服务贸易(WTO组织规则与运行-四川师范大学,潘路佳)解析

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1、 服务贸易总协定 General Agreement Trade in Service 1 我们所接触的服务 n零售和批发 n交通运输、配送和储存 n酒店、快餐、娱乐 n银行和保险、信托投资 n房地产、物业管理 n新闻媒体、广播电视 n通讯和信息服务 n公用事业水电气、政府和防务 n卫生保健 n商业和私人服务，如旅游、会务、保安 n教育 n社会服务与政府服务 n专业服务：牙医、律师 2 一、服务的概念 n服务：行动、过程和表现。包括所有产出为非有 形产品或构建品的全部经济活动，通常在生产时 被消费，并以快捷、愉悦、省时、舒服或健康的 形式提供附加价值。 食 盐 饮 料 空 调 化 妆 品 汽

2、车 快 餐 航 空 投 资 管 理 咨 询 教 育 无形化 3 二、服务的特征 包含所有四个服务特征的连续谱 4 二、服务的特征 n无形性 n不可储存，没有专利，不易展示和沟通，难 以定价！ n异质性 n取决于员工行为，质量不可控因素多。 n生产与消费同时进行 n顾客参与并影响，服务提供者很重要，顾客 间相互影响，小众生产与分权 n易逝性 n不能退货，生产能力确定？！ 5 国际服务贸易的发展动因 n国际服务贸易的发展主要建立在迅速增长的以高新 技术为载体的服务产业基础上。 n国际服务贸易是伴随着国际货物贸易发展而发展起 来的。 n各国产业结构的调整和发展中心向服务业转移是促 进国际服务贸易发展

3、的另一个重要因素。 n不少国家意识到促进服务贸易发展的重要性，并先 后确定了以服务业为导向的经济发展政策。 6 国际服务贸易的发展现状及特征 n国际服务贸易的平均增长率超过货物贸易，服务贸 易额已占到全球贸易额的25。 n发展中国家的服务业增长速度低于发达国家，但应 是服务贸易进一步自由化的最大受惠者。 n中国服务贸易的出口列居全球第11位，进口列居全 球第9位。 n发达国家和发展中国家的服务贸易发展水平和结构 差别仍然很明显。 n国际服务贸易的特殊性使其显示出很强的垄断性。 7 服务贸易总协定产生的背景 n发达国家 n积极倡导服务贸易自由化。 n发展中国家 n对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步

4、接受。 8 乌拉圭回合关于服务贸易的谈判 整个谈判过程分为三个阶段 n第一阶段 1986.10.27至1988.12中期审议前为止 n谈判内容：服务贸易的定义和统计方法、服务贸 易总的原则与规则、国际服务贸易多边框架的范围 、与服务贸易有关的现存国际规则或协议等。 n分歧主要集中在对国际服务贸易的定义 9 乌拉圭回合关于服务贸易的谈判 n第二阶段：从中期审议至1990.6-实质性阶段 n集中对基本原则的谈判，对特定服务部门的验证谈判 和服务贸易多边协议的草拟，以发现蒙特利尔中期评 审所确定的有关服务贸易的概念、原则和规则是否适 用具体的服务部门。 n第三阶段：1990.7至1993.12-最后

5、阶段 n进入关于开放服务贸易市场具体承诺的谈判，并达成 GATS的最终文本。 n1994年，该协议作为乌拉圭回合一揽子协议的一部分 ，于1995年1月1日生效。 10 服务贸易自由化的后续谈判和成果 世贸组织自1995年1月1日成立以来，一直致力于 继续乌拉圭回合谈判的未尽议题，其中，关于服 务贸易具体部门的分项谈判是这些议题中的重头 戏。 n目前，世贸组织已在金融服务、基础电信和信息 技术三方面实现了历史性突破，取得了重要成果 。 11 GATS对国际服务贸易发展的价值 n为国际服务贸易的发展创立了可资遵循的 国际标准 n将在更大程度上推进国际服务贸易的全面 增长 n主要准则沿用了GATT的

