公路工程施工索赔讲解

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1、公路工程施工索赔 成本合约管理部 07712512668 第一章绪论 l一、合同相关主体要素现状及分析 l1、业主 l2、监理 l3、承包人 l4、审计 l5、法律、法规 l二、索赔概念 l索赔是合同管理的一部分，索赔就是要 求取得应该属于自已的东西，也是要求 补偿自已损失的权利。 l三、施工索赔的意义或目的 l1、维护承包人的合同利益 l承包人履行实施工程合同存在政治风险 、经济风险、合同风险和施工风险，合 同条件赋予承包人进行索赔的权利，使 承包人获得合理的经济补偿，从而有效 保护承包人的合同利益； l2、提高承包人的经营管理水平 l为了成功进行施工索赔，承包人必须对 工程项目进行严格施工

2、管理，合理控制 工程开支，系统积累各种资料，正确编 写索赔报告，策略进行索赔谈判，等等 ，通过这些细致的工作，强化工程施工 管理人员的能力，提高承包人的经营管 理水平。 l四、索赔工作的意识观念 l1、索赔意识 l索赔意识就是索赔的自觉性，施工人员 自觉关心与施工索赔有关的任何事件， 主动提出索赔要求。 l2、合同意识 l主要体现三点： l1）合同双方自觉履行合同，按合同约 定办事，任何长官意志或行政命令手段 都是无效的； l2）通过合同意识提高自我保护能力， 利用合同条件保护自已的利益； l3）双方履行合同中协调配合，圆满实 现合同目标。 l3、风险意识 l1）政治风险 l2）经济风险 l3

3、）合同风险 l4）施工风险 l4、成本意识 l熟悉工程项目的工程范围以及工程成本 的各个组成部分，对超出合同项目工程 范围的工作，要及时发现，并及时提出 索赔要求。超出投标报价范围的工程成 本是可以索赔的。 l5、时间观念 l索赔生效是有时限的，失掉时机或超过 时限意味索赔失败。 第二章施工索赔的发生和分类 l一、发生索赔的原因 l1、风险分担不均 l承包商承担了工程项目施工的主要风险 ，只有通过施工索赔来适度地减少风险 ，弥补各种风险引起的损失。 l2、施工条件变化 l土木建筑工程的复杂性，施工现场条件 的变化对工期和造价影响很大。由于不 利的自然条件及人为障碍，导致设计变 更、工期拖延和工

4、程成本大幅增加；不 利的自然条件地下水、地质断层、 溶岩孔洞、施工水位变化、地下文物遗 址等，业主提供的招标文件以及承包人 现场查勘，不可能准确无误的发现，是 有经验的承包人无法预见的。（现状： 免责条款） l3、工程变更 l1）不改变工程细目单价的一般工程变化； （附加工程） l2）新增工程细目单价的工程变更 l3）改变工程细目单价的工程变更（额外工 程） l4）改变施工顺序的工程变更 l5）改变施工时间的工程变更（时间调整、 加速施工等） l6）改变质量标准的工程变更 l7）其它 l4、工期拖延 l5、业主违约 l6、合同缺陷 l7、国家法令变更 l国家法律、法令或规则发生变化变更， 如进

5、出口限制，外汇管制、税率提高等 。变更时间标准 l8、其它（不可抗拒风险、暂停施工、 终止合同、业主拖期付款等） l二、施工索赔分类 l1、按发生索赔原因分类 l1）增加工程索赔 l2）地基变化索赔 l3）工期延长索赔 l4）加速施工索赔 l5）不利自然条件及人为障碍索赔 l6）工程范围变更索赔 l7）合同文件错误索赔 l8）工程拖期索赔 l9）暂停施工索赔 l10）终止合同索赔 l11）图纸拖交索赔 l12）拖延付款索赔 l13）物价上涨索赔 l14）业主风险索赔 l15）特殊风险索赔 l16）不可抗拒天灾索赔 l17）业主违约索赔 l18）法令变更索赔 l19）其它索赔 l2、按索赔目的分

