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1、. . . . .兴业银行股份有限公司与 （大宗商品交易市场）交易结算资金第三方存管合作协议甲方（大宗商品交易市场）： 法定代表人： 电话：地址： 乙方（银行）：兴业银行股份有限公司法定代表人：高建平电话：0591-87839338地址：福州市湖东路154号中山大厦甲方是依法设立的大宗商品交易市场，指定乙方为交易结算资金第三方存管银行。为保证用于结算的交易商资金安全、完整，乙方同意按照本协议约定条款在甲方经国家核准的经营范围内对甲方的交易资金专用账户进行监管。双方经过友好协商，现订立如下协议：第一章 合作目的和原则第1条 双方的合作建立在平等、互利、诚信的基础上，以建立长期的业务合作关系和实现
2、双方业务的共同发展为目的。第2条 双方的合作，应以方便交易商的交易结算资金划转、规范交易结算资金的管理、保护交易商利益为目的，为交易商提供安全、高效、便捷的服务，促进市场的健康、稳定发展。第3条 甲方选择乙方作为交易结算资金存管银行，由乙方向交易商提供交易结算资金转账及相关配套金融服务。第4条 双方的合作遵循乙方不垫付资金和交易结算资金转账指令必须由交易商主动发起的原则。第二章 合作的范围和内容第5条 甲、乙双方受理交易商开通交易结算资金第三方存管业务的申请，乙方需与其签订兴业银行股份有限公司大宗商品交易市场交易结算资金第三方存管服务协议（以下简称服务协议），并在双方系统内签约成功后生效。系统
3、主要功能包括：签约、解约、入金、出金、查询等。交易商只能可通过乙方发起签约、解约申请，交易商可通过甲方、乙方发起入金、出金及查询申请。第6条 甲方应明确告知交易商甲、乙双方的合作关系，并明确提示交易商：如需开办交易结算资金第三方存管业务，应与乙方签订服务协议。第7条 在合法合规的原则下，双方共享客户资源，合作开发市场的潜在交易商。对在合作期间，双方通过对方获得的客户资料不得向第三方透露，法律法规另有规定的除外。第三章 清算体系和账户结构第8条 甲方交易结算资金清算体系只有一级，即甲方与交易商之间的交易结算资金清算业务。甲、乙双方通过专线联接后，所有交易结算资金第三方存管业务相关信息首先通过各自
4、的内部网络传送至各自总部计算机系统，再通过总部之间的计算机系统联接完成各项业务处理，实现一点连接、集中管理、统一清算。甲方必须在乙方开立专用存款账户，与乙方建立总对总的业务合作关系。第9条 交易结算资金存管专用账户（A）该账户指甲方在乙方开立的，集中存管交易商交易结算资金的银行结算账户。该账户与甲方在乙方的其他自有资金账户严格分设，资金渠道严格划分。乙方对该账户实行第三方存管，所有在乙方办理第三方存管业务的交易商用于交易的资金往来必须在该账户上结算。乙方按中国人民银行规定利率计付交易结算资金存管专用账户（A）的存款利息。第10条 交易商交易结算资金存管子账户（B）该账户为交易结算资金存管专用账
5、户（A）的二级虚拟子账户。由乙方为交易商开立，用于交易商交易结算资金的存管。该账户记载交易商交易结算资金每日的入金、出金明细，与交易商的绑定银行结算账户（C）建立入金、出金的一一对应关系。第11条 交易商绑定银行结算账户（C）该账户指交易商在乙方全国范围内任一营业网点开立的银行结算账户。该账户与乙方为交易商开立的交易结算资金存管子账户（B）建立入金、出金的一一对应。交易商如需调整该账户，应当向乙方提出书面申请，乙方同意后予以调整。第12条 交易商市场资金账户（D）该市场资金账户指甲方在其交易系统中为交易商开立的专门用于交易结算用途的账户，甲方通过该账户对交易商的交易结算资金进行逐日结算。该账户
