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1、南京财经大学 硕士学位论文 我国技术性贸易壁垒的有效性分析-以大豆产业为例 姓名：黄亦薇 申请学位级别：硕士 专业：产业经济学 指导教师：王仲辉 2009-01-04 I 摘 要 自20世纪90年代初起技术贸易壁垒就成为限制进口的非关税壁垒的主要措 施。各国通过使用技术标准与法规、合格评定程序、绿色包装和标签要求、动植 物卫生检疫措施等来限制国外不合格产品进入本国市场， 维护本国消费者的安全 与健康， 保护本国的生态环境和动植物安全， 实现对本国市场和产业的有效保护。 本文所说的技术性贸易壁垒有效性， 是指技术性贸易壁垒措施是否能在一定程度 上对国内产业和生态环境起到保护作用，我们研究的是保护
2、的有效性，而不是宽 泛的保护。 本文首先通过与国外技术性贸易壁垒设置情况的比较分析发现我国在针对 大豆等农产品技术贸易壁垒方面的不足；然后通过案例、数据分析等方面来说明 我国大豆产业在大量进口大豆冲击下的发展情况；最后，根据进口需求函数，建 立以大豆进口量为因变量，以需求量、国内外价格比、供给量和技术贸易壁垒措 施为自变量的对数方程，来分析我国技术贸易壁垒是否能有效控制大豆进口量， 从而保护国内大豆产业及生态环境和人体安全。 文章总共有五个部分。 第一章是绪论部分， 主要说明本文的研究背景和意义， 回顾国内外学者对技术贸易壁垒的研究成果，简单介绍一下本文的大概内容。第 二章介绍了分析技术贸易壁
3、垒有效性的理论依据。 第三章主要通过发达国家与我 国技术贸易壁垒设置的比较，发现我国在大豆等农产品技术贸易壁垒方面的不 足。第四章是对我国大豆产业受到进口大豆冲击后的发展情况分析。第五章对我 国技术贸易壁垒的有效性进行实证分析， 用实证模型来分析我国技术贸易壁垒是 否能影响大豆进口，从而达到保护国内环境生态和人体健康及大豆产业的目的。 第六章是总结与启示，总结文章的内容，并对我国建立完善的技术贸易壁垒体系 给出相关的建议。 关键词：技术贸易壁垒；有效性；大豆产业；进口限制 II Abstract TBT (technical barriers to trade) has become the
4、major measure for NTB (Non- tariff barrier) of importation restriction since the beginning of 1990th. It is adopted to restrict foreign sub- quality products import, to maintain domestic consumers safety and health, to protect native environment and safety of both animals and plants, to achieve effi
5、cient protection for native market and industries by ways of employing technical criterions and regulations, acceptable procedure qualifications, green packaging, labeling requirements, SPS (Sanitary and Phytosanitary Standard), etc. The validity of TBT specified in this thesis means TBT, to what ex
6、tent, can play its function. It is the validity of protection we are researching while not such broad or rough protection. This thesis firstly analyses to disclose the deficiency of TBT for soybeans and other agriculture products by means of comparing TBT configuration both at home and abroad. Secon
7、dly specifies the development condition of domestic soybeans industry after strong shock and impact from importation of a large amount of soybeans. Finally, as per import demand function, establishes logarithmic equation and takes soybean import volume as dependent variable while demand、 domestic Va
8、lidity; Soybean Industry; Import Restriction. 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外， 不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵
