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1、第四章 证券经纪业务 习题答案一、单选题（共15题，每题2分，共30分）1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（ ）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。P100A、传真 B、特快专递 C、电话 D、电报2、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，无法及时与客户取得联系，则以（ ）为准输入委托指令代理客户买卖股票。P114A、证券代码 B、证券名称 C、两个都行 D、其他大盘股3、（ ）是招揽客户的前提和基础。P120A、客户细分 B、目标市场与营销渠道选择 C、客户关系建立 D、客
2、户促成4、以（ ）因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。P123A、地理因素 B、人口统计 C、心理因素 D、行为因素5、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应该提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（ ）。 P95 A、证券账户结算证明 B、资金账户结算证券 C、证券账户冻结证明 D、资金账户冻结证明6、证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是（ ）。P129A、证券交易通道服务 B、证券投资咨询服务 C、理财顾问服务 D、有形服务7、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。P88A、委托 B、从属 C
3、、代理 D、合作8、对于客户开户资料、委托记录、交易记录等各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户销户后( )年内不得销毁。P93A、3 B、5 C、10 D、209、（ ）是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。P127A、缘故法 B、介绍法 C、陌生拜访法 D、间接关系法10、（ ）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。P124A、差异性市场营销策略 B、无差异性市场营销策略 C、集中性市场营销策略 D、分散性市场营销策略11、在客户（ ）阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。P127A、认知 B、情感 C、犹豫 D、
4、最终行为12、证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。P134A、30,20 B、60,20 C、30,10 D、60,1013、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（ ）完成回访。P137A、1个星期 B、2个星期 C、1个月 D、2个月14、客户回访应当留痕，相关资料保存不少于（ ）年。P137A、1 B、3 C、5 D、1015、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公
5、司同等职务及以上管理人员。P139A、1 B、2 C、3 D、5二.不定项选择题（共10题，每题4分，共40分）1、证券经纪业务包含的要素有（ ）P82A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券交易对象2、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。P85A、风险揭示书 B、客户须知C、证券交易委托代理协议书D、客户交易结算资金第三方存管协议书3、不能办理资金账户销户的情况有（ ）。P113A、申购新股资金冻结期间 B、开放式基金尚有基金余额C、客户资料尚未补全 D、银证关联尚未撤销4、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。P
6、94A、工商管理部门颁发的营业执照 B、组织机构代码证及复印件 C、执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章） D、加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书5、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ ）。P124A、可度量性 B、可接近性 C、同质性(差异性) D、有价值6、证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（ ）P139A、有无挪用客户资产 B、有无接受客户全权委托 C、有无向客户提供不适当的产品和服务 D、有无超范围经营7、证券公司向监管机构的报告制度包括（ ）。P146A、每一会计年度结束之日起3个月内报送年度
7、报告 B、每一会计年度结束之日起4个月内报送年度报告 C、每月结束之日起7个工作日内报送月度报告 D、每月结束之日起10个工作日内报送月度报告8、证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）。P129A、有形服务 B、核心服务 C、特别服务 D、附加服务 9、按照监管条例的规定，证券公司及其营销人员应了解的客户信息包括（ ）。P128A、客户的年龄 B、客户的身份 C、财产和收入状况 D、风险偏好10、地理因素的具体变量包括（ ）P122A、气候 B、城市规模 C、交通通信条件 D、人口密度三.判断题（共15题，每题2分，共30分）1证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客
8、户总数（含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。（错 P137 不含）2、营业部经办人在T+2交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（错 P106 两年以上交易经验；T+5 尚未两年）3、证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。(对 P83)4、证券公司根据情况可以向营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（错 P140 不可以）5、每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证券业协会备案。（错 P137 证监局）6、证券公司应当在离任
9、审计结束后1个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（错 P139 应为：3个月内）7、对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（错 P145 属于管理风险）8、如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（对 P108）9、对于未办理指定交易的伤害证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（对 P95）10、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起一个月内申请注销。（错 P99 15日内）11、客户通过自助终端或电话自动委托进行的交易，如果没有成
10、交，委托记录不用保存。（错 P115 不论成交与否，委托记录应按规定期限保存于营业网点）12、证券公司应当对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。（对 P116）13、证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议书时，应对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每一年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（错 P116 每两年）14、证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。当证券公司认为某一服务或者产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，可以认为该客户不接受该项产品或服务。（错 P116 证券公司将该情形提示客户，由客户选择是否接受）15、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是间接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。（错 P126 直接销售渠道）
