管理体系内部审核员审核有效培训资料

《管理体系内部审核员审核有效培训资料》由会员分享，可在线阅读，更多相关《管理体系内部审核员审核有效培训资料（106页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、ISO14001:2004环境管理体系内审员培训资料,1,课程内容,ISO14001发展历程 企业申请ISO14001意义 ISO14001：2004标准介绍 如何实施内部审核,2,ISO 14001标准产生的背景发展历程,人类面临的环境问题 国际社会对环境问题的关注与行动 经济全球化需要产生国际性环境标准 环境管理体系标准的出现 ISO14001标准的基本特点,3,人类面临环境问题,环境问题：由于自然或人类活动使环境发生变化，从而带来不利于人类的结果。具体有： 农业革命引起的环境问题 历史上工业革命带来的环境问题 人类当代环境问题,4,农业革命森林、地表植被破坏,5,历史工业革命八大公害事件

2、,6,历史工业革命八大公害事件,7,历史工业革命八大公害事件,8,历史工业革命八大公害事件,9,人类当代环境问题酸雨,酸雨：又称为酸沉降，它是指PH小于5.6的天然降水（湿沉降）和酸性气体及颗粒物的沉降（干沉降）。 由酸沉降引起的环境酸化是本世纪最大的环境问题 之一。 酸雨中含有的酸只是硫酸和硝酸，是化石燃料燃 烧 产生的二氧化硫（SO2）和氮氧化合物（NOx）排放 到大气中与水蒸气结合后转化而来的，特别是二氧 化硫更是形成酸雨的主要污染物。,10,人类当代环境问题酸雨分布区,11,人类当代环境问题酸雨形成的原因,12,人类当代环境问题温室效应与气体变化,温室效应与温室气体： 大气层中的某些微

3、量组分，能使太阳的短波辐射透过， 加热地面，而地面增温后所放出的热辐射，却被这些 组分吸收，使大气增温，这种现象称为温室效应。这 些能是地球大气增温的微量组分，称为温室气体。主 要的室温气体有CO2、CH4、N2O等，其中二氧化碳CO2 对全球温室效应所起的作用最大，约占55%。,13,人类当代环境问题臭氧层破坏,臭氧层破坏的原因： 人类大量使用和排放破坏臭氧层物质（氟利昂、氟氯 烷烃、清洗剂等）。 臭氧层被大量损耗后，吸收紫外辐射的能力大大减弱， 导致到达地球表面的紫外线明显增加，给人类健康和 生态环境带来多方面的危害。,14,人类当代环境问题水体污染,水体污染 水体指海洋、河流、湖泊、沼泽

4、、冰川；地表水和地 下水，包括水和水体中的各种物质。 水体的污染可以分为自然因素和人为因素，人为因素 按照污染来源划分： a 工业污染：是造成水体污染的主要来源，其特点是， 量大、面广、污染成份复杂、毒性大、难处理等特 点。 b 农业污染：由于农业生产活动造成的水体污染，其,15,人类当代环境问题水体污染,特点是，富含有机物质、营养盐、化学肥料、农药、 病原微生物等。 c 生活污染：是由于人类生活、消费活动所产生的污 染物对水体的影响。包括厨房、浴室、厕所等场所 所排出的污染物，其特点是含有大量的氮、磷、硫 等物质。,16,国际社会对环境问题的关注与行动,三次会议四个阶段 在环境与社会经济领域

5、里，3次重要的联合国会议具 有里程碑性质。 三次会议是： 1、1972年人类与环境会议（瑞典） 2、1992年环境与发展会议（巴西） 3、2002年环境与发展大会（南非）,17,国际社会对环境问题的关注与行动,四个阶段是： 1、第一阶段1968年罗马俱乐部发表著名的增长 的极限一书； 1972年联合国举行人类环境会议 2、第二阶段1987年被确定为欧洲环境年； 联合国发表我们共同的未来报告 3、第三阶段联合国举行环境与发展大会； 英国政府发布著名的绿色经济计划 4、第四阶段英国颁布世界上第一部有关环境管理 制度国家标准文件BS7750；欧共体颁布第一部有 关环境管理和环境审计制度的国际性标准文

6、件 EMAS；国际标准化组织开始起草全球性环境管理 和环境审计标准文件ISO14000系列。,18,经济全球化需要产生国际性环境标准,制定全球性的、普遍使用的、统一的环境管理标准 环境成本问题不同国家环境费用支出的巨大差距和 环境责任，促使各国要求制定全球性环境标准。,19,环境管理体系标准的出现,1993年6月，国际标准化组织成立环境技术管理委员会 ISO / TC207 1996年9月，国际标准化组织颁布了： ISO14001 EMS-规范和使用指南 ISO14004 EMS-原则、体系和支持技术通用指南 1996年10月，国际标准化组织颁布了： ISO14010 环境审核指南通用原则 I

7、SO14011 环境审核指南审核程序,20,环境管理体系标准的出现,2000年6月，ISO/TC207环境管理委员会第8届年会期间 启动了ISO14001的修订工作。 2004年8月12日10月12日，成员国对标准的最终草案 进行了投票。 2004年11月15日，ISO14001：2004正式发布。,21,ISO14001标准的特点,ISO14001标准的实施坚持自愿原则； ISO14001标准的实施坚持持续改进和污染预防原则 ISO14001管理体系是组织管理体系的一部分 ISO14001标准没有对组织的环境绩效提出绝对的要求,22,组织申请ISO14001意义,获取国际贸易的“绿色通行证“

