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1、TMQ 审批单号：28024636 档案名称：PMC_PA_13_001_有关：运作失物个案处理流程（20130507 更新） 签阅范围：生产管理中心及区域生产管理中心各单位、各工厂 审核：谭振华 复核：伍藝琳、张馨文、李杰生 拟稿：李露 第 1 頁，共 16 頁 有关：运作有关：运作/ /失物个案处理流程失物个案处理流程（2013050720130507 更新更新） 为解决并完善相关单位发现的、公司日常营运中出现的问题、障碍，公司制定个案作为处理途径： 因违反公司政策方向或规章制度导致出现错误、问题或障碍，造成公司蒙受经济损失或对公司运作产生不良影响 及隐患，且较为复杂需详细调查了解的案件，
2、可作“个案”处理。 一、一、 个案分类个案分类 按照个案处理的不同对象，可将个案划分为“失物个案”和“运作个案”两种类型。 1、 失物个案失物个案 金料、配件（钻石、宝石等原料） 、整件货品遗失或非货品类物品、重要文档资料、有价值的发票等遗失所产 生的个案为失物个案。 2、 运作个案运作个案 除失物以外，对公司（部门）造成影响或产生经济损失的为运作个案。 二、二、 个案编号个案编号 1、 个案级别及签署权限：个案级别及签署权限： 按照个案中涉及到经济损失大小，将个案分为 A+、A、B、C、D、E、F 七个等级，具体如下： 注：关于签署权限，如有授权情况，以授权信息通知为准。 2、 个案文档的级
3、别编号规定：个案文档的级别编号规定： 个案需按实际经济损失编号。如暂不能确认经济损失则以涉案货品或物品的一口价进行级别编号，并在出处理意 见时，视实际经济损失进行个案损失级别修改。 3、 个案文档简称：个案文档简称： 以首文字的拼音简称分别对失物个案（S） 、运作个案（Y）进行简称标识,具体如下表： 级别级别 A+A+ A A B B C C D D E E F F 经济损失经济损失 100,000 元 10,000 元A 100,000 元 7000 元B 10,000 元 5000 元C 7000 元 2000 元D 5000 元 2000 元 无明显经 济损失 签署权限签署权限 生产管理
4、中心行政总监 生产管理中心行政主管 外部通告外部通告 发稿部门：发稿部门：生产审计部生产审计部 档案编号：档案编号：PMC_PA_13_001PMC_PA_13_001 公司内部文件公司内部文件, , 不可外传不可外传 TMQ 审批单号：28024636 档案名称：PMC_PA_13_001_有关：运作失物个案处理流程（20130507 更新） 签阅范围：生产管理中心及区域生产管理中心各单位、各工厂 审核：谭振华 复核：伍藝琳、张馨文、李杰生 拟稿：李露 第 2 頁，共 16 頁 4、 个案命名规格：个案命名规格： 为明确个案的时效性，方便存档、管理，个案文档编号需按照收到失物/运作个案报告确
5、认立案的时间进行编 排，并以 “N 年月日”表示，如 N130401，即表示个案报告 2013 年 04 月 01 日收到并确认立案。编号作为文档命名时 需以繁体字显示。 注：工厂自行处理的个案不在此编号范围,请工厂参照自行编号。 （1） 失物/运作个案基础编号： 规格： (级别-报告简称)+ 所在区域代码+发生财年+个案发生单数的顺序+个案发生单位+个案主旨+N年月日 （自 然年） 。如为面谈笔录，则 XX 单位以具体人名代替。 编号举例 1：(F-Y1 )SZ14-001 深圳區鹽田利達廠刻錯字印無經濟損失 N130401 即指：此报告是深圳区盐田利达厂的运作个案报告 ，是 2014 财年