6、规定，使各成员对 服务贸易市场的保护与对立转向开放与合 作 n为发展中国家所带来的机遇与其所面临的 挑战并存 12 GATS的法律特征 将成员的义务分为普遍性义务和特定性义务将成员的义务分为普遍性义务和特定性义务 n n 普遍性义务普遍性义务 n最惠国待遇、透明度、发展中国家的更多参与、经济一体化 、紧急保障措施和一般例外等。 n n 特定性义务特定性义务 n只有成员作出承诺后才承担的义务，只适用于成员承诺开放 的服务部分，主要体现在市场准入和国民待遇方面。 n按照服务贸易的特殊性，将开放市场的义务作为成 员具体承诺，欲通过后续谈判逐渐加大开放幅度， 实现服务贸易自由化。 13 GATS的基本

7、结构 n框架协定 n n 条款部分条款部分：序言和6个部分共29条构成，规定适用于 所有成员的基本权利和义务。 n n 附录：附录：8个，旨在处理特定服务部门及服务提供方 式所引起的特殊问题。 n成员的具体义务承诺表 n每一成员应制定一项承担特定义务的具体承诺表， 说明市场准入和国民待遇的范围、条件、限制及承 诺生效时间等。 14 序言序言:目标、宗旨及原则。 第一部分第一部分:范围和定义(scope and definition) 第二部分第二部分: : 一般义务与纪律(general obligations and disciplines) 第三部分第三部分:具体承诺(specific c

8、ommitments) 市场准入(market access) 国民待遇(national treatment) 第四部分第四部分:逐步自由化(progressive liberalization) 第五部分第五部分:组织条款(institutional provisions) 第六部分第六部分:最后条款(final provisions) 条款部分条款部分 15 GATS的主要内容 n n 服务贸易的方式服务贸易的方式 n1. 跨境交付（Cross-border supply） n2. 境外消费（Consumption abroad） n3. 商业存在（Commercial presence

9、） n4. 自然人流动（Movement of natural persons） 16 GATS的主要内容 服务贸易的范围服务贸易的范围 n一、商业服务 n1. 专业服务 n2. 计算机及相关服务 n3. 研究和开发服务 n4. 房地产服务 n5. 设备租赁服务 n6. 其他服务 17 服务贸易的范围服务贸易的范围 n二、通讯服务 n三、建筑和相关工程服务 n四、销售服务 n五、教育服务 n六、环境服务 n七、金融服务 n八、与健康相关的服务和社会服务 18 服务贸易的范围服务贸易的范围 n十、文化、娱乐及体育服务 n十一、交通运输服务 n十二、其他服务 19 服务贸易领域的一般责任与纪律服务

10、贸易领域的一般责任与纪律 最惠国待遇 n“每一成员方给予任何其他成员方的服务 或服务提供者的待遇，应立即无条件地以 不低于前述待遇给予其他任何成员方相同 的服务或服务提供者。“ n两个例外: 一成员可保持一项与第l款不相符合的措施 边境贸易 20 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 透明度原则 n各成员方在服务贸易领域中的各种法律与管 制措施应具有透明度。 n 立即公布相关措施。 n 每年向理事会报告新的或更改的措施。 n 设立咨询点(inquiry points)。 n “紧急状态下”的豁免 n不要求成员方提供保密材料(confidential information)

11、 21 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 发展中国家更多参与 “希望有助于发展中国家在服务贸易中更多的 参与和扩大服务贸易的出口，特别是通过 提高其国内服务的能力、效率和竞争力。“ 着重通过商业基础上的技术准入方式提高发展中 国家的国内服务能力及其效率和竞争力； 改进发展中国家的销售渠道和信息网络； 对于发展中国家具有出口利益的各部门和供给方 式给予市场准入的自由化。 22 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 促进经济一体化原则 对一体化协定的要求 允许成员方可以参加双边或多边服务贸易自由化协议 a.从服务部门的数量、涉及的贸易总量及服务提供方式