6、与乙方为交易商开立的交易商交易结算资金存管子账户（B）一一对应。第13条 甲方自有资金账户（E）该账户指甲方在乙方开立的，用于甲方以下资金结算的一般结算账户。（1）手续费（包括向交易商收取的交易、交割手续费，以及支付给乙方的各项费用）；（2）利息。乙方向甲方计付交易结算资金存管账户（A）内的资金所产生的利息。第四章 交易结算资金存管服务的签约和撤销第14条 签约（1）交易商在甲方开户，甲方为交易商开立市场资金账户（D）；（2）交易商在乙方所辖任一网点开立绑定银行结算账户（C）；（3）乙方为银行结算账户（C）与市场资金账户（D）办理绑定手续，并将交易商信息（交易商名称、证件类型、证件号码等）发送
7、甲方；甲方负责审核甲方系统中市场资金账户（D）的交易商信息与乙方传送的交易商信息是否相符；（4）乙方建立绑定银行结算账户（C）和交易结算资金存管账户（A）之间的转账关系；（5）乙方建立交易结算资金存管子账户（B）和绑定银行结算账户（C）之间的一一对应关系；（6）乙方建立交易结算资金存管子账户（B）和市场资金账户（D）之间的一一对应关系。（7）只允许从乙方发起为交易商办理银行账户的绑定手续，不允许从甲方发起为交易商办理银行账户的绑定手续。第15条 撤销交易商只能在乙方网点办理交易结算资金存管关系的撤销手续。交易商需要撤销交易结算资金存管关系，应当向乙方提交书面撤销申请。交易商只有将所有合约平仓，
8、并将交易结算资金存管子账户（B）中的余额全部划出后，才可以办理撤销。第16条 关于交易结算资金存管服务的其他约定（1）一个交易商的交易结算资金只能选择唯一一家银行进行存管。（2）服务协议由乙方印刷，并由乙方与交易商签订。第五章 入金和出金（一）入金第17条 入金时，交易商可通过甲方交易系统向乙方发出入金指令，也可以通过乙方银行柜面、网上银行或其他渠道发起入金。入金指令内容包括：指令类别（入金）、交易商编码（资金账号）、交易商名称、银行账号、开户行、入金金额。入金指令发出后不得撤销。乙方系统根据交易商上述入金指令，核对资金账号、交易商名称、银行账号、开户行与交易商在乙方银行系统中登记的信息相符后
9、，以转账的形式将资金从交易商绑定银行结算账户（C）划入甲方交易结算资金存管专用账户（A），乙方划款成功后，系统自动通知甲方更新交易商市场资金账户（D）余额。第18条 交易商入金规定1、入金时间为星期一至星期五的89:3001715:00（国家法定节假日除外）。下午1517:00之后甲方交易系统停止接受交易商入金指令。2、入金额度无限制，但交易商绑定银行结算账户（C）余额必须大于入金金额与银行手续费的总和，否则交易商入金指令为无效指令。（二）出金第19条 出金时，交易商可通过甲方交易系统向乙方发出出金申请指令，也可以通过乙方银行柜面、电话银行、网上银行或其他渠道发起出金申请指令。出金申请指令内容
10、包括：指令类别（出金）、交易商编码（资金账号）、交易商名称、银行账号、开户行、出金金额。出金申请指令发出在甲方审核之前可以后不得撤销，。在甲方审核后不得撤销。甲方审核交易商市场资金账户（D）余额充足的，甲方根据交易商上述出金申请指令更新交易商市场资金账户（D）余额，并将审核后的出金指令发送乙方。乙方根据甲方转发的上述出金指令，核对资金账户、银行账号与交易商在乙方银行系统中登记的信息相符后，以转账的形式将资金从甲方交易结算资金存管专用账户（A）划入交易商绑定银行结算账户（C）。甲方在此不可撤销地的授权，乙方收到并确认交易商出金指令后，可以从甲方交易结算资金存管专用账户（A）扣划相应款项到交易商绑