8、 增强企业竞争力，扩大市场份额 树立优秀企业形象 改进产品性能，制造“绿色产品” 改革工艺设备，实现节能降耗 污染预防，环境保护 避免因环境问题所造成的经济损失 提高员工环保素质 提高企业内部管理水平 减少环境风险，实现企业永续经营,23,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、 自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互 关系。 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境 发生相互作用的要素。 重大环境因素：具有或者能够产生重大环境影响的环 境因素。 环境影响：全部或部分的由组织的环境因素给环境造 成的任何有害或有益的变化。,24,I

9、SO14001:2004标准介绍术语和定义,环境方针：由组织的最高管理者就组织的环境绩效正 式表述的总意图和方向；制定组织的环境方针应从组 织的环境因素、法律法规及其他要求和相关方的要求 出发，考虑组织的目标、任务、价值观和实际能力， 作出切实的承诺，对外树立组织的形象，对内提升员 工的环境意识，成为指导环境管理工作的纲领。 环境方针的内容应包含3个承诺1个框架： 3个承诺：持续改进、污染预防、遵守相关法律法规 1个框架：提供建立和评审环境目标、指标的框架,25,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,环境目标：组织根据其环境方针规定的自己所要实现 的总体环境目的。 环境指标：由环境目标

10、产生，为实现环境目标所规定 并满足的具体的绩效要求，它们可能适用于整个组织 或其局部。 相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团队。 环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。,26,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定 组织对其设定的环境管理体审核准则满足程度的系统 的、独立的、形成文件的过程。,27,ISO14001:2004标准介绍术语和定义, 管理评审：最高管理者按计划的时间间隔，对组织的 环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性， 充分性和有效性。管理评审是环境管理体系运行承前 启后的重要环节，它是

11、体系一个运行周期的结束，是 开始持续改进的新一个循环。 为了保证管理评审的有效性，组织应确保收集到必要 的信息。管理评审一般采用会议形式，两次评审的时 间间隔不超过12个月，管理评审讨论的问题、决定、 计划、行动及负责人等事项应做好记录，形成文件。,28,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,内部审核与管理评审区别 a.内审通常由管理者代表负责，而管理评审由最管 理者主持进行，两者级别不同。 b.管理评审是对体系的有效性，充分性和适用性的 判断，由最高管理者在管理评审中做出，内审只 是对体系符合性、有效性做出评价。 c.内审解决的是体系符合性评价问题，而管理评审 更主要的是着眼于体系的

12、持续改进。,29,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改 进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文 件。 组织应界定环境管理体系的范围并形成文件。,30,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理 体系范围内，确保其： a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b）包括对持续改进和污染预防的承诺； c）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要 求的承诺； d）提供建立和评审环境目标和指标的框架； e）形成文件，付诸实施，予以保持，

13、并传达到全体员工和 代表组织工作的人员； f）可为公众所获取,31,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.2环境方针审核要点 a）适合性 b）权威性 c）三个承诺 d）一个框架 e）对内：形成文件传达 f）对外：为公众获取 j）定期评审修订,32,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.1环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a）识别在所确定的环境管理 体系范围内的活动、产品和服务中 能够控制和能够施加影响的环境因素，并考虑那些策划中的或 新开发的或新的或更改的活动、产品和服务； b）确定那些对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环 境因素）。 组织

14、应将这些信息形成文件并保持更新。 组织应确保这些重要环境因素在策划实施和保持其环境管理体系 时被考虑进去。,33,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.1环境因素审核要点 a）建立、实施和保持程序（建立规定类文件） b）确定环境因素 c）判定重大环境因素 d）环境因素信息更新,34,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.2 法律及其它要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来确定： a）用来确定并获取与组织的环境因素有关的法律，以及其它应 遵守的要求； b）并确定这些要求如何使用与其环境因素； 在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保将环境法律、 法规要求

15、和组织承诺应遵守的其他要求考虑进去。,35,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.2法律、法规及其他要求审核要点 a）建立、实施和保持程序（建立规定类文件） b）确定适用的法律、法规及其他要求 c）评价登记与保管 d）摘录与分发 e）法律、法规的更新（跟踪） f）获取的途径、方法 j）合规性评价,36,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.3目标、指标和方案 a）组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施 并保持环境目标和指标； b）环境目标和指标应形成文件； c）可行时，目标和指标应是可测量的并与环境方针 保持一致，包括对污染的预防、遵守法律法规和其 他要求，以及

16、持续改进的承诺。 e）组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑：,37,ISO14001:2004标准介绍体系要求,法律法规与其他要求； 组织自身的重要环境因素； 技术方案、财务、运行和经营要求； 各相关方的观点。 f）组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环 境目标和指标的环境管理方案，其中应包括： 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标 的职责； 实现目标、指标的方法和时间框架。,38,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.3目标、指标和方案审核审核要点 a）形成文件、定期修订 b）要求： 体现环境方针 目标和指标分解（职能层次、时间） 目标、指标要进行量化、可测量 包括对污染预防的承诺 定期评审目标、指标 d）内容应考虑 法律、法规与其他要求 重要环境因素,39,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.1资源、作用、职责和权限 a）资源、作用、职责和权限应