系统法.

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1、社会研究方法系统分析法 马 昂 系统分析法 要点： 系统分析法的概念 系统分析法的形成与发展 系统分析法的特征和原则 系统分析法的步骤 系统分析法的内容 系统分析法的作用与局限 系统分析法中的定量技术 1. 系统分析法的概念 1.系统的概念 系统（systems）是系统分析的最基础的概念。 按照一般系统论的创立者贝塔朗菲（L von Bertalanffy）的观点，系统是处于一定的相互关系并 与环境发生关系的各个组成部分(要素)的总体(集)。 我国著名科学家钱学森则主张把“极其复杂的研究 对象称为系统，即相互作用和相互依赖的若干组成部 分合成的具有特定功能的有机整体，而且这个系统本 身又是它所

2、从属的一个更大系统的组成部分。” 因此，我们可以一般地将系统界定为是由若干处 于相互联系并与环境发生相互作用的要素或部分所构 成的整体。 系统的三个基本特征： 第一，系统是由要素组成的； 第二，各要素间存在着相互联系、相互作 用的关系； 第三，由要素及要素间关系构成的整体具 有特定的功能。 2.系统分析法的概念 系统分析法是一种系统研究的方法，它运用现代科 学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及其相互 关系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决 策者提供可靠的依据。因此，可以将系统分析看作根据 客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼 于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功

3、能、系统 与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整 体目标的现代科学方法以及政策分析方法。 2. 系统分析的形成与发展 1、系统分析的诞生 系统分析最早是由美国兰德公司在二战结束前后提出并加以使用的 。年，美国的道格拉斯飞机公司，组织了各个学科领域的科技 专家为美国空军研究“洲际战争”问题，目的是为空军提供关于技术和 设备方面的建议，当时称为“研究与开发”（Research and Development， 缩写为R & D)计划。年月，执行该计划的部门从道格拉斯公 司独立出来，成立了兰德公司，“兰德”（）是“研究与开发”英 文的缩写。 从年代末到年代的年中，系统分析沿着两条明显不同的

4、路 线得到迅速发展。一条路线是运用数学工具和经济学原理分析和研究新 型防御武器系统。年代初期，美国国防部长麦克纳马拉把这套方法 应用于整个军事领域，并很快在各政府部门推广，形成了著名的“计划 规划预算系统”（）方法。在军事和政府部门的带动下，美 国民间企业也开始应用系统分析方法来改善交通、通讯、计算机、公共 卫生设施的效率和效能；在消防、医疗、电网、导航等领域，系统分析 方法也得到了广泛的应用。 另一条路线体现在与大学相联系的研究与教学的活动 之中。沿着这一路线，存在着一种把众多的学科加以系统 理论化的倾向：开始是在生物学和自动控制研究领域；其 后扩展到工程学、通讯理论、一般系统论 、政治结构

5、、国 际关系、管理系统、生态系统、心理和精神分析以及教育 系统等研究领域。到了年代中期，系统分析从作为分 析经济 合理性的应用和作为研究对象的理论体系这种相互 分离状态，逐步走向相互结合、相互补充，发展成为一种 有效的方法体系。 目前，系统分析作为一种一般的科学方法论，已被各 国所认可和采用，运用于广泛的研究领域之中，特别是在 解决有风险 和不确定性的经济 社会政策的制定以及公共决 策系统的改进上。随着应用数学以及运筹学的进一步发展 ，高容量、多功能的电子计算机的出现，系统方法自身及 应用范围不断深化和扩展，它构成了政策研究以及政策分 析的主导性或基础性的方法。 3. 系统分析法的特征和原则

6、系统分析有以下四个特征： 1.以整体为目标 2.以特定问题为重点 3.运用定量分析方法 4.凭借价值判断 系统分析的基本原则 （1）内部条件和外部条件相结合的原则 （2）当前利益与长远利益相结合的原则 （3）局部效益和整体效益相结合的原则 （4）定量分析与定性分析相结合的原则 4. 系统分析法的步骤 系统分析方法的具体步骤包括： （1）限定问题 （2）确定目标 （3）调查研究收集数据 （4）提出备选方案和评价标准 （5）备选方案评估和提出最可行方案 1、 限定问题 所谓问题，是现实情况与计划目标或理想状态之间的差距。系统 分析的核心内容有两个：其一是进行“诊断”，即找出问题及其原因 ；其二是“