11、定银行结算账户（C）。第20条 交易商出金规定1、出金时间为星期一至星期五的9:001517:00（国家法定节假日除外）。下午1517:0000之后甲方交易系统停止接受交易商出金申请指令。2、出金限额由甲方设定，并告知交易商。（三）说明第21条 关于对交易商入金和出金事项的约定1、甲方应采用必要措施做好交易商在甲方交易系统中输入的绑定银行结算账户（C）密码的保密工作，否则造成的后果由甲方承担。2、交易结算资金转账的时间受甲乙双方规定的出入金时间和甲方系统在乙方系统中签到时间的双重约束，即在甲方规定的出入金时间内且甲方系统在乙方系统成功签到之后、签退之前。23、甲方负责维护交易系统信息，保证信息
12、真实、准确和完整。乙方不负责监管交易商和甲方之间的交易结算过程和交易结果本身，在此方面仅按与乙方连接的甲方系统的指令行事。如甲方和交易商之间对交易或其它任何事项有异议，由双方自行解决，与乙方无关。34、乙方根据交易商通过甲方系统发起的出入金指令中提供的数据履行核对义务，视为乙方已善尽出入金业务项下的职责，对于出入金指令中提供的数据有误而造成的后果不承担任何责任。第22条 甲方可从交易结算资金存管账户（A）划付下列用途的资金：1、应支付的货款、转让收入和账面价差；2、手续费（含交易手续费和交收手续费等）；3、账户利息；4、违约金；5、其他应由交易商支付的资金。第六章 日终对账第23条 对账文件传
13、递（1）当日收盘后，乙方应当在当日下午176:310之前将当日所有交易商交易结算资金存管子账户（B）的出入金流水生成对账文件发送给甲方，由甲方进行对账。（2）当日完成日终结算后，甲方应当在当日下午176:530之前将日终对账文件发送给乙方，由乙方进行日终对账。第24条 余额核对在交易商交易结算资金存管子账户（B）上日余额的基础上，乙方根据当日出入金记录以及甲方日终文件中提供的交易变动轧差计算出交易商交易结算资金存管子账户（B）当日的日终余额，并与甲方日终文件中提供的市场资金账户（D）的日终余额进行核对。第25条 总分核对乙方将甲方交易结算资金存管专用账户（A）下所有交易商交易结算资金存管子账户
14、（B）的余额相加，计算出交易结算资金存管专用账户（A）的日终理论账面余额，并与交易结算资金存管专用账户（A）截至当日下午175:00的实际账面余额进行核对。，并计算银行当日资金头寸（计算公式为：当日资金头寸实际账面余额理论账面余额未划出的累计手续费余额未划出的累计利息余额）。第26条 数据差错如数据有差错，甲方和乙方应互相配合查明原因，如当日下午187：00仍不能查明原因，则对账数据以乙方数据为准，确保当日完成清算，次日核对查实后再作相应调整。第七章 资金头寸调拨第27条 根据交易结算资金存管专用账户（A）当日总分核对的结果，甲方将通过网上银行进行资金头寸的调拨。第28条 若银行资金头寸=0，
15、则无须头寸调拨；第29条 若银行资金头寸0，甲方应当从在乙方开立的交易结算资金存管专用账户（A）向甲方在其他银行开立的交易结算资金存管专用账户（A）调拨相同金额的头寸。甲方须事先将在其他银行的开立的交易结算资金存管专用账户（A）报备乙方。第30条 若银行资金头寸0，甲方应当从在其他银行开立的交易结算资金存管专用账户向甲方在乙方开立的交易结算资金存管专用账户（A）调拨相同金额的头寸。第31条 甲方应当确保在当日下午17:00之前发出头寸调拨指令。第32条 若日终结算后第二个工作日上午9:00之前未能收到应有的头寸划拨，乙方有权拒绝交易结算资金存管专用账户（A）对外资金划付的要求，直至资金头寸调拨按约定完成为止。当日对账数据有差错，且下午17:00仍未能查明原因并改正，无法准确计算当日资金头寸的，暂不调拨资金头寸
