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1、贸易理论与实证研究 Trade theories and empirical evidence,阎娟,中国科学院研究生院管理学院,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,目录总揽,The issues,1,Classical and neoclassical trade theory,2,Alternative theories of international trade,3,Intra-industry trade theory and empirical evidence,4,5,Comparative tests of trade models & attempts at
2、theoretical reconciliation,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,Chapter 1 总论,古典主义理论,新古典主义理论,其他贸易理论,产业内贸易说,比较优势 理论,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,比较优势理论 The law of comparative advantage,虽然一国在生产可贸易商品时比另外一国更有效，但两国在相互贸易中都可获利，而且贸易能够使它们的产出最大化。 由英国古典经济学代表人物亚当斯密与大卫.李嘉图首创,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,古典主义贸易理论 Classical trade t
3、heory,假设：(two-two model) 有一个共同因素劳动力 劳动生产率在各国以及各产业间不同 规模报酬不变 局限性： 单因素不合理 当知识与技术成为经济发展的重要因素时，该理论在解释一些问题时陷入困境,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,新古典主义贸易理论 （Heckscher-Olin model）要素禀赋理论,资本劳动 如果一国的资本要素较劳动力资源更为丰富，那么资本价格将会低于劳动力价格 由于这种相对价格的差异，资本富足国将在资本密集型产品上具有比较优势 于是该国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品 然而 当检验成为可能时，对美国等一些国家的实证检验得到了与
4、该理论相反的结论 发展 加入土地和人力资本因素,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,其他贸易理论 Alternative trade theory,基于规模报酬递增 规模经济 成功的出口贸易 源于该国在某些产业先于其竞争对手建立了领导地位 进而取得低成本优势 有效性命题考虑技术对贸易模式的影响 各国的特有因素可以影响贸易模式 技术因素,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,技术差异论 Technology gap,技术初创国在生产新技术产品上具有比较优势，从而出口这种产品 随着生产的标准化，获取技术的成本降低，其他国家进入该市场的成本降低,2019年11月13日,
5、中国科学院研究生院管理学院,技术差异论 Technology gap,即使两国具有相同的技术创新能力，但两国生产的产品类型之间的差异促成了两国的贸易。,先进国保持其技术优势，出口新产品给发展中国家，进口标准化产品,1.研发新技术的成本较高 2.新产品初期的不确定性需要一个敏锐的市场给出反馈。 3.随着技术的成熟，不确定性降低，技术转向生产成本较低的发 展中国家。,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,产业内贸易理论 Intra-industry trade theory,是否是一个产业界定的问题？ 理论学派： 排除产业内贸易现象，只要通过更精确的定义产业便可 经验学派 通过实际检
6、验，即使在更为精确的产业定义的层面上，产业内贸易仍然存在,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,产业内贸易理论 Intra-industry trade theory,产生原因：消费者需求的多样化 产品在各国的分配？ 各国集中于生产那些最适合本国资源禀赋的产品 相似的产品在技术上有那么大的差异吗？ 规模经济 虽然一个厂商可以生产各类商品，但某些商品的生产线投入会抵消掉它们的所得 随着贸易的开放，各国都致力于生产能够产生规模经济的产品,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,Chapter 2 古典主义与新古典主义贸易理论,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理
7、学院,2.2重商主义眼中的贸易,1500-1800在西欧国际贸易理论中占据统治地位 贸易目标：出口进口 贸易顺差保证贵金属在国内的积累，进而可用于加强国防军事力量，服务于海外扩张 国内流通系统内黄金等贵金属的增多有利于商业活动的活跃 全球贵金属的总量在一定时期内是稳定不变的，那么一国的盈余意味着他国的短缺,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.3古典主义贸易理论 （1750-1870）,绝对优势理论 比较优势理论,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.3.1绝对优势理论 Absolute advantage,亚当斯密： 两国贸易的前提是各国都能获利 绝对优势
8、：two-two model ,一国生产一种产品比另外一国生产该种产品更有效率 举例 Country & Goods A&B 唯一的生产投入要素：labour,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,绝对优势,Table2.1 absolute advantage: output per unit of labor,原则： 保证两国都能获益 保证各国保持原有消费,交换比例：I-II 5B-6A,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,绝对优势,在何种范围内交换是可行的？ 以II国为起点 II国所能接受的最低限度？ I国所愿付出的最大上限？ 4B-30B 以I国为起点 I
