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1、 上海清算所清算和登记托管结算业务上海清算所清算和登记托管结算业务运行分析运行分析 Monthly Clearing 1 只 CP 到期兑付， 票 面金额 20 亿元，1 只 PPN 到期兑付， 票面金额 15 亿元， 此外还有 2 只 PPN 部分提前兑付，面额共计 5.5 亿元。 一、 一级市场业务月度运行情况 (一）债务融资工具发行市场及兑付 3 家发行主体发行 3 只 SCP，票面金 额共计 260 亿元， 2 只发行期限为 90 天，1 只发行期限为 60 天；59 家发 行主体新增发行 59 只 CP，票面金额 共计627.6亿元， 发行期限均为1年； 18 家发行主体新增发行 1
2、8 只 PPN， In May 2012, there was no new issuance of Credit Risk Mitigation Warrant (hereinafter referred to as CRMW). There were 3 Super in the CP market, 59 companies issued 59 CPs with the nominal amount of RMB 62.76 billion, all had the tenor of 365 days; in the PPN market, 18 companies issued 18
3、PPNs with the nominal amount of RMB 28.7 billion, among which 2 had the tenor of 180 days, 3 had the tenor of 1 year, 2 with 2 years, 10 with 3 years and 1 with 5 years. (2) Geographical distribution. Issuers (except Ministry of Railways and central government-owned companies) in May came from 22 re
4、gions, which were 3 more than those in April. There were 15 issuers from Jiangsu, 9 from Beijing and 8 from Zhejiang. Beijing and Jiangsu had issued amount of RMB 13.75 billion and RMB 10.21 billion respectively. (3) Industrial distribution. Issuers of the debts newly issued in May came from 13 busi
5、ness lines, which were 2 more than those in April. Manufacturing, electricity、 gas、 water production and supply industry and financial service industry ranked Top 3. 银行间市场清算所股份有限公司 清算和登记托管结算业务月度运行分析 2012 年第 5 期 （2012 年 5 月 1 日-2012 年 5 月 31 日） 公 司 网 页公 司 网 页 ： h t t p : / / w w w . s h c l e a r i n
6、 g . c o m 第第 4 页页 共共 7 页页 截至 5 月 31 日， 上海清算所共托管 2 只信用风险缓释凭证，名义本金 总额为 2.3 亿元；17 只超短期融资 券，面值为 1570 亿元；85 只非公 开定向债务融资工具，面值 1939.5 亿元；495 只短期融资券，面值 5590.67 亿元;5 只中小企业债务融 资工具，面值 13.89 亿元；总托管 量为 9116.36 亿元。 二、二级市场业务月度运行情况 （一）投资者账户开立情况 5 月份投资者开户数量略减至 100 个。其中，商业银行 4 家，信用社 7 家，非银行金融机构 1 家,非金融 机构法人 3 家，非法人机
7、构 84 家， 人民银行批准的境外机构 1 家。 截至 5 月底， 累计开立 2313 个投资 者账户。其中，政策性银行 1 家， 商业银行 178 家，证券公司 84 家， (4) Custody amount. By the end of May, 2 CRMWs (with the total nominal RMB 0.23 billion), 17 SCPs(with the total nominal amount of RMB 157 billion), 85 PPNs (with the total nominal amount of RMB 193.95 billion),
8、495 CPs(with the total nominal amount of RMB 559.07 billion) and 5 SMECNs(with the total nominal amount of RMB 1.39 billion) were under the custody of Shanghai Clearing House. The total custody amount was RMB 911.64 billion. 2. Monthly Business Analysis in Secondary Market (1) Investor Account Openi
9、ng. New accounts opened by investors slightly decreased to 100. These new accounts contained 4 commercial banks, 7 credit unions, 1 other financial institution, 3 non-financial institutions, 84 non-legal entities and 1 foreign agency authorized by Peoples Bank of China. By the end of May, 2313 inves
10、tor accounts were opened in Shanghai Clearing House, including 1 policy bank, 178 commercial banks, 84 securities companies, 61 insurance companies, 69 credit unions, 银行间市场清算所股份有限公司 清算和登记托管结算业务月度运行分析 2012 年第 5 期 （2012 年 5 月 1 日-2012 年 5 月 31 日） 公 司 网 页公 司 网 页 ： h t t p : / / w w w . s h c l e a r i
11、n g . c o m 第第 5 页页 共共 7 页页 保险公司 61 家，信用社 69 家，非银 行金融机构 60 家，非金融机构法人 29 家，非法人机构 1808 家，人民银 行批准的境外机构 23 家。 （二）全额清算结算 5 月份共有8065笔 SCP、CP 现券交 易的清算结算业务，清算面额共计 7149.86亿元； 共发生1306笔SCP、 CP 回购交易的清算结算业务，清 算面额 3859.42 亿元。此外，5 月 份还发生 4 笔 CP 远期交易清算结 算业务，清算面额为 10 亿元。 （三） 全额清算结算业务参与机构 参与 SCP 现券交易的机构共有 75 家，卖方机构 5
12、3 家，买方机构 61 家，包括政策性银行、商业银行、 证券公司、 信用社、 非法人机构和 新增的非银行金融机构。参与 CP 现券交易的机构共有 614 家， 卖方 机构 438 家, 买方机构 507 家， 包 60 other financial institutions, 29 non-financial institutions, 1808 non-legal entities and 23 foreign agencies authorized by Peoples Bank of China. (2) Gross Clearing and Settlement. In May, S
13、hanghai Clearing House cleared and settled 8065 spot transactions of SCP and CP, with the total nominal amount of RMB 714.99 billion. Shanghai Clearing House cleared and settled 1306 repo transactions of SCP and CP, with the total nominal amount of RMB 385.94 billion. In addition, SHCH cleared and s
14、ettled 4 forward transactions of CP, with total nominal amount of RMB 1 billion. (3) Intuitions in Gross Clearing and Settlement. In May ， a total of 75 institutions took part in the SCP business, including 53 sellers and 61 buyers. The participants came from policy banks, commercial banks, credit u
15、nions, securities companies，insurance companies, non-legal entities and newly-added other financial institutions. Meanwhile, a total of 614 银行间市场清算所股份有限公司 清算和登记托管结算业务月度运行分析 2012 年第 5 期 （2012 年 5 月 1 日-2012 年 5 月 31 日） 公 司 网 页公 司 网 页 ： h t t p : / / w w w . s h c l e a r i n g . c o m 第第 6 页页 共共 7 页页
16、 括政策性银行、商业银行、信用 社、证券公司、保险机构、非银 行金融机构、非法人机构、人民 银行批准的境外机构。主要参与 机构类型均为商业银行。 （四）现券净额业务 5 月份现券净额业务延续了前两 个月的快速增长趋势。当月共完 成清算结算 1036 笔，较 4 月份 增加 471 笔，清算面额 2116.60 亿元，较 4 月份上升 108.42%， 资金轧差率为 95.83%， 较 4 月份 上升 0.89%。 institutions took part in the CP business, including 438 sellers and 507 buyers. The participants came from policy banks, commercial banks, securities companies, credit unions, insurance companies, other financial institutions, non-legal entities and foreign agencies authorize
