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1、附件3尾矿库安全风险等级分级标准一、固有风险（26分）序号评审项目评审内容标准分值计分方法实际得分备注1安全设施“三同时”及证照情况6分安全设施“三同时”手续建设项目依法履行了安全设施“三同时”手续3无相关安全监管部门备案、批复文件（2002年以前设计并投产的，需有现状评价报告，对2002年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时”手续），此项不得分且直接定为D级否定项证照情况许可证证照齐全且许可证在有效期内3安全生产许可证不在有效期内，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监201652号要求的除外）否定项2库容（V）和坝高（H）5分V50000万m3 H200m5（安全设施+安全管理+人员培训+
2、安全业绩）实际得分/（安全设施+安全管理+人员培训+安全业绩）标准分必须0.7方可按分值得分10000万m3V50000万m3 100H200m41000万m3V10000万m360H100m 3100万m3V1000万m330H60m2V100万m3 H30m 13筑坝方式4分一次性筑坝4未按设计要求筑坝或私自改变筑坝方式未经原设计单位同意，且未报省安监局审核的不得分直接定为D级否定项下游式3中线式2上游式14堆存方式2分干式堆存2未经设计变更改变堆存方式的不得分直接定为D级否定项湿式堆存15排洪系统形式3分框架式排水井隧洞3未按设计设置排洪系统的不得分直接定为D级否定项框架式排水井涵洞2其
3、他方式15下游及库区环境4分下游影响范围内无生产生活设施2下游1公里范围内有较多生产生活设施不得分并直接定为D级否定项下游1公里范围内无生产生活设施1库区周边无从事爆破、采砂等危害尾矿库安全的活动1库区周边有从事爆破、采砂等危害尾矿库安全的活动，且该活动未经尾矿库管理单位同意、技术论证及原尾矿库建设审批的安全生产监督管理部门批准不得分并直接定为D级否定项企业按照不同作业场所的要求，设置了安全标志1缺一项扣0.2分6水文及工程地质条件2分水文及工程地质条件简单，发生溃坝可能性极低2尾矿库安全管理规定执行不到位，每发现一处扣0.5分；水文及工程地质条件复杂，未建立并执行尾矿库安全管理规定的不得分并
4、直接定为D级否定项水文及工程地质条件较复杂，建立并执行尾矿库安全管理规定1二、安全设施（43分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1尾矿坝17分初期坝初期坝上下游坡比满足规程要求，同时不陡于设计规定的坡度2初期坝上下游坡比不满足规程要求，或陡于设计规定的坡度，且未经技术论证并报请安监局批复的不得分并直接定为D级否定项坝下渗水量坝下渗水量正常，水质清澈，无混水渗出2未进行渗水量监测扣0.5分，有混水渗出扣0.5分堆积坡比堆积坡比符合设计要求2堆积坡比不符合设计要求，陡于设计规定的，且未经专家论证的不得分下游坡面下游坡面无严重冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等不良现象2有一处扣0.5分
5、，有两项及以上的不得分下游坡面有无积水坑尾矿坝下游坡面上无积水坑1有一处积水坑扣0.2分截水沟尾矿堆积坝下游坡与两岸山坡结合处设置了截水沟1未设置截水沟的不得分，截水沟设置不到位，每发现一处扣0.2分坝体侵润线埋深严格按设计要求控制坝体浸润线埋深2未按设计要求控制坝体浸润线埋深的不得分，浸润线一处有异常的扣0.5分在线监测系统3级及以上尾矿库设置了在线监测系统1未安装在线监测系统的不得分，监测系统有异常的，每发现一处扣0.2分坝体位移和坝体侵润线观测设施4级以上尾矿坝设置了坝体位移和坝体浸润线观测设施2未设置的不得分，有堵塞或异常的每处扣0.5分， 抗滑稳定系数尾矿初期坝与堆积坝坝坡的抗滑稳定
6、性系数满足规程要求2不满足抗滑稳定安全系数要求的不得分直接定位D级否定项2排洪防汛7分滩顶安全超高和干滩长度在洪水来临并达到最高洪水水位时，滩顶安全超高和干滩长度满足规程和设计要求2安全超高及干滩长度不满足规程和设计要求的，有一项不满足要求的不得分，并直接定为D级否定项防洪标准防洪标准满足规程中相应等别尾矿库防洪标准的要求2不满足要求的不得分并直接定为D级否定项排洪系统现状排洪系统现状能够满足设计要求的泄水能力，当24小时洪水总量小于调洪库容时，洪水排出时间不超过72小时2排洪系统采用浆砌石结构或现状不能够满足设计要求的泄水能力的不得分并直接定为D级否定项水位标尺在排水构筑物上或尾矿库内适当地
7、点，设置了清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位1未设置清晰醒目的水位标尺的不得分3排放筑坝6分上游式筑坝法排放上游式筑坝法，于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升2上游式筑坝法，任意在库后或一侧岸坡放矿的，且未经设计变更专家论证的不得分坝体较长时排放坝体较长时采用分段交替作业，使坝体均匀上升2滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧的，每项扣0.5分子坝质量检查每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录经主管技术人员签字后存档备查2每期子坝堆筑完毕未进行验收，或无验收记录的扣0.5分4排洪设施8分排水井检查井的内径、窗口尺寸及位置符合设计要求，井壁无剥蚀、脱落、渗漏，进水口水面
