投资项目合同管理、进度管理讲解

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1、 第三节 投资项目合同管理 1. 施工合同文件的组成 (1) 合同协议书。 (2) 中标函。 (3) 投标函及投标函附录。 (4) 专用合同 条款。 (5) 通用合同条款。 (6) 技术标准和 要求。 (7) 图纸。 (8) 已标价工程量 清单。 (9) 其他合同文件。 2. 施工合同的类型 按照工程结算方式的不同，施工合同可 以划分为 （1）总价合同 总价合同是指承包人在投标时，确定 一个总价，据此完成项目全部承包内容的合 同(一口价)。总价合同适用于工程量不大、技 术不复杂、风险不大并且有详细而全面的设 计图纸和各项说明的工程。 （2）单价合同 单价合同指承包人在投标时，按 估计的工程量清

2、单确定合同价的合同。 对于单价合同，清单工程量仅作为投标 报价的基础，并不作为工程结算的依据 ，工程结算是以经监理工程师审核的实 际工程量为依据。单价合同适用于工程 内容和设计不十分确定，或工程量出入 较大的项目。 （3） 成本加酬金合同 成本加酬金合同是与总价合同截 然相反的合同类型。工程最终合同价格 按照承包人的实际成本加一定比率的酬 金结算。成本加酬金合同适用于工程特 别复杂，工程技术、结构方案不能预先 确定的项目，或抢险、应急工程。 3. 施工合同管理涉及的主要参与方 （1） 合同当事人 1) 发包人 发包人指专用合同条款中指明并与承包人在合 同协议书中签字的当事人以及取得该当事人资格

3、的 合法继承人。 2) 承包人 承包人指与发包人签订合同协议书的当事人以 及取得该当事人资格的合法继承人。 （2） 监理人 监理人指在专用合同条款中指明的，受发包人 委托对合同履行实施管理的法人或其他组织。 （3） 分包人 分包人指从承包人处分包合同中的某一部分工 程，并与其签订分包合同的分包人。 n4. 合同管理的目标 (1) 使整个施工项目在预定的成本(投资)、预 定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能要 求，实现项目的三大目标。 (2) 使施工项目的实施过程顺利，合同争执较 少，合同双方当事人能够圆满地履行合同义务。 (3) 保证整个施工合同的签订和实施过程符合 法律的要求。 (4)

4、一个成功的施工合同管理，还要在工程竣 工时使双方都感到满意，最终发包人按计划获得 一个合格的工程，达到投资目的，对工程、承包 人以及双方的合作感到满意；承包人不但获得合 理的价格和利润，还赢得了信誉，建立双方友好 合作关系。 5. 发包人的合同义务 （1）遵守法律 （2）发出开工通知 （3）提供施工场地 （4）协助承包人办理证件和批件 （5）组织设计交底 （6）支付合同价款 （7）组织竣工验收 （8）其他义务 6.承包人的合同义务 （1）承包人的一般合同义务： 1) 遵守法律 2) 依法纳税 3) 完成各项承包工作 4) 对施工作业和施工方法的完备性负责 5) 保证工程施工和人员安全 6) 负

5、责施工场地及其周围环境与生态保护 工作 7) 避免施工对公众与他人的利益造成损害 8) 为他人提供方便 9) 工程的围护和照管 （2）承包人的合同义务还包括： 1）履约担保 2）分包 3）联合体 4） 承包人项目经理 5） 承包人人员管理 6） 撤换承包人项目经理和其他人员 7） 保障承包人人员的合法权益 8） 工程价款专款专用 9） 承包人现场查勘 案例：中阿某交钥匙工程项目合同管 理 n什么是交钥匙工程合同？ n某些项目的所有者有时出于对项目建设 过程的管理不太熟悉考虑，将项目实施 过程所涉及的设计、施工、材料和设备 采购、竣工和保修一揽子发包给一个承 包商而采用的一种简单项目管理模式。

6、n雇主的主要目的是，保证建设投资项目 预期功能目标的前提下，通过固定最终 价格(有时还有固定竣工日期的方式)， 与承包商订立合同。目前国内外很多工 程采用这种承包方式，尤其是BOT模式 建没的工程项日大多采用交钥匙合同方 式。 交钥匙承包方式的项目建设周期比首先完成设 计后再施工方式的时间短，因为施工图阶段的 部分设计可以与施工时间有部分搭接同步进行 ，后续工程的设计出图时间只要不影响工程的 施工进度即可。另外，由于设计和施工由一个 承包商完成，设计阶段即考虑到施工的可行性 ，不仅相互协调比较好，而且避免了施工承包 中经常遇到的设计变更对施工和项目投资的不 利影响。 n 由于承包范围包括整个项