9、守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 南京财经大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1. 1 问题的提出和研究的意义 1. 1. 1 问题的提出 自 20 世纪 90 年代初起技术贸易壁垒成为限制进口的非关税壁垒的主要措 施。所谓技术贸易壁垒（Technical barriers to trade, TBT） ，是指在国际贸易中， 一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生 态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技 术性措施，如技术标准与法规、合格评定程序、色包装和标签要求、动植物卫生 检疫措施、信息技术壁垒等，这些措施成为其他国家
10、商品自由进入该国市场的障 碍。简言之，技术贸易壁垒是对进口产品实施各种技术法规、标准，设置复杂的 认证、认可程序。1在“ 保证产品质量” 这面大旗下，美国、欧盟等发达国家纷纷 利用技术性贸易措施，限制国外不合格产品进入本国市场，维护本国消费者的安 全与健康，保护本国的生态环境和动植物安全，实现对本国市场和产业的有效保 护。 由此，入世后我国涉及有关技术贸易壁垒问题也越来越多。一方面，我国在 出口方面遇到各国的技术性贸易壁垒越来越多， 已经从针对产品本身的性能和质 量发展到产品生产、包装、运输的全过程。而另一方面，根据我国的“ 入世” 承诺， 我国市场开放程度在不断加大，政府对我国产业的保护程度
11、相应地也在降低，关 税减让后，我国又缺乏健全完善的技术贸易壁垒体系，对国内市场缺乏有效的保 护。在这种情况下，首先，大量国外产品涌入我国市场，国内产业和市场面临更 加严峻的挑战；其次，部分低水平或不符合一定技术法规与标准要求的产品通过 贸易方式进口，对我国的国家安全、人民的安全与健康以及生态环境构成直接危 害， 而且这两方面问题随着各国对技术贸易壁垒的加强使用以及今后我国市场准 入的不断扩大还将进一步加剧。 我国的大豆产业就是一个最为典型的例子。 目前我国大豆进口依赖度不断提 高。1995 年以前，我国多年是大豆净出口国，2000 年我国大豆年进口量首次突 破 100 万吨，成为了最大的大豆进
12、口国。此后我国大豆的进口量连连攀升，2007 年我国净进口超 3000 万吨大豆， 进口依存度高达 64%。 2根据国家粮油中心统计， 2007 年我国大豆产量仅为 1400 多万吨， 同比下降 12.32%；并且大豆的种植面积 下降了 6.25%，这将意味着 2008 年我国大豆的进口量仍将攀升。可见，进口越 1 中华人民共和国商务部国别贸易投资环境报告 2003M北京：人民出版社，2003：2 2 孟丽， 2007 年国内外大豆市场运行情况及 2008 年展望 J，农业展望，2008，2：13- 16 南京财经大学硕士学位论文 2 多，国产越少，这是一个逆向发展的过程。大豆产业是一个产业链
13、很长的产业， 涉及到生产、油脂加工、食品加工、养殖业、医药、化纤等多个行业，过高的依 赖度，必然对我国食物安全体系构成威胁。 并且进口转基因大豆潜在的隐患不容忽视。 我国进口大豆几乎全为转基因大 豆，转基因食品的安全性存在着广泛的争议，例如欧美在转基因食品问题上一直 斗争不断，欧盟大多数成员国对美国转基因产品持怀疑和抵制态度。转基因食品 可能产生新毒素和过敏原等不良后果， 而我国居民使用了大量转基因植物油以及 转基因豆粕养殖的肉类和水产品，其潜在的危害短期内难以察觉，但长期绝不容 忽视。 1. 1. 2 研究的意义 1. 理论意义 根据以上背景，分析我国技术贸易壁垒是否有效，了解其不足，以及运
14、用技 术性贸易壁垒提高进口监控能力以加强我国人民健康安全和产业安全保护等问 题，已成为当前对外贸易管理和产业政策研究中的重要内容。目前，国内关于技 术壁垒的研究主要集中在国外的技术壁垒对我国相关产业出口的影响和冲击等 方面，少有文献涉及我国技术壁垒的设置情况和其有效性分析。本文以我国大豆 产业为例， 从人民健康安全和产业安全两方面来具体分析我国技术贸易壁垒设置 的有效性问题，并通过国内外技术贸易壁垒设置情况的比较，给出相关的政策建 议。 2. 实践意义 技术贸易壁垒对我国的影响正逐步增加， 作用也日益加强， 问题也更加突出。 我国政府和企业在这方面缺乏经验和对策，实践中还有许多问题和缺陷。如何
15、对 技术性贸易壁垒的正当性与保护性进行判断，如何能在国际经济联系中趋利避 害，保护我国的合法权益是值得我们研究的重大问题。通过深入研究，提高我国 技术壁垒实施的有效性，建立健全我国的技术贸易体系，使其成为政府调控对外 贸易的重要手段，加强与规范其在我国进口管理中的实际运用，在遵循国际规则 的基础上提高对进口的监控能力， 防止不符合一定技术法规与标准要求的产品进 入我国，保护我国产业和市场安全，从而保证我国经济健康发展，具有重大的实 践和现实意义。 1. 2 国内外研究综述 1. 2. 1 国外学者关于技术贸易壁垒有效保护性的研究 南京财经大学硕士学位论文 3 Das 和 Donnenfeld
16、( 1987 )估算了从垄断供应商或者完全竞争厂商那里进口 商品时的关税、配额和技术标准效应；们又在 1989 年构造了一个包括外国厂商 和国内厂商的双寡头垄断模型进行分析，得出惊人的结论：技术标准提高了国内 产品的质量而降低了国内厂商的利润，外厂商的利润却上升，但他们的分析没有 把外部性的作用加入技术标准模型中。 Boom ( 1995)发展了一个垂直差异产品的双寡头垄断模型，假定两个厂商都 在同一国家里生产，们的结论和大多数垂直差异模型的结果一样，就是消费者会 从产品质量提高中获益而从价格上升中受损。 McCollum(1995)对 1988 年美国、加拿大的双边贸易研究表明，在其他条件 相同的情况下，加拿大内部各省份之间的贸易额 23 倍于美加之间的双边贸易， 体现了技术壁垒巨大的贸易保护效应。 罗纳尔多 费舍(Ronald Fischer)和裴贝罗.塞拉(Pablo Serra)在标准与保护 (2000)研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧 视，也是贸易保护的，他
