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1、第五章,制度失败和制度脆弱性分析,第一节,公共池塘资源问题不断的 土耳其近海渔场,土耳其 阿兰亚：渔民建立了自己的一套规则管理近海渔场 博德拉姆，伊兹米尔湾：过度捕捞，租金散失,地理位置 勃德拉姆：阿兰亚以西400公里处伊兹米尔湾：爱琴海沿岸以北 渔场情况 （1983年） 勃德拉姆：渔民近400人，100条装有舱内动力的小渔船，2条围网渔船，9条海底围网渔船 ，22条拖网渔船 伊兹米尔湾：1800个渔民，700条装有舱内动力的小渔船，27条围网渔船，30条海底围网渔船,70年代以前，勃德拉姆一直是一个成功的近海渔场，但政府要求建造更大的拖网渔轮，引起小渔船渔民的极大愤怒。 拖网渔轮早期经营的成
2、功吸引其他人进入当地渔场，导致租金散失，全年捕鱼量大致相同情况下，单位投入的捕鱼量急剧下降，所有船队的收入都低于该地区的捕鱼成本。大型渔轮的渔民到虾场作业以维持生计。 70年代，渔业合作社调停冲突，失败，1983年渔业合作社消失，六个不同利益的团体互相竞争。,伊兹米尔湾：有不同的利益子集团，伊兹米尔是一个大的城市中心，对鲜鱼的需求量很大 渔场投资过度，太多的渔民追捕太少的鱼。拖网渔船并不是问题所在（拖网渔船很难在拥挤的环境中作业，土耳其的海岸卫士不停地在主要港口巡逻）,勃德拉姆公共池塘资源问题出现原因,对拖网渔船的鼓励和融资上的支持 善意忽略,“善意忽略”,国家立法要求渔民领取执照，但是不限制
3、发照数量； 产卵季节捕鱼受到限制，使用的设备也受到限制，采用禁止拖网渔船在3海里以内和在海湾以内捕鱼的方法把近海捕鱼与远海捕鱼区分开来。负责制定渔业规则的农业部没有雇用任何代理人来强制实施规则。强制实施规则的责任由海岸卫士，渔村警察和内务部承担。但除了在大海湾，其他的3海里区域都没有强制这些规则,伊兹米尔湾公共池塘资源问题出现原因,1.快速牟取经济收益的机会成本 2.渔民人数众多 3.渔民内部划分为互相冲突的不同利益集团 4.缺乏能够设计出地方规则和冲突解决机制的、超越于各利益集团之上的制度机制。,未能通过自主组织防止资金散失的原因,从内部看，存在着几个利益和机会极不相同的大集团 由于他们所使
4、用的技术各不相同，限制某种技术的任何规则都会使某个集团的所得超过另一个集团，而不会给所有集团带来同等的利益。克服规模差异和技术差异的成本很高。,结论,在一个不提供可达成低成本的、可实施协议的论坛的政治体制中，对付自主组织的潜在高成本是一件非常困难的事。,第二节,公共池塘资源问题不断的加利福尼亚地下水流域,为什么圣贝纳丁诺县却无法成功设计出一套可行的制度来管理他们的流域呢？,答：规模和复杂程度不同 1.圣贝纳丁诺是美国最大的一个县，面积超过美国的9个州。 2.该县近83%是莫哈韦沙漠。 3.共有15个不同的地下水流域。 4.在第二次世界大战前人口稀少，但在战后时期，人口急剧增长。,莫哈韦水机构,
5、50年代末，费瑟河工程：把水从水资源丰富的加州北部地区引入缺水的加州南部地区。 州政府鼓励成立水机构，以便于与州政府联系未来的供水。所以成立了莫哈韦水机构。 一些人把莫哈韦水机构看成是水批发商，而作为水批发商在为该地区获得供水来源方面有重要作用。但却对这个地域广大，内部的许多水文结构不同的子地区的管理却不太好。,作为一个保险的策略，该机构的首要活动为收税，以确保该地区最终有资格得到引进水。这样的话下一步工作就是成立各种小型的私人和公共的企业解决水权问题，制定各子地区的管理计划，建立一种多中心管理体制。 但其他人把该机构视为整个区域最主要的管水机构。 1966年 杰出的水权律师詹姆斯克里格向圣贝
