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1、水电工程项目核准一、项目核准的由来背景：自改革开放20多年以来，国家对原有投资体制进行改革的工作就一直未曾停止，但投资体制中至今还存在着企业投资决策权没有完全落实、政府投资管理和投资决策不够规范、企业和银行投资机制不够完善，投资宏观调控能力有待加强等问题。在2004年前，国家的投资体制还存在不少问题，特别是企业的投资决策权没有完全落实，市场配置资源的基础性作用尚未得到充分发挥。国务院决定进一步深化投资体制改革而出台了国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）。按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资中的主体地位，规范政府投资行
2、为，保护投资者合法权益，从而营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境。目的：进一步提高政府投资决策的科学化、民主化水平，增强投资宏观调控和监管的有效性。转变政府管理职能，确立企业的投资主体地位；完善政府投资体制，规范政府投资行为；加强和改善投资的宏观调控；加强和改进投资的监督管理，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。具体而言，投资体制改革的目标就是，改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资的自主权。最终建立起这样一个新型投资体制：即市场引导投资、企业自主决策、银行独
3、立审贷、融资方式多样、中介服务规范而且是宏观调控有效。决定出台前：国家对企业投资审批是:不分资金来源、也无论投资建设项目的性质，只要是企业投资，都要根据投资规模的大小，由各级政府或者有关部门先行进行审批，也就是说，企业投资的方向、规模是政府说了算，而不是由企业独自决策。决定出台后：改审批制为核准备案制，以落实企业投资自主权。1、 政府投资建设的项目，仍实行审批制；（例如：地铁）2、 对于企业不使用政府投资建设的项目，区别不同情况实行核准制和备案制。改革后： 从项目个数上看，根据国家发改委的初步分析，大约有75%的项目实行备案管理，15%的项目实行核准管理，约有10%的项目（主要是政府投资项目）
4、实行审批管理。企业投资项目基本上是“备案为主，核准为辅”。实行核准备案制，是我国固定资产投资项目管理的一项重大制度创新。项目的市场前景、资金来源、经济效益和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，也就是“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”。政府不再涉及企业微观投资决策方面的内容，有利于解决政府在传统企业投资管理中的“越位”问题，明确政府与企业在投资决策中的职责划分，切实做到还项目决策权于企业，从而确立起企业在投资活动中的主体地位。二、核准制和原审批制的区别1、总的区别。总的来说，实行核准制，与传统的审批制相比，最关键的区别是，体现了对企业投资管理理念的转变。改革以前，政府对企业投资的管理行
5、使了双重职能，一方面行使社会公共管理者职能，另一方面又行使国有企业所有者职能，代替企业投资决策。改革以后，政府不再行使国有企业所有者职能（对国有及国有控股企业而言，该项职能交给国有资产管理部门），只行使社会公共管理者职能，仅仅从外部和维护社会公共利益的角度，对企业投资项目进行管理。2、 具体区别。核准制和审批制的具体区别，主要体现在在以下几个方面：第一，适用范围不同。审批制，主要适用于政府投资项目；核准制，则适用于不使用政府投资建设的重大和限制类项目。 第二，审核的内容不同。审批制下，政府既从社会管理者角度，又从投资所有者角度审核项目；核准制下，政府只从社会和经济公共管理的角度对项目是否关系经
