业年金C.证券投资基金 D.社会公益基金【正确答案】C11.送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本 B.留存收益C.收入 D.实收资本【正确答案】B12.证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的董事 B.持有公司3%以上股份的股东C.公司的实际控制人 D.保荐人【正确答案】B13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前
4、必须经过()进行信用评级。A.承销人 B.投资人C.信用增级机构 D.信用评级机构【正确答案】D14.在金融产品和服务零售领域中，()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。A.合法性 B.适当性C.合理性 D.原则性【正确答案】B15.可以免纳个人所得税的是()。A.债券利息 B.红利C.国债 D.股息【正确答案】C16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5% B.8%C.10% D.15%【正确答案】C17.记名股票的特点不包括()。A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或
5、分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制 D.安全性较差【正确答案】D18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A.国债 B.公司债C.地方政府债 D.资产证券化证券【正确答案】C19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展【正确答案】C20.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。A.上证50指
6、数 B.上证90指数C.上证100指数 D.上证180指数【正确答案】D21.()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易 B.大宗交易C.综合协议交易 D.固定收益平台交易【正确答案】B22.封闭式基金的固定存续期是()。A.5年以上 B.15年以上C.半年以上 D.无固定期限【正确答案】A23.()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A.信用公司债券 B.保证公司债券C.可转换公司债券 D.附认股权证的公司债券【正确答案】C24.武士债券的面值为()。A.美元 B.日元C.港币 D.欧元【正确答案】B25.中国证券业
7、协会正式成立于()年。A.1990 B.1991C.1992 D.1993【正确答案】B26.下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是()。A.政府债券 B.附息债券C.金融债券 D.公司债券【正确答案】B27.上海证券交易所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台 B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统 D.固定收益证券综合电子平台【正确答案】A28.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用 D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D29.截至2012年1月，我国现有基金管理公司(
8、)家。管理了916只公募基金产品。A.59 B.69C.79 D.89【正确答案】B30.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【正确答案】D31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是()。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【正确答案】B32.()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股 B.增发 C.发行可转换公司债券 D.定向增发【正确答案】D33.()是指以一种货币支付息票利息、以
9、另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【正确答案】C34.下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【正确答案】C35.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券【正确答案】A36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。A.10 B.20C.30 D.40【正确答案】C37.1988年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售 B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配 D.承购包销【正确答案】C38.()有时统称为“公债”。A.政府债券和公司债券 B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券 D.中央政府债券和地方政府债券【正确答案】D39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A.4%
