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1、河北经贸大学 硕士学位论文 我国交易费用状况与降低途径探讨 姓名：谢红苗 申请学位级别：硕士 专业：政治经济学 指导教师：武建奇 20090501 我国交易费用状况及降低途径探讨 I 内 容 摘 要 交易费用是新制度经济学的核心范畴，由于对概念理解的差异，关于交易费用的测 量至今仍然缺少统一的理论框架。但近年来对宏观交易费用、微观交易费用的实证测量 取得了重要进展， 其中以诺斯和华莱士从宏观的角度对美国的交易费用进行衡量的文献 最有代表性。本文正是借鉴他们的观点和理论，重点运用我国 19782006 年的数据对 我国交易费用进行了测量，发现我国交易费用呈上升趋势。分析其原因发现，现实中， 由于
2、交易技术落后、企业产权不明晰、信用观念不强、市场机制不健全、政府职能完善 程度不高等原因，经济交易活动中的违约现象严重，假冒伪劣商品大量存在，市场交易 秩序不规范大大增加了经济主体的交易费用。巨大的交易费用耗费了大量的社会资源， 所以从某种程度上说，交易费用的节约比生产费用的节约更为重要。 论文共包括五部分。第一章为绪论，提出了论文的研究背景和意义、国内外研究现 状、研究方法以及创新点。第二章为交易费用概念、性质、分类及决定因素的介绍。第 三章根据本文的研究需要选择了诺斯和华莱士的测量方法， 并对该方法的具体测量步骤 进行一个详细的论述以便建立衡量我国交易费用的指标体系， 运用我国近年来的统计
3、数 据对我国交易费用进行测量。第四章通过分析交易费用的影响因素，对降低交易费用的 途径进行了探讨。最后是本文的结论。 关键词：交易费用 交易费用测量 技术因素 制度因素 降低途径 我国交易费用状况与降低途径探讨 II Abstract Transaction cost is one of the most important basic concepts in New Institutional Economics, because of differences in the understanding of the concept of it, there is still a lack o
4、f a unified theoretical framework for the measurement of transaction cost, but in recent years, the measurement in macro and micro transaction cost of empirical studies has been advanced. The most representative reference is the paper of North and Wallis who did the pioneer attempt at macroeconomic
5、measurement of transaction cost for the US economy in an economy wide context. From their point of view and theory, this article attempts to measure transaction cost by using the data(1978-2006) of our country measured and finds that transaction cost of our country rising. However in reality, becaus
6、e of technological backwardness, unclear property rights, shortage of credit concept, unsoundness of the market mechanism and the lack of the government function, the economic transactions have a serious breach of contract situation, there are a lot of fake and shoddy goods. Market order norm has al
7、so greatly increased the transaction cost in economy as well. Enormous transaction cost consumes a large amount of social resources, to a certain extent, the savings of transaction cost is even more important than the savings of production. The whole paper includes five parts. The first chapter prop
8、oses the research background, presents situation of research at home and abroad, research methods, as well as innovation. Chapter two introduces the concept, character, classification and the reasons of transaction cost. Chapter three, this paper chooses the approach of North and Wallis, and present
