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1、知识产权管理体系1、 总体要求：企业应按标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。评审要件：企业知识产权管理体系是否充分考虑了企业的综合因素，适应其发展现状；企业等方面产权管理体系是否遵循PDCA循环，具备持续发展性。2、 文件要求（1） 总则知识产权管理管理体系文件应包括：知识产权方针和目标；知识产权手册；本标准中要求形成文件的程序和记录。评审要件：企业知识产权管理体系是否包括方针、目标、知识产权手册以及相应的程序和记录。（2） 文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制：发布前得到审核和批准；文件中相关要求应予以明确；应按文件
2、类别、秘密级别进行管理；文件应易于识别、取用和阅读；因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。评审要件：文件发布前是否有审核和批准程序；文件是否依据类别和密级级别进行分别管理；文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止是否有专门规定。（3） 知识产权手册编制和保持知识产权手册，包括：知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。评审要件：知识产权手册的内容是否全面。（4） 外来文件与记录文件对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可
3、识别；建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。评审要件：记录的表示、贮存、保护等是否有规定的程序；外来文件的来源和时间是否表示清楚；外来文件和记录文件是否全面，是否有明确的保管方式和期限。管理职责1、 管理承诺：最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：制定知识产权方针；制定知识产权目标；明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；确保资源的配备；组织管理评审评审要件：企业在接受审核时，需提交能证明最高管理者承诺尊重和重视知识产权的书面文件。如：企业最高管理者讲话稿
4、；企业公开发行的文件。2、 知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：符合相关法律法规和政策的要求；与企业的经营发展情况相适应；在企业内部得到有效运行；在持续适宜性方面得到评审；形成文件，付诸实施，并予以保持；得到全体员工的理解。评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明制定了“企业知识产权方针”。3、 策划（1） 知识产权管理体系策划最高管理者应确保：对知识管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；知识产权管理体系得到持续改进。评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明实施了“企业知识产权策划”（2） 知识产权目标
5、最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，目标应确保：形成文件并且可考核；与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。评审要件：是否形成纸质文件的知识产权目标；知识产权目标是否分解到职能部门，力求量化且可以测量；知识产权目标是否与方针相适应；（3） 法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。评审要件：是否形成法律、法规及其他要求的台帐；是否建立信息获取的渠道四、职责、权限和沟通（1） 管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成
6、员，使其具有以下方面的职责和权限：确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；确保知识产权外部沟通的有效性。评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明指定了管理者代表，并符合以上要求。（2） 机构建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责：制定企业知识产权发展规划；建立知识产权管理绩效评价体系；参与监督和考核其他相关管理机构；负责企业知识产权的日常管理工作；其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。评审要件：设立
7、知识产权机构的决定文件。（3） 内部沟通建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明建立了沟通渠道，并符合下述要求：在企业内建立知识产权沟通渠道；确保对知识产权制度的有效性进行沟通。5、 管理评审最高管理应定期评审知识产权管理体系的适应性和有效性评审输入应包括：知识产权方针、目标；企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；企业知识产权基本情况及风险评估信息；技术、标准发展趋势；前期审核结果。评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明有相应材料，并符合下述要求：知识产权方针；内部考核结果；企业经营策略改变；新产品、新业务规划；技术、标准发展趋势；经营目标达
8、成情况；知识产权获得和拥有情况；知识产权争议及诉讼情况；知识产权风险评估；事前管理及跟进情况；重大更正及预防措施、改进建议。（2） 评审输出：评审输出应包括：知识产权方针、目标修改建议；知识产权管理程序改进建议；资源需求。评审要件：提供有关制度文件和记录文件，证明有相应材料。 资源管理1、 人力资源（1） 知识产权工作人员：明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。评审要件：是否聘请了与公司规模相匹配的知识产权专职人员；专职人员具备知识产权管理人员的任职条件。（2） 教育与培训组织开展知识产权教育培训，包括下列内容：规定知识产权工作人员的教育培训
9、要求，制定计划并执行；组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。（3） 人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。评审要件：企业签订的劳动合同中是否包含知识产权和保密条款，或者是否就知识产权或保密事宜单独签订了合同。（4） 入职对新入职的员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新
10、入职员工签署知识产权声明文件。评审要件：是否对新员工入职时的知识产权状况进行调查，并有相关制度进行保证。（5） 离职对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。评审要件：是否和离职员工签订有保密和竞业限制内容的协议。（6） 激励：明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。评审要件：是否制定了针对职务发明人的奖励制度并且进行了落实。二、基础设施根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的顺利运行；软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；办公场所。评审要件：企业内部是否配置
11、了相关的软硬件资源。3、 财务资源：应设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权工作的正常进行，经费项目包括：用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等费用；用于知识产权管理机构的运行费用；用于知识产权激励的费用；有条件的企业可设立知识产权风险准备金。评审要件：是否有知识产权工作预算。4、 信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；在对外信息发布之前进行相应审批；有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。评审要件：企业是否建立预警机制并
12、进行知识产权预警；企业知识产权信息检索与分析的体系和文件记录；企业知识产权信息库的建设情况基础管理1、 获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；在获取知识产权前进行必要的检索和分析；保持知识产权获取记录；保障职务发明创造研究开发人员的署名权。评审要件：企业根据自身特点制定了完整的知识产权管理规划和战略；企业建立了整套知识产权获取机制和流程；企业在立项前进行了必要的知识产权检索和分析；企业定期进行知识产权文献检索和跟踪；企业保留了知识产权获取、检索的所有完整记录。2、 维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需
13、的控制：建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；知识产权评估；知识产权权属变更程序；知识产权权属放弃程序；有条件的企业可对知识产权进行分类管理。评审要件：企业建立了完整的知识产权维护制度；企业建立了完整的分类分级管理制度；企业建立了各节点的评估程序。3、 运用（一）实施、许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献；知识产权实施、许可可转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。评审要件：是否积极实施本企业的知识产权；是否建立了完备的知识产权许可和转让审批管理流程；对知识产权许可和转让是否进行必要的评估。（2） 投资
14、融资投融资前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。评审要件：企业是否有利用知识产权进行投融资行为；企业是否建立完备的知识产权投融资审批管理流程；企业在知识产权投融资前是否进行必要的评估。（3） 企业重组评审要件：企业在合并和并购中是否进行了知识产权评估；企业在合并和并购中是否进行了知识产权尽职调查。（4） 标准化参与标准化工作应满足下述要求：参与标准组织前，了解标准组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；牵头制定标准时，组织形成标准工作
15、组的知识产权政策和工作程序。评审要件：企业是否对标准中的知识产权问题进行调查研究，并制定相对对策；企业是否制定了明确的标准化过程中知识产权的相关工作流程。（5） 联盟及相关组织参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求：参与知识产权联盟或其他组织前，应了解知识产权政策，评估参与利弊；组建知识产权联盟时，可围绕核心技术专利池，开展专利合作，但应遵守公平、合理且无歧视的原则。评审要件：企业是否参与知识产权联盟工作；企业是否制定了完整的知识产权联盟工作规定规范。4、 保护（1） 风险管理应加强知识产权风险的识别、评测和防范：采取措施，避免可降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险；定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，
