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1、第六章 国际贸易政策,非关税壁垒,Company Logo,我们打开大门的同时，也跨进了人家的门槛。但人家的门槛也不是好进的。入世以后，关税的作用会逐渐弱化，但非关税壁垒的门槛仍然很高。检验、检疫、认证、标准、计量等一些符合国际贸易规则的、最基本的、技术性非常强的手段，将成为发展国际贸易中的一个很重要的手段。 刘兆彬 中国国家质量监督检验检疫总局法规司司长,非关税壁垒,Company Logo,本 章 内 容,本章内容,Company Logo,6.1 进口配额（P134）,进口配额的含义和种类 进口配额的发放与租金归属 进口配额的经济效应 进口配额和关税的比较 案例分析美国蔗糖配额政策,进口
2、配额,Company Logo,一、 进口配额的含义和种类,配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，分为进口配额和出口配额两种。 进口配额（import quota）指一国政府在一定时期内,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制,在规定的配额内,商品可以进口,超过的则不准进口,或征收较高的关税,甚至罚款。 它分为绝对配额和关税配额两种形式。,进口配额,Company Logo,绝对配额和关税配额 绝对配额是指一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，即不准再进口。 实施中有两种形式：全球配额和国别配额 关税配额是指对商品进口的绝对数额不加以限制，而对在
3、一定时期内规定的关税配额内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税。,Company Logo,全球配额 国别配额,进口配额,Company Logo,表6-1 美国进口配额的例子,资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.,Company Logo,美国发布2013财年原蔗糖、精制糖关税配额,2012年9月11日，美国贸易代表柯克宣布针对
4、具体国家的2013财年(2012年10月1日2013年9月30日)美国进口原蔗糖、精制糖、特种糖和含糖产品的关税配额分配情况。 关税配额(TRQs)允许各国以一个较低的关税水平将一定量产品出口至美国，但超出配额的出口产品需要遵循一个较高的关税水平。 2013财年美国原蔗糖的配额量为1117195 MTRV(公吨*原料价值)，这是美国在世贸组织承诺的最低数量。该配额将根据不同国家进行分配。,Company Logo,6.1.2 进口配额的效应,P,QX,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,图1 进口配额的效应分析,D,三、进口配额的效应分析小国的局部均衡分析(P136),进口配额,O,1
5、.进口配额的价格效应 自由贸易时： 国内价格=世界价格P0 国内生产OQ1 国内消费OQ2 进口Q1Q2 实施进口配额后 假定限额为Q3Q4 国内价格P1 国内生产OQ3 国内消费OQ4,Company Logo,6.1.2 进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,图2 进口配额的效应分析,D,进口配额,2.进口配额的生产效应 自由贸易时： 生产者剩余 实施进口配额后： 生产者剩余 生产者剩余 增加a 国内生产量增加 Q1 Q3,O,A,C,G,J,OAC,OGJ,Company Logo,进口配额的生产效应：由配额导致的国内生产的增加，即： 且：随着世界市场价
6、格下降，配额增加生产量的作用 反之亦然。,OQ3-OQ1; Q1Q3,增强,进口配额,Company Logo,6.1.2 进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,图3 进口配额的效应分析,D,进口配额,3.进口配额的消费效应 自由贸易时： 消费者剩余 实施进口配额后： 消费者剩余 消费者剩余 减少a+b+c+d 国内消费量减少： Q4 Q2,O,A,C,G,J,B,R,H,ABR,GHR,Company Logo,进口配额的消费效应：由配额带来的国内消费的减少，即： 且：随着世界市场价格下降，配额减少消费量的作用 反之亦然。,OQ2-OQ4; Q4
7、Q2,增强,进口配额,Company Logo,6.1.2 进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,图4 进口配额的效应分析,D,进口配额,4.进口配额的收入分配效应 实施配额后 消费者剩余 减少了a+b+c+d 生产者剩余 增加了a 净福利 =-(a+b+c+d)+a =-(b+c+d) C部分此时称为配额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它的去向视政府分配配额的方式而定。,O,A,C,G,J,B,R,H,C部分也 损失了吗？,Company Logo,发放对象 发放方式 租金归属,二、进口配额发放与租金归属（P
8、135）,进口国政府,本国公司,外国政府,无偿,拍卖,拍卖,无偿,本国公司,本国政府、本国公司,外国公司,外国政府、外国公司,租金归属,Company Logo,进口配额的分配方式,按固定比例 优惠发放,是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。,Company Logo,6.1.2 进口配额的效应,P,Q,P1,P0,S,Q1,Q3,Q2,Q4,E,a,b,c,d,图5 进口配额的效应分析,D,进口配额,5.进口配额的成本和收益 净福利 =-(a+b+c+d)+a =-(b+c+d) 其中： a为配额的再分配效应， c为配额带来的租金（其归属权取决于