7、目建设全过程 的各个方面，承包商往往采用联合体方 式作为承包人，或实力较强的承包商接 受合同后，再将工作任务分解后发包给 不同的分包商实施。 n施工合同条件分配风险的原则是，哪种 风险在雇主和承包商间谁最有能力承担就归 于哪一方的平衡分配风险原则，进而使雇主 能够按较低价格签订合同，仅在实际发生特 殊的非正常风险情况下，才增加进一步费用 。交钥匙承包工程由于承包范围的广泛性， 使得承包商几乎要承担项目实施过程中可能 发生的各种风险，因此承包的合同价较高。 交钥匙合同采用不可调价的固定总价方式承 包，即不以实际完成的工程量作为给承包商 支付的依据，也不考虑合同履行期间巾场价 格浮动对施工成本的影

8、响。 n交钥匙承包通常也采用招标方式选择承包商。 为了确保价格、时间和功能的确定性，招标过 程中，在招标文件中的“雇主要求”文件对承包 商实施过程的要求比较明确，给予承包商时间 和机会研究所有有关资料，签订合同前雇主与 承包商就技术问题和商务条件进行讨论后达成 的协议也将作为合同的组成部分。 项目实施过程中给予承包商按他选择的 方式自由地进行工作，只要最终结果满足雇主 规定的功能标准即可，因此交钥匙合同条件中 不设工程师对承包商的工作进行监督和管理。 雇主对承包商的工作只进行有限的控制，一般 不进行干预。 FIDIC（国际咨询工程师联合会）1999年出版的 设汁采购施工(EPC)交钥匙工程合同

9、条件 适用于项目建设总承包的合同，也是由通用条 件和专用条件两部分组成。通用条件条款的标 题分别为：一般规定，雇主，雇主的管理，承 包商，设计，员工，生产设备、材料和工艺， 开工、延误和暂停，竣工试验，雇主的接收， 缺陷责任，竣工后试验，变更和凋整，合同价 格和付款，由雇主终止，由承包商暂停和终止 ，风险与职责，保险，不可抗力，索赔、争端 和仲裁，共20条166款。 n案例背景： n中国-阿拉伯化肥有限公司（简称SACF）于1985年 经国家对外经济贸易部批准后成立，是由中国、突尼 斯和科威特三国合资的大型NPK复合肥生产企业。具 有一套设计能力为年产48万吨高效复合肥装置（以下 简称一期），

10、设备全部进口。该企业一期于1988年 开工，1991年正式投产。已累计生产高效复合肥近 500万吨。 新增年48万吨NPK复合肥装置是本公司的技改项目 （以下简称二期），是国家重点技改项目。2000年 初列入国家经贸委第三批国债资金计划。本项目自 1998年立项，2000年初正式动工，2002年1月一次 投料试车成功。 n一期项目和二期项目均采用了交钥匙（TURNKEY） 合同，合同包括设计、采购、施工、试车、性能考核 等，在项目的性能考核合格后接收。一期项目总投资 5800万美元，占地约10万平方米，二期项目概算 5077万美元，占地约9.2万平方米。二期项目建成后 ，将与一期装置连成一片。

11、全公司复合肥生产能力将 翻一番，可生产的复合肥品种增加五十多种。 交钥匙合同有利于业主减少工艺、设计、设备质量、 施工质量风险。一期项目由中方与突尼斯业主共同进 行项目管理。二期项目仅由中方管理。这两个项目都 取得了很好的效果。 一、项目的前期工作 项目前期涉及到环境影响评估、立项、土地 征用、拆迁、地震评估等工作，也涉及到工 艺路线、总包商和关键设备制造长的考察、 招标文件编制等。细致的前期准备是做好项 目管理的基础。 n1、建立精悍的项目管理班子 在交钥匙合同中，业主的主要任务是监督 和审核总承包商的工作，而不直接管理项 目的实施，因此，项目的组织机构精干， 可提高办事效率，更好的实施合同