6、济安全、影响资源环境、涉及整体布局等公共性问题进行审核，不再代替企业对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等内容进行审核，由企业自主决策，自担风险。第三，审核的程序不同。审批制下，一般要经过项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告等多个环节；核准制下，只有核准项目申请报告一个环节。对于企业来讲，核准制和审批制没有实质性区别，尽管少了项目建议书阶段，但是所需附件一个没少，附件取得难度增加了，同时由于前期少了项目建议书阶段，企业提前开展工作的风险增大，动工违法成本增加。三、项目核准机关项目核准机关，是指国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）（以下简称目录
7、）中规定具有企业投资项目核准权限的行政机关。其中：中央核准机关：包括国务院、国家发展改革委和部份国务院行业主管部门。其中：目录中明确规定的部份重大项目报国务院核准；国务院行业主管部门核准权限严格限定为目录上明确规定的行业主管部门，且直接隶属企业的投资项目。 省核准机关：包括省政府、各级发展改革委和各级经委。根据职责划分，基本建设项目由发展改革委核准，技术改造项目由经委核准；目录中明确规定的部分重大项目报省政府核准，主要是社会事业项目；目录未赋予地方各级行业主管部门项目核准权限。对于水电项目，按照企业投资项目核准暂行办法及四川省企业投资项目核准暂行办法及国家和四川省目录规定：国家发改委：在主要河
8、流上建设的项目或总装机容量25万千瓦及以上的项目，其中装机超过100万千瓦的，须上国务院总理办公会。四川省发改委：非主要河流上建设的装机容量在2.5万千瓦（含）25万千瓦的项目。市（州）、县发改委：装机容量小于2.5万千瓦且符合河流（河段）水电规划、无综合利用要求且不需要省协调外部条件的项目。水利项目：国际河流和跨省（区、市）河流上及库容在1000万立方米以上的水库项目，由国务院投资主管核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。四、项目申请报告的编制项目申请报告，由具有相应资质的咨询机构编制-执业职格1、资质：报国家核准的项目，应由具备甲级工程咨询资格的机构编制。报省级核准的项目，应由具备相应
9、工程咨询资格的机构编制。国家发改委第29号令工程咨询单位资格认定办法明确规定，国家发改委是工程咨询单位资格认定的行政管理部门，工程咨询单位必须依法取得国家发展改革委颁发的工程咨询资格证书，凭工程咨询资格证书开展相应的工程咨询业务。工程咨询单位资格等级分为甲、乙、丙三级，对工程咨询单位的资格等级标准、工程咨询专业和服务范围的划分、工程咨询单位资格认定和管理权限、资格认定权限和程序等作出了明确规定。2、格式：国家发改委将发布主要行业的项目申请报告示范文本。对国家发改委发布示范文本的，按示范文本编制、上报项目申请报告；未发布的，参照示范文本编制、上报申请报告。3、项目申请报告与可行性研究报告的区别：
10、项目申请报告在工作阶段上应该达到可研报告的深度。编制项目申请报告，必须明确界定项目申请报告与可研报告的区别：在角度、内容、作用等方面，项目申请报告都与可研报告有着很大的区别。可研报告主要从微观角度对项目本身的可行性进行分析论证，侧重于项目的内部条件和技术分析、包括市场前景是否看好、投资回报如何、技术方案是否合理和先进、资金来源是否落实、项目建设和运行的外部配套条件是否有保障等主要内容，以帮助投资者进行正确的投资决策。项目申请报告则主要从宏观角度对项目的外部性影响进行分析，侧重于经济和社会分析，主要包括拟建项目的基本情况和该项目的外部影响分析，如经济安全、地区布局、资源利用、生态环境和公共利益等