6、生产管理中心深圳区域发生的第一单运作 个案，无经济损失。 （2） 失物/运作个案报告内页编号： 规格：个案类别+所在区域代码+发生财年+个案发生单数的顺序。 编号举例：(F-Y1 )SZ14-001 深圳區鹽田利達廠刻錯字印無經濟損失 N130401。 内页编号为： 注: 根据发生个案部门所在区域取编号；中央部门计入办公所在区域，但命名时无需写明区域，直接写部门 名称即可。 “区域代码”为区域名称汉语拼音首个字母简写（香港为英文简写） ，即深圳区（SZ） 、顺德区（SD） 、 武汉区（WH）和香港区（HK） 。中央部门以所在区域命名编号，如：(F-Y1)SZ14-002 生产规划及物料管理部生
7、 产规划科新同事旷工半天无经济损失 N20130406，代表为“中央部门”个案，所在地为“深圳” ，故编号为： Y-SZ14-002。 （3） 争议个案： 简称简称 报告名称报告名称 Y1/S1 运作/失物个案报告 Y2/S2 运作/失物个案处理意见 S3 失物个案撤销报告 R 运作/失物个案复查处理意见 T 个案面谈笔录 个案编号：个案编号：Y Y- -SZ14SZ14- -001001 (个案编号由个案负责同事填写) TMQ 审批单号：28024636 档案名称：PMC_PA_13_001_有关：运作失物个案处理流程（20130507 更新） 签阅范围：生产管理中心及区域生产管理中心各单位
8、、各工厂 审核：谭振华 复核：伍藝琳、张馨文、李杰生 拟稿：李露 第 3 頁，共 16 頁 规格：在运作个案及失物个案所有报告的 “个案发生单位”处，列明争议部门，并以“& &”分开，并与其他个案 分开编号。 （4） 立案原则 正常情况下立责任方（发生单位）个案； 责任方不明，立被提询方个案。邮包破损、丢失个案如不涉及同事操作失误、责任方不明，则统一由收件方立案。 如被提询方数量超过 1，则以提询方立案。 （5） 更新个案文档命名规则 规格: 更新(级别-报告简称)+ 所在区域代码+发生财年个案发生单数的顺序+个案发生单位+个案主旨+N 年月日 （自然年） 。 备注：涉及判罚改变（包括经济和行
9、政处罚）的更新个案务必由相关主管及涉案人员重新签署，如仅涉及字眼修 改及修订，在已对责任同事进行相应处理的前提下，处理意见无需相关主管重签。 如个案更新涉及原个案负责同事、审批主管的责任，则更新时需更换跟进同事及审批主管。 个案发生单位名称统一为简称，具体名称格式请参照公司相关通告要求。 三、三、 个案处理流程个案处理流程 1、 常规流程常规流程 为提高个案处理效率、 简化个案处理流程， 请相关单位主管如实、 详细填写事实经过， 以便于个案同事判断处理。 如后期发现因提供信息遗漏、错误或虚假，导致个案同事处理有误，公司将严肃处理，追究相关责任人处罚。 Y N Y 1 1 个工作日内 5 个工作
10、日内 单位同事发现个案后及时上报并规范填写 S1/Y1，发现人 员及主管确定签署后（电子版及纸质签署版）提交至个案同事 个案同事与单位主管一起跟进调查，并根据个案面谈流程与 涉案同事沟通了解，填写提交个案面谈笔录（电子与纸 质版） 个案同事整理并选择性发送 S1/Y1 至相应需知悉人员 个案同事拟写处理意见初稿 个案同事将处理意见初稿交由单位主管、生产审计部、行政部主 管及当事人确认 个案同事发送 S2/Y2 至各需知悉人员 5 个工作日内 5 个工作日内 1 个工作日内 个案同事初步了解并判断是否需走个案 沟通 解决 视案件严重程度提交视案件严重程度提交 个案同事判定是否需提交相关单位回复
11、相关单位就反映的问题，规范填写 S1/Y1，提交电子版及纸质 签署版至个案同事处 3 3 个工作日内 3 3 个工作日内 1 1 个工作日内 N 相关单位跟进处理意见进行后续工作 TMQ 审批单号：28024636 档案名称：PMC_PA_13_001_有关：运作失物个案处理流程（20130507 更新） 签阅范围：生产管理中心及区域生产管理中心各单位、各工厂 审核：谭振华 复核：伍藝琳、张馨文、李杰生 拟稿：李露 第 4 頁，共 16 頁 备注：备注： 以上流程中的单位指生产管理中心下属的各部门、科及工厂。 各单位须在发现失物的 2424 小时内，邮件小时内，邮件上报至 PMC 生产审计部个