9、政府如何分配进口配额）， b+d为配额导致的福利净损失。 b:生产性扭曲损失 d:消费性扭曲损失,O,A,C,G,J,P2,Q5,B,R,H,Q6,Company Logo,三、进口配额与关税的比较（P137）,进口配额与关税的比较,Company Logo,三、进口配额与关税的比较,Company Logo,国内需求增加时关税和进口配额的不同影响,T,PW,Pt,S,PW,P,P,P1,D,D,S,D,D,S1,S2,D2,S1,S2,D2,D1,(a)关税保护,(b)配额保护,Q,Q,图6 关税和进口配额效应的比较,进口配额和关税,D1,【思考：当本国需求增加时，实施关税和配额政策的效果是
10、否相同？ 】,Company Logo,表2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较,进口配额和关税,Company Logo,国内需求增加时关税和进口配额的不同影响,T,PW,Pt,S,PW,P,P,P1,P2,D,D,S,D,D,S1,S2,D2,D3,S1,S2,S3,D2,D1,D3,A,C,D,A,B,D,C,F,G,(a)关税保护,(b)配额保护,Q,Q,图7 关税和进口配额效应的比较,进口配额和关税,D1,Company Logo,表2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较,增加,不变,不变,增加,不变,上升,增加,增加,Company Logo,美国蔗糖的进口配额,尽
11、管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。 2002年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。,一包蔗糖 多少钱？,Company Logo,美国的蔗糖政策制定于1934年的大萧条时期，当时美国甘蔗丰收，导致蔗糖价格严重下降，美国政府因此通过了蔗糖法，制定蔗糖最低价格，来稳定蔗糖价格，这个法案一直延续至今。在这种制度下，国内蔗糖生产者面对的支持价格高于自由市场价格，两个价格之间的差额就是美国政府的价差补贴。如果蔗糖的市场价格
12、下降，政府的差价补贴就会提高。为使蔗糖的市场价格与支持价格相近，从而尽量减少差价补贴，美国政府长期以来一直依靠进口关税和配额。 1982年世界市场蔗糖供给严重过剩，价格由1980年的41美分下降到1982年的6美分，低于每磅17美分的支持价格，所以支持价格所耗费的额外成本高达8亿美元。,美国蔗糖的进口配额,Company Logo,采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的50%； 1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。 蔗糖的
13、产值只占美国农业产值的1，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的0.5，蔗糖行业只雇佣了大约6万名工人，仅占美国劳动力的0.04。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付20亿美元。,美国蔗糖的进口配额,Company Logo,虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。 而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中
14、，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。 例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是民主党的大金主。,美国蔗糖的进口配额,Company Logo,请依据以下数据画图并分析此配额的福利效应。（假设美国是小国的情况下） 1.1983年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格为每磅15美分，关税为每磅2.8美分，此价格时美国将进口506万吨，国内生产400万吨。 2.配额制度下，美国蔗糖进口减至298万吨，国内生产提高到602万吨，供给稀缺使国内市场价格由每磅
15、17.8美分上升到21.8美分。 试计算美国政府制定蔗糖配额政策后美国消费者、生产者的福利变化。并粗略测算美国制定蔗糖配额政策的成本是多少？,美国蔗糖的进口配额,Company Logo,6.1.2 进口配额的效应,P,蔗糖的产量 百万吨,21.8,17.8,S,4,6.02,9.06,9,E,a,b,c,d,图8 美国蔗糖进口配额的效应分析,D,进口配额,O,A,C,G,J,H,美国蔗糖的进口配额,消费者剩余 减少3.612亿美元 生产者剩余 增加2.004亿美元 配额收入效应为 1.192亿美元 且大部分由外国出口商获得。 蔗糖配额政策的福利净损失 3.612-2.004 =1.608亿美元,注意：美国发放配额的权利给了外国政府，然后由外国政府将配额分配给厂商,Company Logo,美国蔗糖配额的漏洞： 当蔗糖与不少于65%的其它糖料或调味品掺在一起时，美国政府就不认为它是蔗糖，也就不受配额管制。 一些人在加拿大设厂生产高糖含量的薄煎饼，然后运到美国境内加水溶化过滤将糖取出，这部分糖卖给企业制作酒精。美国对薄煎饼既没有关税，又没有进口配额，有些人因此而发了大财。 在蔗糖配额实施的前一年，即1981年，进口到美国的混合蔗糖只有300吨，而