6、纳丁诺县高级法院提交诉讼时,几个关键问题均未达成一致,1.该区域是有着同一条地下河的区域还是由几个独立的地下水流域组合而成的？ 2.在这里，过度抽取地下水是一个普遍性问题还是只是一个局部性问题？ 3.所有地下水抽取者的地位应该相等还是某些人应该拥有优先权？ 4.行政解决方案应该先由机构工作人员同大多数设在海拔较高部分的大抽水者一起制定还是让海拔较低部分的小抽水者也一同参与？,5.水权是否应该与尚未开发地区的土地所有权相分离？ 每一个问题其实都可能引起不同观点间的无休止辩论，但是克里格和莫哈韦水机构的工作人员却认为每一个问题都只有一个合理的答案。 然而，这并没有得到广泛的认同。,还有很多问题始终
7、未达成过一致： 1.大抽水者和小抽水者之间的冲突 2.拥护发展政策者和拥护无增长政策者之间的冲突 3.工业和农业之间的冲突 4.当地专家和“外来”专家之间的冲突 5.任命官员和当选官员之间的冲突都出现了 导致了尖锐的政治冲突。后来，再没有采取过任何行动限制地下水的抽取。 后来10年，该区域经历了大规模的发展，但仍然没有人找到一个解决水权分配问题的一个有效途径。,莫哈韦地区的人们是有可能在制度安排上进行重大转变的。然而，他们所进行的转变并没有给予他们同时处理所涉及的不同问题的有效工具。,1、一直没有找到一个建立分配制度的可接受的计划。 没有人找到一个使当地居民能够为获得分在他们名下的水支付所需的
8、边际成本的，可接受的融资方法,2、人们能够实行自主治理时，未能保证就所有问题达成解决方案。 没有规划出能把复杂问题分解成几个部分的机制。 没有认识到不同利益的正当性的人们，即使拥有了解决问题的制度手段，也不可能解决他们的问题。,第三节,斯里兰卡渔场,马维尔渔场-斯里兰卡南端,三种捕鱼方式： 1）大型海滩围网捕鱼 2）“经典”渔网和钓鱼线的小型传统捕鱼 3）深海捕鱼 研究重点：海滩围网捕鱼,海滩捕鱼高收益vs高成本,高收益： 鱼多时，一网一次能捕一吨鱼 高成本： 每五年要更换一次网，而更换成本是一般渔民年收入的三倍 拖一网至少需要8个男人，劳动力耗费多。,马维尔渔场 租金散失的另一个典型,马维尔
9、渔民曾设计出相当漂亮的规则对进入海滩和使用海滩围网进行管制，但是他们未能将控制围网使用数的进入规则维持下去； 渔民们存在不一致性： 当一些渔民试图通过政府官员来强制实行全国立法中有关限制围网使用数的条款时，另一些渔民则说服官员不要实施那项条款。,作业规则：,海滩被分为两个撒网点，一个在港口这边，一个在礁石这边 每一张渔网的所有者都知道排在他前面的一张网和排在他后面的一张网。,表5.1 马维尔的下网顺序,使用这套复杂授权规则的原因： 为了将捕大网的机会均等化,影响均等进入问题的四个因素 在港口这边能捕很多鱼，而礁石那边的鱼经常较少 每天早晨的第一网很可能是当天最大的一网，早晨的鱼价也是最高的 天
10、气影响一天中撒网的次数，为每天捕鱼规定时间的任何做法都是低效率的 海滩围网作业需要大量劳动投入，若使用简单的轮流制，一轮只允许使用一次渔网，就会提高劳动成本。,轮流制度 （只有20张左右张网时）,使所有的围网所有者获得了可观的相对平均的收入。,份额制度,原因：由于网费昂贵，拖一网至少需要8个人，一张网于是由8个人共同所有。每个股份所有者大都从事他那份工作，并平均分享每网捕获的鱼的价值。 股份能在村民中自由买进、卖出，可作为各种形式的抵押凭证。虽然股份可以自由转让，但围网的其他持股者对预期的股份出售并没有法律上的否决权，但实际上，他们有很强的否决权，因为股东们必须要在一起密切工作，很少人会在其他
11、持股者强烈反对的情况下购买一股份额。,马维尔人口开始增长,海滩作业家庭的一家之主往往鼓励女婿入赘马维尔，为家庭的渔网投资八分之一股份。 然而到1931年，入赘者的第二代开始希望分享鱼季的收成。而他们的选择往往是- 在新网投资中获得一个份额,原因：,如果有20张网，投资一股份额将得到年捕鱼量的1/160。如果他死了，他的两个儿子共同分享他的份额，每人只能得到年捕鱼量的1/320，如果每人参与购置一张新网，就能得到1/168. 显然，1/1681/320.入赘者的后代们会选择在新网投资中获得一个份额。,但是请同学想一下这会导致什么后果？,政府开始实施政策来对围网加以限制,1933年，法律要求全国的