12、案同事知悉。另无论失物、运作，均须在发现 个案后 3 3 个工作日内提交相关个案报告至单位主管及个案同事。如在处理失物个案的过程中找回失物，单位主管 需在找回失物第一时间告知生产审计部个案负责同事，于 2 个工作日内填写失物个案撤销报告 ，纸质报告需 主管签名确认后交至生产审计部个案负责人处。由个案负责人调查清楚后，根据案件复杂程度，确定转运作个案 处理还是直接给予相关同事相应行政处罚。 各涉案单位应在上报个案后视实际需要第一时间申请刻录监控录像 （失物个案必须由单位主管于发现案发当即刻 录录像） ，并准备涉案的相关资料以备后期调查之需。 生产审计部仅复核各单位提交报告的格式是否使用正确、有无
13、错别字等，不对内容进行修改。请各单位提交报告 注意内容的准确性；选择性发送范围为：失物个案、情节较严重个案等。 立案前个案调查均由个案发生单位主管跟进执行，并需及时与相关同事了解情况。立案后，根据个案复杂程度， 个案负责同事及个案发生单位主管一起与涉案人员面谈，若单位主管因工作原因无法及时跟进的个案，可口头授 权予下一层级人员跟进，但该人员的级别需高于被面谈同事，且授权主管应有监督、指导被授权人工作的职责。 面谈的要求及注意事项、相关表格请阅个案面谈流程 。 个案同事与单位主管沟通确认，可视案件复杂程度及影响省略个案面谈笔录 ，但调查事实个案同事务必于个 案处理意见陈述清楚，单位主管需将相关涉
14、案资料（含监控录像）提交个案同事。例如涉及诚信问题、内盗、 多个责任人不明且影响广泛、情节恶劣等个案，建议做面谈，做个案面谈笔录 。 如涉案单位对处理意见初稿有异议，并在双方沟通后均未达成一致时，将提交至生产管理中心行政经理级别及以 上人员讨论确定。 根据个案处理意见，如涉及流程改善项目，填写个案改善跟进表 ，交生产审计部流程优化组跟进。 失物个案报警要求：失物发生单位主管如决定做报警处理，需请示生产管理中心行政主管后做最终决定； 2、 个案个案复查复查流程：流程： 如当事人在有效期限内，对案件过程或处理结果有疑问（指搜集到此前调查中未发现的证据或资料，且足以影 响个案调查同事出具最终处理意见
15、的情况） ，应按以下流程操作： Y N Y 1 1 个工作日内 5 个工作日内 单位同事发现个案后及时上报并规范填写 S1/Y1，发现人 员及主管确定签署后（电子版及纸质签署版）提交至个案同事 个案同事与单位主管一起跟进调查，并根据个案面谈流程与 涉案同事沟通了解，填写提交调查核实报告 、 个案面谈笔 录（电子与纸质版） 个案同事整理并选择性发送 S1/Y1 至相应需知悉人员 个案同事拟写处理意见初稿 个案同事将处理意见初稿交由单位主管、生产审计部、行政部主 管及当事人确认 个案同事发送 S2/Y2 至各需知悉人员 5 个工作日内 5 个工作日内 1 个工作日内 个案同事初步了解并判断是否需走
16、个案 沟通 解决 视案件严重程度提交视案件严重程度提交 个案同事判定是否需提交相关单位回复 相关单位就反映的问题，规范填写 S1/Y1，提交电子版及纸质 签署版至个案同事处 3 3 个工作日内 3 3 个工作日内 1 1 个工作日内 N 相关单位跟进处理意见进行后续工作 TMQ 审批单号：28024636 档案名称：PMC_PA_13_001_有关：运作失物个案处理流程（20130507 更新） 签阅范围：生产管理中心及区域生产管理中心各单位、各工厂 审核：谭振华 复核：伍藝琳、张馨文、李杰生 拟稿：李露 第 5 頁，共 16 頁 备注：备注： 下单时需附上 个案复查报告 及书面的客观证据资料， 如无任何客观证据及证明， 生产审计部将不接受复查申