6、类 l1）工期索赔 l2）经济索赔 l3、按索赔对象分类 l1）承包人与业主间索赔 l2）承包人与分包商索赔 l3）承包商与供货商间索赔 l4、按索赔的处理方式分类 l1）单项索赔 l2）综合索赔 l三、承包施工常见索赔问题 l1、施工现场条件变化索赔 l施工现场条件变化索赔含义：在施工过程中，承包 商“遇到了一个有经验的承包商不可预见到的不利 的自然条件或人为障碍”，因而导致承包商为完成 合同要花费计划外的额外开支，这些额外开支应得 到业主方面的补偿。 l施工现场条件变化含义：主要指施工现场的地下条 件（即地质、地基、地下水及土壤条件）的变化， 给项目施工带来了严重困难。如地基或土壤条件，

7、同招标文件中的描述差别很大，或在招标文件中没 有提及。 l水文气象方面原因造成的施工困难，如暴雨、洪水 对施工带来的破坏或经济损失，则属于投标施工风 险问题，不属于施工现场条件变化的范畴。 l施工索赔处理原则：一般的不利水文气 象条件，是属于承包人的风险；特殊反 常的水文气象条件即人力不可抵抗的自 然力，则属于业主的风险。 l2、工程范围变更索赔 l工程范围变更索赔：是指业主或工程师 指令承包商完成某项工作，而承包商认 为该项工作已超出了原合同的工作范围 ，或超出了他投标时估计的施工条件， 因而要求补偿其附加开支，即新增开支 。 l1）新增工程类型 l（1）附加工程 l附加工程：指那些该合同项

8、目所必不可 少的工程，如果缺少了这些工程，该合 同项目便不能发挥合同预期的作用，即 附加工程就是合同工程项目所必需的工 程。承包人必须完成。 l结算支付方式：按投标单价及原合同约 定支付方式结算支付。 l（2）额外工程 l额外工程：指工程项目合同文件中“工 作范围”中未包括的工作。缺少这些工 作，原订合同工程项目仍然可以运行， 并发挥效益。 l结算支付方式：新定单价，按议定方式 结算支付。 l单价及支付方式不同。 l2）处理原则 l（1）包括在招标文件中的“工程范围”内，所列 的工作内，并在工程量表、技术规程及图纸中所标 明的工程，均属于“附加工程”。 l（2）业主或监理指示进行的“工程变更”

9、，如属 于“根本性的变更”，则属于“额外工程”。 l（3）发生的工程变更的工程量或款额，超过了一 定的界限，即超出了“附加工程”的范围，应属于 “额外工程”。例： l（4）如果属于“附加工程”，按原合同单价计算 工程款，或参照近似工作的单价计算工程款；如果 属于“额外工程”，则应重新议定单价，按新单价 支付工程款。 l3、工程拖期索赔 l工程拖期索赔：承包商为了完成合同规 定的工程花费了较原计划更长的时间和 更大的开支，而拖期的责任不在承包商 方面，商包商要求业主延长工期和费用 补偿。 l1）拖期原因： l（1）业主原因 l未按规定时间向承包人提供施工现场， 或施工道路，干涉施工进展；大量提出

10、 工程变更或额外工程等。 l（2）咨询工程师原因 l如：修改设计，未按规定时间及时 提供施工图纸，图纸错误引起返工 等。 l（3）客观原因 l如：政局动乱，战争或内乱，特殊 恶劣的气候，不可预见的现场不利 自然条件，等等。 l2）处理原则 l详见P33页表2-3 l4、加速施工索赔 l由于非承包商原因，与原计划相比项目 进度拖期，为确保项目按计划工期完成 ，业主要求承包商加速施工，承包商为 加速施工而增加的成本要求得到补偿。 第三章施工索赔的依据 l一、承包人进行索赔的主要依据 l1、招标文件 l2、投标书 l3、施工协议及其附件 l4、来往信件 l5、会议记录 l6、施工现场记录 l7、工程

11、财务记录 l8、现场气象记录 l9、市场信息资料 l10、政策法令文件 l二、承包商索赔可引用的合同条款 l详见P48页表3-1 l三、承包商可索赔的情况 l1、工程变更 l2、工期拖期 l3、施工条件变化 l4、加速施工 l5、工期延长 l6、业主风险 l7、物价上涨 l8、施工效率降低 l9、暂停施工或终止合同 l10、业主拖期付款 l11、业主违约 l12、政府法令变更 第四章对合同条款的解释 l一、解释合同的规则 l1从整体上解释合同 l2、确定合同文字的含义 l3、手写文字为准 l4、定量优先 l5、反义居先 l反义居先原则：P86 l6、以法律为准 l法律规定优先，免责规定无效。