9、国所能接受的最小限度？ II国所能承受的最大上限？ 1A-7.5A,2单位的劳动投入,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.3.2比较优势,Table2.2 comparative advantage: output per unit of labor,交换范围的确定： 以I国为起点 1A2B3A 以II国为起点 4B6A12B,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,比较优势,总结 满足条件： 交换区间： I国 II国,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.3.3 货币与比较优势,I：II1=$2 假定II国一单位的劳动力的单位时间价格为$6
10、假设I国单位时间的劳动力价格为1,Table2.3 comparative advantage with money: dollar cost per unit of labor,生产低成本产品，进口国内成本高的产品 交换可行区间 0.5A1B1.5A,单位产品的劳动力价格,市场完全竞争 长期：成本与价格相等,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.3.4相互需求原理 The law of reciprocal demand,在何种比例下交换产品能够使贸易达到平衡？ Alfred Marshall(1923) 一国对于另外一国商品的需求的数量可以由一条提供曲线(offer cu
11、rve)描述,互惠贸易的发生区间 Offer cure:一国愿意用多少数量的国内生产的产品去交换国外的另外一种产品的一定数量 两国经济规模类似,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.3.5 两个国家n种商品,Table2.4 Two countries and many goods: dollar cost per unit of labour,Country I,E,D,C,B,A,Country II,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.3.6 N个国家两种商品,Table2.5 Many countries and two goods: nation
12、al ranking in terms of price ratios,双边贸易还是多边贸易？ 由各国需求决定 以低成本获得最大的贸易盈余,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.4Haberler对古典贸易理论的重新诠释,李嘉图对劳动价值论的依赖： 劳动力是生产中的唯一因素 劳动力是同质的 商品的成本或价格决定于生产需要投入的劳动量,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.4Haberler对古典贸易理论的重新诠释,李嘉图贸易理论的局限 劳动力不是影响生产的唯一因素 商品的价值由投入劳动力的多少来决定？ 商品价值投入劳动力数量劳动时间（前提：劳动力同质） 若劳
13、动力非同质？劳动时间不能反映价值古典模型无法解释,劳动生产率存在差异 劳动力不能自由流动 需求增加使得商品价格提高,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,Haberler的视角,机会成本:用生产一种产品的投入要素可以生产出多少另外一种产品 Marginal rate of transformation 假定机会成本不变,Country I,Country II,MRT=0.6,MRT=1/3,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,机会成本不是一成不变的,生产率的改变生产可能性曲线（等产量线）,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,加入无差异曲线,Goo
14、d B,Good B,Good A,Good A,C,D,E,F,J,K,T,T,T,T,X,Y,L,M,Country I,Country II,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.5新古典贸易理论,要素禀赋:各国不同的资源富足程度 何谓“富足”？ 要素价格 要素数量,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,要素价格定义的“富足程度”,A,A,B,B,Labor,Capital,G,H,C,D,O,资本密集型,劳动密集型,E,F,M,N,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,要素数量定义“富足程度”,X,Y,O,相同的生产比例6:4,决定商品价格
15、比率,在X点获取额外一单位的A放弃的B比在Y点少 生产更多A的机会成本在I国比在II国低 I国将生产A，II国将生产B,Good B,Good A,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,如何出口？ 考虑需求因素,Good B,Good A,消费者偏好,M,N,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,2.6H-O理论的前提假设,不存在贸易壁垒或交易成本 各国具有相似的生产函数 要素密集度不会改变 规模报酬不变 完全竞争,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,Chapter 3 古典主义与新古典主义贸易理论的实证检验,2019年11月13日,中国科学院研究生
16、院管理学院,Heckscher-Olin理论的检验,Leontief 1973年获诺贝尔经济学奖,美国公认的资本富足国进口资本密集型产品，出口劳动密集型产品（1953） Swerling(1954):1947年美国仍然处于二战后的恢复期 Leontief于1956年用1951年的数据重新检验，结果并未改变,Leontief paradox,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,属于劳动力富足国（1950s）,2019年11月13日,中国科学院研究生院管理学院,劳动力优势,Leontief (1953),美国的劳动生产率远远高于其贸易伙伴的劳动生产率较好的管理和组织,管理和组织的高效对劳动和资本同时影响，从而导致资本-劳动比保持不变,Leontief (1956)&Kra