11、方面，是政府对该项目进行审查以决定是否允许其投资建设的依据。从意义上讲，项目申请报告是在可研报告的基础上进行的提升和拓展。水电工程项目申请报告正文主要包括以下内容：第一章：概述（1）项目名称、建设地点、申报单位、编制单位（设计单位）。（2）项目申报单位情况：简要介绍项目申报单位名称、法定代表人及职务、注册资金、注册地址、经营范围、资产规模、负债情况、发展战略和电力项目投资简况，以及本工程项目法人组建方案和主要投资方相关情况。（3）设计单位情况：简要介绍设计单位名称、法定代表人及相关资质情况。（4）项目申请报告编制依据。第二章：拟建项目情况（1）拟建项目前期工作简要情况：简述河流规划（蓄能电站选
12、点规划）工作及审批、预可行性研究、可行性研究工作情况和相关审批（审查）情况。（2）资源开发利用条件：简述电站所在河流的开发规划、开发现状和建设管理体制状况，以及流域发电、航运、防洪、灌溉、供水等水资源综合利用情况。抽水蓄能电站要简述选点规划结论，区域已建、在建抽水蓄能电站情况。（3）项目建设的必要性：阐述项目所在地及受电地区经济与能源状况、电力系统现状与发展规划、电网供需特性及电力市场分析，以及项目在电网中的作用和效益分析，并简要说明项目建设的必要性。（4）项目建设条件：水文气象要简述工程所在地区的自然情况，以及水文、气象、泥沙主要参数和计算成果；工程地质要简述区域构造稳定性评价意见，水库工程
13、地质条件、岩（土）体特性、建筑物工程地质条件和水文地质条件等的评价意见，以及天然建筑材料的评价意见；交通运输要说明电站的对外交通运输条件，明确设备的运输方案及路径。（5）项目建设规模：简述工程任务及具体要求，包括综合利用的主次顺序等，工程规模、水利动能及水位、流量、水头等特征值，综合利用效益以及各项技术经济指标。（6）工程布置及主要建筑物：说明工程等级和设计安全标准，简述选定的程建设场址、坝（闸）址、厂（站）址，工程总体布置、主要建筑物的轴线、线路、结构型式和布置、控制尺寸、高程和工程量、工程监测等。概述工程主要技术问题。（7）机电和金属结构：简述选定的机组机型、单机容量及台数，电站接入电力系
14、统的方式、电气主接线、厂用电及大坝事故保安电源、主要机电设备及金属结构设备的选型和布置，开关站（变电站）的型式，控制保护和通信等。说明设备类型、来源、采购方式，以及设备国产化和技术开发、技术引进和技术转让的情况。（8）施工规划：简述工程对外交通、施工导流、主要建筑物施工方法、主要施工工厂设施及施工总布置，施工分期、筹建期及准备期进度和施工总进度，施工期间通航、下游供水、防洪等的要求，说明主要天然（人工）建筑材料和料场开采规划、施工工厂设施等。（9）劳动安全与工业卫生：简述工程项目安全预评价报告结论。分析主要危险有害因素，提出安全对策措施、安全管理要求以及主要事故应急救援预案项目。（10）消防：
15、简述消防设计方案和主要设施。（11）工程管理：简述工程管理机构，工程管理范围和保护范围以及主要管理设施，工程调度运用方式等。第三章：建设征地及移民安置说明建设征地范围及建设征地主要实物指标。简述工程建设征地所涉及地区的社会经济情况及征地的影响。说明移民安置规划原则和设计标准，提出建设征地和移民安置规划设计方案。确定建设征地和移民安置补偿投资概算。第四章：生态环境影响分析及对策措施简述工程所在地区的环境状况（包括水土保持现状等）、环境影响报告书和水土保持方案报告书的主要结论和批复意见。评价工程建设对环境的影响，明确主要环境问题，对重大环境敏感问题进行重点评价和分析。提出预防或减轻不利环境影响的环
16、境保护对策和措施，以及环境保护措施（包括水土保持措施）、环境监测和水土保持监测规划、环境管理规划及其投资等。对我公司环保工作做简要介绍第五章：投资估算及资金来源简述工程投资估算编制的原则、依据和价格水平，列出工程总估算表。提出包括建设资金来源和投资构成等内容的资金筹措方案。第六部分：节能降耗分析分析能耗种类、数量和能耗指标，提出主要节能降耗措施。论述工程总体节能降耗作用和节能效益。第七章：经济评价和社会效果分析（1）国民经济评价：说明国民经济评价的价格水平和主要参数。说明费用、效益的计算方法及成果。对综合利用工程，应说明效益、费用分摊原则、方法及成果。提出国民经济评价指标（国民经济内部收益率和经济净现值）并对结果进