9、s methodology of measurement of transaction cost, which provides a foundation to build the system of measurement of transaction cost in our county. Chapter four, by analyzing the impact factors of transaction cost, explores ways to reduce. Finally, conclusion is presented. Key words：Transaction Cost
10、; Measurement of Transaction Cost; Technical factors; Institutional factors; Ways to reduce 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系在导师指导下本人独立完成的研究成果。文中依法 引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上已属于他 人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成果。 本人如违反上述声明，愿意承担以下责任和后果： 1、交回学校授予的学位证书； 2、学校可在相关媒体上对作者本人的行为进行通报； 3、本人按照学校规定的方式，
11、对因不当取得学位给学校造成的名誉损害，进行公开 道歉。 4、本人负责因论文成果不实产生的法律纠纷。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文知识产权权属声明 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。学校享有 以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用 学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为河北经贸大学。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 导 师 签 名 ： 日期： 年 月 日 （本声明的版权归河北经贸大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用） 我国交易费用状况与降低途径探讨
12、 1 第 1 章 绪 论 1.1 选题背景及研究意义 自科斯两篇关于交易费用的经典论文发表以来， 交易费用理论已经被广泛地应用于 经济学各个分支领域的研究中。交易费用理论的突出贡献在于将“交易费用”的概念纳 入经济分析中，从而改变了以往古典经济学把企业看做生产函数、市场关系视为供求曲 线、各种交易瞬时完成、交易费用为零的假定。科斯定理认为，在交易费用为零时，任 何组织、任何制度的经济效果都是一样的，而在交易费用为正时，不同的组织、不同的 制度却可以使经济绩效有天壤之别。 因此可以分析不同合约安排及生产制度对交易费用 的影响，从而极大地提高了交易费用经济学对现实问题的分析能力和解释能力。 然而交
13、易费用的内涵非常复杂，它经常与别的费用交错在一起，难以被准确把握， 迄今还没有明确而统一的概念。同样，对交易费用进行实际测量时主要的难题在于难以 对交易费用本身进行清楚的界定，这也决定难以建立一个较为准确、清晰的指标体系来 综合评价、测量交易费用。本文在借鉴前人研究成果的基础上，通过估算我国改革开放 以来交易费用的变化情况，并运用定性和定量相结合的方法，通过比较和分析，得出我 国目前交易费用不断增加的原因， 并就如何降低我国交易费用促进经济发展提出一些建 设性意见。 中国目前正处在经济体制转轨时期，在从计划经济到市场经济过度的进程中，我们 遇到了许多的矛盾和问题。在交易费用大于零的条件下，产权
14、与制度配置效率有关，改 革实际上就是通过制度的重新安排来降低交易费用，提高资源配置效率。研究现实经济 中的交易费用问题，至少具有三个方面的意义：一是使人们认清了新古典经济学的缺陷 和问题之所在；二是打开了在新古典经济学基础上发展经济学一般理论的空间；三是对 发展中国家尤其是对中国转轨时期的改革，具有最直接的指导意义。这种指导价值不只 在于解释中国正在发生的变革，诠释计划经济向市场经济转型的意义，更重要的在于告 诉人们这种制度变革、制度演进对未来中国的发展趋势会形成什么样的影响。 河北经贸大学硕士学位论文 2 1.2 国内外研究现状 康芒斯最早把“交易”作为一个经济学基本范畴，用以研究人们之间的
15、关系，从而 将制度运作和交易联系起来。不过康芒斯并没有运用经济学的方法来研究制度，因此， 制度与经济效率的关系在康芒斯那里没有得到深入研究。 诺贝尔经济学得主科斯在研究 企业的性质时，归纳出“交易费用”思想（虽然没有明确提出这一名词） ，并认为经济 制度可以节约交易费用。科斯后来在研究外部性问题时形成了著名的科斯定理，将交易 费用、制度选择和资源配置效率联系起来，从而将研究人与人之间关系及其对经济效率 的影响纳入经济学领域，揭开了交易费用经济学的序幕。科斯之后，威廉姆森细化了交 易费用概念，并用之研究治理问题，从而正式形成了交易费用经济学。交易费用经济学 凭着交易费用这一强大工具，不断侵入其它
16、社会科学领域，诺斯用它来研究制度变迁， 委托代理理论用它研究机制设计，产权学派用它研究财产权利的作用，等等。交易费用 经济学成为了经济学帝国主义的象征，整个上世纪七、八十年代，交易费用这个概念成 为了经济学研究的热门议题。 交易费用作为新制度经济学一个最重要的基本概念， 其可测量性直接影响到这门学 科对现实经济的解释力，因为在新制度经济学看来交易费用是衡量制度优劣的标准，如 果不能准确地测量交易费用将无法对制度进行评价。由于交易费用概念的多样性，对于 交易费用的测量仍然缺少统一的理论框架，但近年来对宏观交易费用、微观交易费用的 实证测量取得了重要进展。 1.2.1 宏观层面上交易费用测量研究1.2.1 宏观层面上交易费用测量研究 （1）有关经济体交易费用的测量 华莱士 （Wallis） 和诺斯 （North） 在其论文 美国经济中交易部门的测量:1870-1970 中，第一次开拓性地对交易费用进行了测量。他们将整个经济部门分为交易部门和转换 部门，其中交易部门