12、l7、以明示条款为准 l8、可参照先例栽决 l9、可使合同失效的情况 l二、全面论证索赔权的范例 l案例分析：P95 第五章索赔工作的程序 l一、索赔一般程序 l1、提出索赔要求 l例： l 索赔意向书 l-驻地办： l 我项目-受到-影响，依据合 同条款第-条，现向贵办通知，我方对实 施-工程所发生的额外费用（或工期拖 期）保留取得补偿的权利；该项额外费用的 数额（或延长的工期）我方将按合同第- 条规定向贵办报送。 l -项目经理部 l -年-月-日 l2、报送索赔资料 l1）过程报送事态发展资料（含采取的措施 ） l2）索赔事项影响结束后，报送索赔最终报 告 l3、会议协商解决 l4、邀请

13、中间人调解 l(上级领导协调) l5、提交仲裁或诉讼 l（忌讳） 第六章施工索赔的计价法 l一、索赔款的组成 l（简略） l二、索赔款计价法 l1、实际费用法 l2、总费用法 l3、其它 第七章索赔文件的编写法 l索赔报告书一般由总论、合同引证、索赔款计算、 工期延长论证、证据材料五部分组成。 l（一）总论部分 l简明扼要说明索赔的事项、理由和要求的款额或工 期延长，按索赔事项的具体情况编写，一般应包括 以下内容： l1、序言 l2、索赔事项概述 l3、具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额 l（二）合同引证部分 l以事实和合同条款为依据全面论证索赔 要求成立定性分析论证，一般包括 以下内容：

14、l1、概述索赔事项的发生、发展、处理 和最终解决过程； l2、发出索赔通知书的时间； l3、引证索赔要求的合同条款，如 l不利的自然条件； l合同范围以外的工程； l业主风险和特殊风险； l工程变更指令； l工期延长； l合同价调整，等等 l4、指明所付的证据资料 l（三）索赔款额计算部分 l以具体的计价方法及证据材料论证合理的经 济补偿款额定量分析。 l索赔款计价的主要组成部分：由于索赔事项 引起的额外开支的人工费、材料费、设备费 、工地管理费、总部管理费、投资利息、税 收、利润等。 l每项费用支出，应附以相应的证据或单据。 l论证各项开支的合理性，详细写出计算方法 ，指明相应的证据资料。通

15、过详细的论证和 计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有 充分理解。 l（四）工期延长论证部分 l1、目的：为了获得施工期的延长，以免承 担误期损害赔偿费的经济损失，同时为获得 经济补偿创造条件。 l2、工期论证方法 l在索赔报告中论证工期的方法主要有： l（1）横道图表法 l（2）关键路线法 l（3）进度评估法 l（4）顺序作业法，等 l3、工期概念 l（1）计划工期 l计划工期就是承包商在投标报价中申明的施工期， 即从正式开工日起至建成工程所需的施工天数。 l（2）实际工期 l实际工期：就是在项目的施工过程中，由于多方面 干扰或工程变更，以及采取加速施工措施后，建成 该项目工程实际上所花费的

16、施工天数。 l（3）理论工期 l理论工期：在工程量变化、施工受干扰的条件下， 仍按原定效率施工、而不采取加速施工措施时，在 理论上完成工程所需要的时间。 l（五）证据部分 l以索赔报告书附件形式出现，包括该索 赔事项所涉及的一切有关证据资料以及 对这些证据的说明。按具体索赔事项列 出，一般包括： l1、政治经济资料，如： l（1）重大新闻报导，如罢工、动乱、地震、飓风 、以及重大灾害等； l（2）重要经济政策，如税收决定、海关进出口规 定，外币汇率调整，工资或物价的定期报刊，涉外 经济法等； l（3）政府官员及工程主管部门领导人视察工地的 谈话记录； l（4）银行、报社电视台代表参观工程时的谈话记 录及新闻报导； l（5）国家及地方气象台发布的天气和气温预报， 尤其是异常天气状况的记录，等。 l2、施工现场记录报表，包括： l（1）现场施工日志；