12、管理。 主体专业技术人员要齐全，这样才能有效 地监督和审核，进而核查总包商是否充分 、准确地执行了总包合同。 n一期项目筹建处由中方和突尼斯人员共同组成 ，设置总经理1名（突尼斯方），副总经理1 名（中方），项目经理2名（中、突各1名） ，专业工程师10名（中突各5人），翻译、秘 书、司机等辅助人员12人，共26人。 二期项目筹建处由公司常务副总经理任主任， 设置副主任2名，总工程师（兼业主项目经理 ）1名，机械、工艺、土建、电气、仪表专业 工程师6名，外部协调人员4名，项目秘书及 资料管理员各1名，共16人。1997年10月 1998年3月，公司在全国范围内公开招聘技 术人员，并充实到二期筹

13、建处任专业工程师。 一人多职、一人多能是二期项目筹建处的特点，各专 业工程师在完成本专业全部工作的基础上，尚需承 担工程管理工作。如： 工艺工程师兼设计经理和总图工程师。 机械工程师兼控制经理（包括费用控制、进度控制 ）和材料工程师。 仪表工程师兼合同管理工程师。 电气工程师兼采购经理和质量控制工程师。 土建工程师兼行政经理。 这样，可确保参与人员的素质，使其在项目结素后 ，直接转入生产管理，避免了基建一套班子、生产 一套班子的弊病。 2、资金到位是顺利执行交钥匙合同的根本保证 筹集建设资金是项目筹建处的首要任务，若资 金未落实，开工后业主就要花费大量的精力去 落实资金，而不能集中全部精力进行

14、项目管理 ，而且，资金短缺也会引起合同纠纷，甚至造 成停工，影响工期和工程质量，造成资金浪费 。 一期和二期项目投资都是5千多万美元， 由于资金到位，从未发生由于业主原因 延迟支付工程款的问题。交钥匙合同中 ，业主最大的责任和义务就是及时支付 工程款，但为了回避业主的费用风险， 采用了里程碑式的付款方式，将费用与 工程进度、质量直接挂钩，工程管理人 员也可利用“费用杠杆”有效地进行合同 管理。 n3.做好对磷复合肥生产工艺技术的前期调 查和技术论证工作 n为了了解世界上各个先进的、成熟的磷复肥生产 工艺技术的发展情况，该企业组织工艺技术人员 通过多种渠道，进行广泛、充分的市场调查，分 析比较、

15、论证，同时也借助于科研院所力量。对 论证结果交好的几种工艺技术（如法国AZF、西 班牙INCRO，ESPINDESA、美国TVA），又与其 专利商进行了技术交流，并考察了其已投产的样 板厂。充分的调查论证、技术交流和考察了解， 对编制招标文件、评标和合同谈判起到了重要作 用。工艺技术论证时，采用的原则是：对准备肯 定的东西要充分找出其否定因素，对准备否定的 东西要充分找其肯定的因素，做到充分论证各种 不利因素，尽可能借鉴有利的因素，以确保最终 的选择最为合理。 n4、总包投标商的调查、评审和投标资 格确认 n对于交钥匙合同来说，总包商的总包能力是 项目成败的重要因素，因此必须进行广泛、 充分的

16、市场调查，充分了解总包商的优点和 不足。为此，业主先后考察了国内较大且运 行状态较好的复合肥企业，收集各个复合肥 项目建设的经验和教训，了解其设计，是否 总包？施工情况？进而了解其对工艺技术、 设计和施工的意见。 n招标开始前，对前期考察认为复合肥综合实力 较好的国内工程公司（如：寰球化学工程公司 ，天辰工程公司，东华工程公司，五环工程公 司和南化设计院等）又进行实地考察和技术交 流，着重从总包经验、使用过的工艺技术、复 合肥工程业绩、企业近3年财务状况、企业管 理机制、向工程公司转化程度、设计新体制应 用、项目管理体制等方面进行了解和评审。然 后，又考察了它们新完成的EPC项目（如寰球 公司的上海制药项目，东华公司的金昌复合肥 厂等），实地了解其项目管理情况。通过评审 确认了具有投标资格的投标商名单。评审过程 中，不但重视它们的复合肥设计和总包经验， 尤其看重管理能力和领导班子的活力。 5、招标文件的编制 n招标文件是项目目标的基本描述，也是项目最重 要的前期框架性文件，为避免遗漏，在描述具体 要求时使用了“包括但不限于”等措辞。招标文