7、开处方”，即提出解决问题的最可行方案。所谓限定问题 ，就是要明确问题的本质或特性、问题存在范围和影响程度、问题 产生的时间和环境、问题的症状和原因等。限定问题是系统分析中 关键的一步，因为如果“诊断”出错，以后开的“处方”就不可能对症 下药。在限定问题时，要注意区别症状和问题，探讨问题原因不能 先入为主，同时要判别哪些是局部问题，哪些是整体问题，问题的 最后确定应该在调查研究之后。 2、确定目标 系统分析目标应该根据客户的要求和对需要解决问题的理解加以 确定，如有可能应尽量通过指标表示，以便进行定量分析。对不能 定量描述的目标也应该尽量用文字说明清楚，以便进行定性分析和 评价系统分析的成效。

8、3、调查研究，收集数据 调查研究和收集数据应该围绕问题起因进行，一方面要验证有 限定问题阶段形成的假设，另一方面要探讨产生问题的根本原 因，为下一步提出解决问题的备选方案做准备。 调查研究常用的有四种方式，即阅读文件资料、访谈、观察和 调查。 收集的数据和信息包括事实（facts）、见解(opinions)和态度 (attitudes)。要对数据和信息去伪存真，交叉核实，保证真实性 和准确性。 4、提出备选方案和评价标准 通过深入调查研究，使真正有待解决的问题得以最终确定，使 产生问题的主要原因得到明确，在此基础上就可以有针对性地 提出解决问题的备选方案。备选方案是解决问题和达到咨询目 标可供

9、选择的建议或设计，应提出两种以上的备选方案，以便 提供进一步评估和筛选。为了对备选方案进行评估，要根据问 题的性质和客户具备的条件。提出约束条件或评价标准，供下 一步应用。 5、备选方案评估 根据上述约束条件或评价标准，对解决问题备选方案 进行评估，评估应该是综合性的，不仅要考虑技术因素 ，也要考虑社会经济等因素，评估小组应该有一定代表 性，除咨询项目组成员外，也要吸收客户组织的代表参 加。根据评估结果确定最可行方案。 6、提交最可行方案 最可行方案并不一定是最佳方案，它是在约束条件 之内，根据评价标准筛选出的最现实可行的方案。如果 客户满意，则系统分析达到目标。如果客户不满意，则 要与客户协

10、商调整约束条件或评价标准，甚至重新限定 的问题，开始新一轮系统分析，直到客户满意为止。 5. 系统分析法的内容 根据系统的本质及其基本特征，可以将系 统分析的内容相对地划分为系统的整体分析、 结构分析、层次分析、相关分析和环境分析等 几个方面。 一、整体分析 整体性是系统的最基本的属性或特征之一。 根据系统论的原理，任何系统都是由众多的子系统 所构成的，子系统又是由单元和元素所构成的。系统的 性质、功能与运行规律不同于它的各个组成部分在独立 状态时的性质、功能和运动规律，它们只有在整体意义 上才能显示出来。系统的整体体现了各个组成要素所没 有的新质、新功能和整体运行规律，这就是“整体大于 各部

11、分之和”的原理（加和定理）； 另一方面，作为系统整体的组成要素的性质和功能 也不同于它们在独立时的性质与功能，当它们作为系统 的一部分与周围环境发生作用时，并不是代表孤立的要 素本身，而是代表系统整体。 用整体分析法进行政策研究的核心是:从全局出发、 从系统、子系统、单元、元素之间以及它们与周围环境 之间的相互关系和相互作用中探求系统整体的本质和规 律，提高整体效应，追求整体目标的优化。 因此整体及其目标的优化是整体分析的主要内容。面对一 些复杂的、较大的系统时，要求我们把系统分解为一组 相关联的子系统，在整体 的指导下，协调各个系的目 标，从而达到系统所要求的总目标，即通过求局部最优 化得到