12、海滩围网进行登记。政府将任何地点的围网数量限制在1933年使用量的水平，并制定了配置沿海进入权的标准。 那一年有32张网登记，登记显示几乎所以渔民都拥有一张网的一个份额，但法律允许没有渔场作业继承权的可向已登记的围网持股者购买份额。这就把渔场想原先在马维尔海滩围网的有限的家庭以外的人公开。 如果把围网数量严格限制在1933年的水平的法律条款得以强制实施，对原有家庭关系以外的人开放渔场并不会影响围网的数量。 不幸的是，对围网不能加以限制。,围网数量无限制增加,1938年到1941年，鱼价上涨四倍，供给远远赶不上需求，增加新网的要求因此变得非常强烈。1945年，有71张网投入运作。每一股围网的平均
13、价格也大大上涨 大多数网都获得了很高的利润 但是存在一个问题，每一追加份额的边际产量是负的。,MR1,收益和成本,使用的网的数量,边际成本MC,AR1,MR2,AR2,X1,X2,X3,X4,X5,图5.2 渔场租金的散失,新企业家：购买许多网的股份，雇佣劳动者,作业顺序有利，利益回报大,贫穷渔民：只有一个围网的股份，随着时间的推移，在旺季下网的机会也越来越小，收益低于满足生存水平所必须的收入,中产者：6.5股 ,58%渔民5,股份的买卖,增大了贫富差距,围网大大增加,所有权变化,原体制:长期居民 持股者属同一家族 每人只在一网上持股并随网作业(相对平均),现体制:所有者已不是同一家族成员,拥
14、有许多网上的股份,雇佣工资劳动者随他的网作业,帮派参与到其中,迫切需要：限制围网数量,Action1:实施1933年法律条款,先后4次向政府机构提交申请，于1946在受到广泛支持的情况下被接受，围网数限制在77张,结果：有效缓解,问题：给与政府大量好处的企业家仍然能经常增加新网,当地议员,行政区税务局官员,开后门,拒绝,暴力施压,屈服,反对党候选人,竞选交易,84,+24,剧变,迫切需要：限制围网数量,Action2:渔民们的计谋,撒183张网，把第84张网和新网（85108）全部排除在外,支持方：拥有股份的渔民和一个没有新网的黑帮头子,反对方：新网所有者，并声称在第二轮是报复,果然，发生了暴
15、力冲突，警察和介入,政府介入，各打五十大板 冻结围网数108张 允许新增的围网按顺序作业,事实上，在后来的帮派火拼中，围网数下降到99张,失败原因分析：占用问题,渔民的意识？相反，他们知道围网增加的恶果 没有设计制度的能力？不是，原有的排序规则相当有效,在一个变动的局部环境中，资源的占用者没有自主权强制实施新规则,没有自主权的表现：,渔村头子,地位特别软弱的官员,1、监督问题,来自其他地区 受当地权贵（有政治关系的居民）制约而调任他处,官黑勾结,渔业官员（可有可无）,中央集中控制商品和服务，政府机构与村民接触很少,全面的收入再分配制度,重要权力,官员,黑帮头子,选举回报,以权谋私，滥用公款,2
16、、提供问题,没有宪法选择和集体选择的论坛,轮流作业规则的实效。村民失去了自己的权利，无法自行改变规则以适应形势变化,国家有法不依，原因是官员的腐败（官黑勾结）,搭便车者的存在，影响规则的实施,现状：股份制，租金散失,一方面，特权阶层很富 （一个企业垄断全部围网股份，得到利益的全部索取权）,另一方面，渔民很苦 （大量劳动力供给，经营者劳动力买方垄断，工资压的特别低）,为什么只能用私有制？,外部体制不允许地方自行解决规则和实施规则,防止实施反外部特权规则的外部干预，削弱了以公有产权的方式解决问题的可行性,第四节 斯里兰卡水利开发工程,一、历史背景,环境：干旱区 大量的灌溉工程 盛产稻米 稻米数量虽稳步上升，但还是大大低于灌溉工程计划者的预期，实际灌溉的土地数接近计划数的工程很少,稻米产量低的原因,工程所计划的农民用于稻田的水的数量与工程实际绩效之间存在矛盾 （用水量与稻米产量之间的关系决定了农民会通过任何途径取得所能得到的任何数量的水） 政府很少