12、衡量，这类协议必须适用于众多的服务部门，并不得事先 规定排除某一提供方式； b.在市场准入与国民待遇方面实质性取消歧视，包括现 行的任何歧视措施，并禁止采用新的歧视措施 经济一体化组织的成员负有的义务 对成员方的义务- 对于服务贸易理事会的义务- 23 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 国内规章 n保证各种有关服务的一般适用措施以合理、客观和公正的方 式实施。 n维持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序以便应有关服务提 供者的请求及时审查影响服务贸易的行政决定，并为服务提 供者提供公正、适当的补偿。 n当一项具体承诺中的服务供应需经授权时，成员方应在合理 的期间内，如认为服

13、务提供者的申请符合国内法律或规章， 将其决定通知申请者。 n成员方有关资格与程序、技术标准与执照不对服务贸易构成 不必要的障碍。 n在涉及服务方面已作出具体承诺的领域，应制定核实任何其 他成员方职业人员能力的适当程序。 24 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 对限制竞争行为的约束 n对垄断及专营服务的规范 n a.各成员方应确保在其境内的垄断和专营服务提供 者在有关市场提供垄断和专营服务时，不得背离其根据 最惠国待遇条款及其具体承诺所承担的义务。 n b.成员方还应确保其境内的垄断和专营服务提供者 在从事其垄断权范围之外而又属于该成员方具体承诺之 内的竞争服务时，不滥用

14、其垄断和专营地位而进行与 该成员方特定义务承诺不一致的活动。 n c.成员方还应确保垄断和专营服务的透明度，即通 知和报告义务。 25 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 对限制竞争行为的约束 n对限制性商业惯例和其他限制竞争行为 n 未作严格规定，第9条虽然对“商业惯例“专 门进行了规范，但对如何消除这种惯例未作 强制性规定，只要求成员方对限制性商业惯 例进行双边或多边磋商来加以解决。 26 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 世贸组织成员可援引的例外 n紧急保障措施 n在由于没有预见到的变化，或由于某一具体承诺而使某一 服务进口数量太大，以至于对

15、本国的服务提供者造成严重 损害或产生严重损害的威胁时，可以部分或全部地中止此 承诺以减缓或消除损害。 n但仅为初步规范，只对各成员方采取紧急保障措施进行谈 判的期限提出了要求，即规定基于无歧视原则的紧急保障 措施问题须以多边方式进行谈判，谈判应在世贸组织协定 生效后三年内(即1997年底之前)付诸实施。而在这三年过 渡期内，任何成员采取临时性的紧急保障措施。 27 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 世贸组织成员可援引的例外 n为保障国际收支平衡的例外条款 n允许成员在其国际收支严重失调和对外财政困难或因此 受到威胁的情况下，就其作出具体承诺开放市场的服务 贸易采取限制性

16、措施，或对与这种服务贸易有关的支付 或货币转移作出限制。 n实质性条件 n程序性条件 28 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 世贸组织成员可援引的例外 n政府采购与补贴 n原则上该协定有关国民待遇和市场准入的各项规则不适用 于成员方涉及政府采购的法律、规章和要求； n不过政府采购只能是为政府的目的，用于商业转卖或服务 提供中商业销售的政府采购不在其内。 n成员方应在世界贸易组织协定生效之日起两年内就服务贸 易协定中的政府采购问题进行多边谈判。 n承认补贴对发展中成员方在其发展计划中的作用，应灵活 考虑成员方特别是发展中成员方的需要。 n应避免补贴对贸易造成的扭曲效果。 29 服务贸易领域的一般责任与纪律服务贸易领域的一般责任与纪律 世贸组织成员可援引的例外 n一般例外和安全例外 n为维护公共道德或维持公共秩序； n为保护人类、动植物的生命和健康； n为防止欺诈与假冒行为或处理合同的违约事情； n保护个人隐私和有关个人资料的处理与扩散，以及保护 个人记录和账户的秘密及安全问题，不得要求任何成员 方提供公