12、的局部解，经过协调 而得到整体的最优解。 二、结构分析 结构分析是系统分析的一个组成部分。 所谓的系统的结构是指系统内部诸要素的排列组合 方式。同样一些要素，排列组合的方式不同，就可能 具有完全不同的性质、特征与功能。对于一个复杂的 系统来说，如果没有一个确定其合理结构的方法，没 有一个考虑整体优化的方案，那么，系统的分析和设 计也就无法进行，也将对系统的运行产生不良的后果 。 结构分析是寻求系统合理结构的途径或方法，其目的是找出 系统构成上的整体性、环境适应性、相关性和层次性等特征， 使系统的组成因素及其相互关联在分布上达到最优结 合和最 优输 出。人们提出了如下两个公式来表达结构分析的基本

13、原理 ： E*=maxP(X，R，C) PG PO Sopt=max SE* (其中X是系统组 成要素的集合；R是系统组 成要素的相关关系 的集合；C是系统要素及其相互关联在各层次上的可能分布形 式；P是X、R、C的结合效果函数；“”表示这个函数对应 于某种条件，例如表示函数对应 于系统目标集的条件 ，表示函数对应 于环境因素约速集的条件；表示 函数在两个对应 条件下所能达到的最优结 合效果；Sopt的关系 式表示具有最佳结合效果的结构中能给出最大输出的系统)。 结构分析的任务，就是寻求、之间最优结 合形式， 使系统稳 定条件下结合效果最优，系统输 出最大。 三、层次分析 系统论认为 ，任何复

14、杂的系统都具有一定的结构层 次。 系统结构的层次性既指等级性，又指侧面性。前者 是指任何一个复杂系统，都可以从纵向把它划分为若干 等级，即存在着不同等级的系统层次关系，其中低一级 的结构是高一级结构的有机组成部分。后者是指任何同 一级的复杂系统，又可以从横向上分为若干相应联系， 相互制约，又各自独立的平行部分。 系统的结构层次性是系统的稳定性和连续性的重要 保证，也是系统发挥 其最佳功能的前提条件之一。 系统分析中的层次分析法产生于年代，是美国著名运筹 学家萨蒂提出的。 层次分析的基本思路是： 明确问题 中所包含的因子及其相 互 关系，将各因子划分为不同层次；从而形成多层次结构，通过对 各 层

15、次因子的比较分析，建立判断矩，并通过判断短阵的计算将不同 政策方案按重要性或适用性大小排列，为最优方案的选择 提供依据 。 层次分析首先要解决系统分层及其规模的合理性问题 ，层次 的 划分。考虑到系统传递 物质、能量和信息的效率、质量和费用等 因 素；其次要使各个功能单元的层次归属合理。 四、相关分析 系统论告诉我们，构成系统的各个子系统、 单元和要素之间以及它们与环境之间是相互联系和 相 互作用的，这一特征叫做系统的相关性（有机关联性 ）。 首先体现在系统与要素之间的不可分割的联系。 其次，相关性体现在要素与系统整体的关系中。 再次，相关性表现在系统与环境的关系方面 最后，相关性还表现在系统

16、发展的协同性上。 相关分析要求我们在政策研究的过程中尤其是问题 界定、目 标设 定和方案规划中，要充分注意到各种问题 及问题 的各个方 面之间，各个目标之间，各个方案之间，子目标与总目标以及 子方案与总方案之间的关系，注意问题 目标和方案与社会、经 济和政治环境之间的相互联系和相互作用，考虑各种因素对政 策执行效果可能产生的影响，从而设计 出理想的或较优 的政策 方案。 五、环境分析 系统论认为 ，系统与环境是处于相互联系和相互作用之中 。系统以外界的条件或环境作为存在和发展的土壤。环境是指 系统之外的所有其他事物或存在，即系统发 生、发展及运行的 生态条件或背景。一个系统总 是处于更大的系统之中，成为更 大系统的子系统，因而更大的系统则 构成该子系统的生态环