8、无漂浮物2井的内径、窗口尺寸及位置不满足设计要求的不得分；井壁有剥蚀、脱落、渗漏，进水口水面有漂浮物的每处扣0.5分排水隧洞检查排水涵管溢洪道断面尺寸符合设计要求，洞内无塌方，衬砌无变形、破损、断裂、剥落和磨蚀，洞内无淤堵2断面尺寸不符合设计要求的不得分；洞内有塌方，衬砌有变形、破损、断裂、剥落和磨蚀，洞内有淤堵的每处扣0.5分涵管无变形、破损、断裂和磨蚀，涵管内无淤堵等2涵管有变形、破损、断裂和磨蚀，涵管内有淤堵等每处扣0.5分沿线山坡无滑坡、塌方，护砌无变形、破损、断裂和磨蚀，沟内无淤堵，消力池及消力坎完好2沿线山坡有滑坡、塌方的扣0.5分；护砌由变形、破损、断裂和磨蚀，沟内有淤堵的每处扣
9、0.5分；消力池及消力坎有损坏的扣1分5监控系统2分监控设施各个方位设置了监控设施，可以监控到尾矿库的全部设施及周边环境2监控不能覆盖全尾矿库的扣1分，未设置的不得分6设备设施技术水平3分生产、调度、管理及监控较好应用先进安全技术装备目录中的先进工艺和设备3部分应用每一项得0.5分，最多不超过2分；未应用不得分三、安全管理（22分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1规章制度3分安全生产权力、责任清单、安全生产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等
10、制度3每少一项清单、责任制、规章制度、操作规程的扣1分2管理机构1分设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员已设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员1未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为D级否定项3安全投入2分安全生产费用生产经营单位投入了保证尾矿库具备安全生产条件所必需的资金2未按要求提取并使用安全生产费用的不得分；安全生产费用挪作他用的扣1分4隐患排查与处理6分日常巡检和定期观测企业日常巡检和定期观测制度完善，并进行及时、全面的记录，发现安全隐患时，及时处理并报告3企业未进行日常巡检和定期观测的不得分，未进行记录的扣1分，隐患未及时处理并报告的
11、扣1分尾矿坝的位移监测、水位监测尾矿坝的位移监测每年不少于4次，位移异常变化时增加监测次数；尾矿坝的水位监测包括库水位监测和浸润线监测；水位监测每月不少于1次，暴雨期间和水位异常波动时增加监测次数3尾矿坝的位移监测少于4次/年，位移异常变化时未增加监测次数的扣1分；水位监测少于1次/月，暴雨期间和水位异常波动时未增加监测次数的扣1分5应急救援4分编制应急预案（尾矿坝垮坝、洪水漫顶、水位超警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝坡深层滑动、防震抗震等应急预案）生产经营单位针对垮坝、漫顶等生产安全事故和重大险情制定了应急救援预案2生产经营单位未制定相应的应急预案的不得分；缺一项扣0.5分应急预案演练
12、生产经营单位制定了本单位的应急预案演练计划，且每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练，并撰写应急预案演练评估报告2生产经营单位未制定本单位的应急预案演练计划的扣0.5分；应急预案未按要求进行组织演练的不得分6工程档案资料6分工程建设档案尾矿库工程建设档案包括：地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工及竣工验收、监理、安全预评价及安全验收评价、审批等文件、图纸、资料2工程建设档案不齐全的，缺一项扣0.5分生产运行档案尾矿库生产运行档案包括：年度计划、生产记录（入库尾矿量、堆坝高程、库内水位）、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录及处理、
13、事故及处理、安全现状评价等2生产运行档案不齐全的，缺一项扣0.5分其他资料尾矿库企业编制了年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排洪的管理工作2未编制年、季作业计划和详细运行图表的不得分，缺一项扣1分四、人员素质（3分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1培训考核及各类技术人员配备3分主要负责人、安全管理人员培训考核主要负责人和安全生产管理人员，接受专门的安全培训，取得合格证书0.5每发现一处不符合要求扣0.2分新进矿或转岗职工培训考核新进或转岗职工安全教育培训的时间不少于72小时，经考试合格后，上岗作业0.5每发现一处不符合要求扣0.2分所有生产作业人员培训考核所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于小时0.5每发现一处不符合要求扣0.1分矿山特种作业人员取得特种作业操作资格证书特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书后，上岗作业0.5每发现一处不符合要求扣0.1分各类专业技术人员配备情况按要求配备各类专业技术人员1每发现一处不符合要求扣0.2分五、安全业绩（6分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1事故情况4分2013年
